担保额度 - 累计担保余额不高于最近一期经审计净资产的40%[4] - 单笔担保额不高于最近一期经审计净资产10%[4] - 向合营或联营企业调剂单笔不超最近一期经审计净资产10%[11] 担保对象限制 - 不得为资产负债率超70%对象直接或间接担保[4] 审议规则 - 担保交易经全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事通过[9] - 超最近一期经审计净资产10%单笔担保提交股东会[9] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保提交股东会[9] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保提交股东会[9] - 12个月累计超最近一期经审计总资产30%担保提交股东会[9][10] - 为资产负债率超70%对象担保提交股东会[9] - 对股东等关联人担保提交股东会[9][10] 信息披露 - 被担保人债务到期15个工作日未还款及时披露[18] 制度生效 - 本制度2025年相关董事会会议通过后生效，旧制度废止[25]

战略委员会构成 - 由三至七名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会任期及会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 会议提前三日书面通知，紧急时电话通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[12] 其他 - 会议记录保存不少于十年[13] - 实施细则2025年8月28日生效，旧细则废止[16] - 解释权属于公司董事会[17]

委员会构成与会议 - 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 每年至少召开一至二次会议[12] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期限不得少于十年[13] 细则生效与废止 - 实施细则2025年8月28日起生效[15] - 2024年4月26日审议通过的细则同时废止[15] 职责与考评 - 负责制定董事、高管考核标准并考核[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7] - 考评需董事和高管先述职和自我评价[10]

提名委员会组成 - 由三至五名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任期 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会职责 - 拟定董事等选任标准和程序并提建议[6] 提名委员会会议 - 提前三日书面通知，紧急可电话等[12] - 三分之二以上委员出席，决议过半数通过[12] - 会议记录保存不少于十年[13] 细则情况 - 2025年8月28日审议通过生效[16] - 2024年4月26日细则废止[16]

管理层规定 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[4] - 兼任总经理等职务的董事不得超董事总数1/2[4] 董事会授权 - 总经理可决定1亿元以下境内对外投资等项目[5] - 总经理可决定5000万元以下出售资产项目[5] 细则情况 - 本细则2025年8月28日会议通过生效[12] - 2024年4月26日旧细则同时废止[12]

离职制度适用范围 - 适用于全体董事及高级管理人员离职情形[2] 信息披露与补选 - 两交易日内披露辞任情况[4] - 董事辞任60日内完成补选[6] 职务解除 - 特定情形30日内解除职务[5] - 股东会、董事会决议解任生效时间[6] 离职相关义务 - 忠实义务任期结束后一年有效[9] - 保密义务至秘密公开[9] 制度生效 - 自2025年第十一届董事会二十会议通过生效[11]

内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废超30%属内幕信息[5] 信息处理规定 - 发现内幕交易2个工作日内报送上海证监局和交易所[10] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[12] 制度相关 - 本制度2025年8月28日经董事会会议审议通过生效[16] - 2012年相关制度同时废止[16] 其他 - 公司简称为华鑫股份，代码为600621[19] - 内幕信息一事一记，知情人档案分别记录[19] - 填报获取方式含会谈、电话等[19] - 可附页说明知情人获知信息内容[19] - 填报信息所处阶段含商议筹划等[20] - 公司登记填登记人名字，汇总保留原姓名[20]

关联方定义 - 持有公司 5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人是关联法人[4] - 直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人是关联自然人[5] 关联交易审批 - 与关联自然人交易金额 30 万元以上需特定程序审议披露[11] - 与关联法人交易金额 300 万元以上且占净资产 0.5%以上需特定程序审议披露[12] - 与关联人交易金额 3000 万元以上且占净资产 5%以上需披露审计或评估报告并提交股东会审议[12] - 向非控股股东控制的关联参股公司提供财务资助需特定审议并提交股东会[13] - 为关联人提供担保需特定审议并提交股东会[14] 交易相关规定 - 关联交易额度使用期限不超 12 个月，任一时点交易金额不超投资额度[19] - 交易标的为股权需披露特定财务报告，为其他资产需披露评估报告[19] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，特定条件下提交股东会[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[21] 协议与披露 - 关联交易应签书面协议，明确政策，重大变化重新审批[23] - 关联交易披露需提交特定文件[27] 日常关联交易 - 日常关联交易主要条款变化或期满续签按金额审议[31] - 首次发生日常关联交易按金额履行程序，无金额提交股东会[32] - 日常关联交易超出预计总金额重新履行程序披露[32] - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新决策披露[33] 资产购买规定 - 公司向关联人溢价超 100%购买资产须提交股东会，未获承诺需说明[34] - 公司应提供拟购买资产盈利预测报告，无法提供需说明[34] - 特定估值方法评估资产定价，实施后三年年报披露盈利差异[34] - 特定估值方法评估资产定价应披露两种以上评估方法数据[35] 其他 - 公司部分关联交易可免审议和披露[37] - 本办法定义关系密切家庭成员、关联董事、关联股东[40][41] - 本制度由董事会负责解释[42] - 本制度 2025 年 8 月 28 日生效，2022 年 4 月 29 日旧制度废止[42]

股价表现与交易数据 - 8月29日盘中下跌2.02%至17.97元/股 成交额4.88亿元 换手率2.53% 总市值190.64亿元 [1] - 主力资金净流出5198.71万元 特大单净卖出4826.9万元(买入2139.62万元占比4.39% 卖出6966.52万元占比14.28%) [1] - 年初至今涨9.56% 近5日/20日/60日分别涨0.34%/16.24%/21.65% [1] 资金流向 - 大单买入1.31亿元占比26.86% 卖出1.35亿元占比27.62% [1] 股东结构 - 截至3月31日股东户数6.57万户 较上期减少2.33% 人均流通股16,143股增加2.39% [2] - 十大流通股东中机构持仓变动显著：国泰证券ETF增持129.33万股至902.56万股 华宝证券ETF增持97.14万股至745.21万股 [3] - 香港中央结算减持507.11万股至717.47万股 南方中证1000ETF减持42.19万股至397.24万股 上海国企ETF减持197.43万股至235.91万股 [3] 财务业绩 - 2025年第一季度营业收入6.36亿元 同比增长18.67% 归母净利润1.37亿元 同比大幅增长130.48% [2] 业务构成与行业属性 - 主营业务收入构成：其他(补充)64.94% 软件35.03% 房屋租赁及物业服务0.03% [1] - 所属申万行业为非银金融-证券Ⅱ-证券Ⅲ 概念板块涵盖基金重仓/MSCI中国/DeepSeek概念/融资融券/创投等 [1] 分红记录 - A股上市后累计派现16.70亿元 近三年累计派现3.36亿元 [3]

交易概况 - 2025年8月28日华鑫股份发生大宗交易 成交13万股 成交金额238.42万元 成交价格18.34元/股 与当日市场收盘价持平 [1][2] - 该笔大宗交易占当日总成交额的0.27% [1] 交易细节 - 买方营业部为中信证券股份有限公司泉州温陵北路证券营业部 [2] - 卖方营业部为中国国际金融股份有限公司北京建国门外大街证券营业部 [2] - 证券代码600621 证券简称华鑫股份 [2]