业绩说明会 - 上海华鑫股份2024年5月10日召开2023年年度业绩说明会[2] 业务开展 - 公司通过全资子公司华鑫证券开展证券业务[3] 核心战略 - 华鑫证券自2017年起以“金融科技引领业务发展”为核心战略[3] 用户数据 - 公司特色金融科技服务客户数量增加[4] 未来展望 - 华鑫证券设立资管子公司申请处补正材料沟通反馈阶段[5]

审计委员会组成 - 成员由3名或以上董事会成员组成，独立董事委员应占总数1/2以上[4][5] 会议安排 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[9] - 须2/3以上委员出席方可举行，审议意见须全体委员过半数通过[10] 资料与信息 - 会前三日提供相关资料和信息，保存会议资料至少十年[9] 职责与报告 - 与事务所协商审计时间，督促按时提交报告[15] - 定期提交履职及监督职责评估报告[16] 生效时间 - 实施细则2024年4月26日会议审议通过后生效[18]

总经理任期与职责 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[4] - 兼任总经理等职务的董事不得超董事总数1/2[4] - 总经理辞职需提前30日书面申请[4] 董事会授权 - 总经理可决定1亿元以下境内对外投资等项目[5] - 总经理可决定5000万元以下出售资产项目[5] 会议与报告 - 总经理办公会议不定期召开[7] - 总经理应不定期向董事会或监事会报告工作[9] 细则相关 - 细则2024年4月26日审议通过生效[13] - 细则由公司总经理负责解释[13]

营业总收入相关 - 本报告期营业总收入535,669,109.03元，同比增长2.47%[6] - 2024年第一季度公司营业总收入5.36亿元，较2023年的5.23亿元增长2.47%[35] 营业收入相关 - 本报告期营业收入3,227,439.27元，同比减少26.38%[6] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润59,608,941.82元，同比减少31.29%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润57,625,153.84元，同比减少31.40%[6] - 2024年第一季度净利润为60130639.03元，2023年同期为87613363.45元[39] - 2024年第一季度归属母公司股东的净利润为59608941.82元，2023年同期为86757261.63元[39] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.06元/股，同比减少25.00%[6] - 本报告期稀释每股收益0.06元/股，同比减少25.00%[6] - 2024年第一季度基本每股收益为0.06元/股，2023年同期为0.08元/股[41] 总资产相关 - 本报告期末总资产42,913,951,564.36元，较上年度末增长15.38%[9] - 2024年第一季度公司资产总计429.14亿元，较2023年的371.95亿元增长15.37%[29,34] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益7,879,394,209.48元，较上年度末增长1.69%[9] - 2024年第一季度公司所有者权益合计78.71亿元，较2023年的77.48亿元增长1.59%[34] 普通股股东总数相关 - 报告期末普通股股东总数78,260[14] 股东持股相关 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%[17] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[17] - 上海国盛集团资产有限公司持股84,723,573股，持股比例7.99%[17] 资产项目金额变化相关 - 2024年3月31日货币资金为9,044,399,329.32元，2023年12月31日为7,693,203,657.89元[25] - 2024年3月31日结算备付金为4,376,639,299.79元，2023年12月31日为4,837,051,554.69元[25] - 2024年3月31日存出保证金为1,552,035,465.50元，2023年12月31日为1,207,371,612.72元[25] - 2024年3月31日交易性金融资产为17,861,610,157.84元，2023年12月31日为12,851,090,324.57元[25] - 2024年第一季度应收账款为8243.31万元，较2023年的4363.93万元增长88.90%[29] - 2024年第一季度融出资金为43.61亿元，较2023年的47.74亿元下降8.65%[29] - 2024年第一季度买入返售金融资产为12.74亿元，较2023年的7.38亿元增长72.76%[29] 转融通出借股份相关 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份且尚未归还数量为2,765,400股，比例0.26%，期末为1,130,700股，比例0.11%[19] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初转融通出借股份且尚未归还数量为2,173,500股，比例0.20%，期末为853,200股，比例0.08%[19] - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金期末转融通出借股份且尚未归还数量比例为0.01%，数量合计2,844,011股，比例0.27%[22] 负债相关 - 2024年第一季度公司负债合计349.27亿元，较2023年的293.24亿元增长19.11%[32] - 2024年第一季度短期借款为19429.09万元，较2023年的17560.83万元增长10.64%[32] - 2024年第一季度拆入资金为6.45亿元，较2023年的2.01亿元增长220.64%[32] 营业总成本相关 - 2024年第一季度公司营业总成本5.78亿元，较2023年的5.90亿元下降2.06%[35] 经营活动现金流量相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1,232,777,313.24元[6] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为13541159.90元，2023年同期为8043082.30元[41] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为500456316.55元，2023年同期为564278800.30元[46] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为6765156492.09元，2023年同期为7131757859.69元[46] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计为5532379178.85元，2023年同期为8095704278.74元[46] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为1232777313.24元，2023年同期为 - 963946419.05元[46] 投资活动现金流量相关 - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为363795651.86元，2023年同期为315742937.75元[46] - 2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为29451631.31元，2023年同期为27365653.14元[46] - 2024年第一季度投资活动支付其他与投资活动有关的现金为2.93亿美元，上年同期为2.2亿美元[47] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为3.3245163131亿美元，上年同期为3.3859565314亿美元[47] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3134.402055万美元，上年同期为 - 2285.271539万美元[47] 筹资活动现金流量相关 - 2024年第一季度取得借款收到的现金为6560万美元，上年同期为1000万美元[47] - 2024年第一季度收到其他与筹资活动有关的现金为4.2420424102亿美元，上年同期为12.6281705609亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为4.8980424102亿美元，上年同期为12.7281705609亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为8.6205539297亿美元，上年同期为21.0915632918亿美元[47] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 3.7225115195亿美元，上年同期为 - 8.3633927309亿美元[47] 现金及现金等价物相关 - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为8.9191062591亿美元，上年同期为 - 18.2419279423亿美元[47] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为134.1802760036亿美元，上年同期为119.2826139936亿美元[47]

会议情况 - 上海华鑫股份2024年4月26日召开第十一届董事会第九次会议[1] - 会议应到、实到董事7人，议案表决赞成7票[1][2] - 通过《公司2024年第一季度报告》[1] 子公司情况 - 华鑫思佰益融资租赁拟歇业清算[3] - 公司对其出资19500万元，占比65%[4] - 2023年营收397.32万元，净利润845.93万元[4]

薪酬与考核委员会组成 - 由3至5名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] 薪酬与考核委员会会议 - 每年至少召开1 - 2次，会前3天通知全体委员[12] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 实施细则生效 - 本实施细则2024年4月26日经第十一届董事会第九次会议审议通过生效[15]

委员会构成 - 关联交易控制委员会委员由3至5名董事组成，独立董事占多数，至少1名是专业会计人士[4] - 委员由董事会、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任，在委员内选举并报请董事会批准[5] 会议规则 - 会议通知应于召开前3日通知全体委员[11] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] 职责与流程 - 负责公司关联方认定及重大关联交易审批，对董事会负责[2][7] - 审核后向董事会提交关联方及交易合规情况报告[9] 实施信息 - 实施细则经2024年4月26日第十一届董事会第九次会议审议通过后施行[14] 办事机构 - 董事会办公室为日常办事机构，负责联络和会议组织等[4]

提名委员会组成 - 由3至5名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设主任委员1名，由独立董事担任，选举后报请董事会批准[4] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] 提名委员会运作 - 选举新董事和聘任新高级管理人员3天前提建议和材料[9] - 会议召开前3天通知，主任委员主持，可委托他人[12] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 实施细则 - 2024年4月26日公司第十一届董事会第九次会议审议通过生效[16] - 解释权属于董事会，未尽事宜按相关规定执行[16]

业绩说明会信息 - 公司将参加2024年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会[2] - 业绩说明会于2024年5月10日15:00至16:00网络举行[2] - 投资者可登录“上证路演中心”网站或公众号参与[2] 交流与提问 - 公司董事长李军等将与投资者在线交流[2] - 投资者可在4月26日至5月9日16:00前邮箱提问[3] - 公司将在会上回答投资者普遍关注问题[3]

债券发行 - 华鑫证券获证监会同意公开发行公司债券注册批复[1] - 一年期以上公司债券面值总额不超50亿元[1] - 短期公司债券面值余额不超16亿元[1] 发行安排 - 批复24个月内有效，可分期发行[1] - 发生重大事项应及时报告处理[1] 后续事项 - 公司将办理发行事宜并履行信披义务[2] 公告时间 - 公告于2024年4月25日发布[4]