本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2023-022 上海华鑫股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 04 月 03 日(星期一) 至 04 月 10 日(星期一)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wangwei@shchinafortune.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 3 月 31 日发布公 司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2023 年 04 月 11 日 下午 13:00-14:00 举行 2022 年度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动 ...

营业总收入情况 - 本报告期营业总收入621,839,528.92元，同比减少12.55%；年初至报告期末为1,898,095,735.51元，同比增加14.42%[6] - 2022年前三季度营业总收入18.98亿元，较2021年同期的16.59亿元增长14.42%[33] 营业收入情况 - 本报告期营业收入29,899,004.31元，同比减少12.04%；年初至报告期末为79,929,071.42元，同比减少19.16%[6] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润50,097,349.36元，同比减少83.74%；年初至报告期末为244,273,612.74元，同比减少49.85%[9] - 2022年前三季度净利润2.45亿元，较2021年同期的4.90亿元下降50.95%[36] - 2022年前三季度持续经营净利润为2.4541949352亿元，2021年同期为4.9010630085亿元[40] - 2022年前三季度归属于母公司股东的净利润为2.4427361274亿元，2021年同期为4.8708529612亿元[40] 扣除非经常性损益的净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润48,244,052.09元，同比减少61.70%；年初至报告期末为230,318,088.92元，同比减少18.59%[9] 经营活动现金流量净额情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1,570,876,212.32元[9] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为15.7087621232亿元，2021年同期为 - 10.3127112114亿元[45] 基本每股收益情况 - 本报告期基本每股收益0.05元/股，同比减少82.76%；年初至报告期末为0.23元/股，同比减少50.00%[9] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.23元/股，2021年同期均为0.46元/股[42] 加权平均净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率0.69%，较上年同期减少3.45个百分点；年初至报告期末为3.36%，较上年同期减少3.37个百分点[9] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产37,817,102,967.93元，较上年度末增加10.44%；归属于上市公司股东的所有者权益7,332,830,135.57元，较上年度末增加1.28%[9] - 2022年资产总计378.17亿元，较2021年的342.42亿元增长10.44%[31] - 2022年所有者权益合计74.53亿元，较2021年的73.60亿元增长1.26%[33] 普通股股东总数情况 - 报告期末普通股股东总数70,985户[17] 股东持股情况 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%；华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[17] - 上海仪电（集团）有限公司持有无限售条件流通股361,974,793股[20] - 华鑫置业（集团）有限公司持有无限售条件流通股139,517,522股[20] - 上海国盛集团资产有限公司持有股份105,941,473股，占比9.99%[20] 子公司业务资格情况 - 2022年2月23日，公司全资子公司华鑫证券获保荐业务资格核准，9月5日换领新经营证券业务许可证[24] 货币资金情况 - 2022年9月30日货币资金为7,896,667,798.72元，2021年12月31日为8,344,871,230.14元[28] 结算备付金情况 - 2022年9月30日结算备付金为5,452,657,140.72元，2021年12月31日为4,331,158,675.04元[28] 交易性金融资产情况 - 2022年9月30日交易性金融资产为13,637,050,532.98元，2021年12月31日为9,556,394,930.08元[28] 融出资金情况 - 2022年9月30日融出资金为4,940,898,796.31元，2021年12月31日为6,642,345,312.34元[28] 流动资产合计情况 - 2022年9月30日流动资产合计36,174,253,271.15元，2021年12月31日为32,737,208,722.03元[28] 其他债权投资情况 - 2022年9月30日其他债权投资为632,337,106.02元，2021年12月31日为378,308,600.00元[28] 营业总成本情况 - 2022年前三季度营业总成本18.65亿元，较2021年同期的16.56亿元增长12.62%[33] 负债合计情况 - 2022年负债合计303.64亿元，较2021年的268.82亿元增长13.02%[33] 非流动资产合计情况 - 2022年非流动资产合计16.43亿元，较2021年的15.05亿元增长9.10%[31] 流动负债合计情况 - 2022年流动负债合计255.71亿元，较2021年的233.15亿元增长9.67%[31] 非流动负债合计情况 - 2022年非流动负债合计47.93亿元，较2021年的35.67亿元增长34.37%[33] 研发费用情况 - 2022年研发费用2914.54万元，较2021年的1652.94万元增长76.32%[36] 经营活动现金流入小计情况 - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为76.5231585324亿元，2021年同期为41.6671689093亿元[42] 经营活动现金流出小计情况 - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为60.8143964092亿元，2021年同期为51.9798801207亿元[45] 投资活动产生的现金流量净额情况 - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为1.1115255107亿元，2021年同期为7.07076477亿元[45] 筹资活动产生的现金流量净额情况 - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 10.1010450444亿元，2021年同期为26.0783722922亿元[47] 汇率变动对现金及现金等价物的影响情况 - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为306.07455万元，2021年同期为 - 17.373666万元[47] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为6.7498500445亿元，2021年同期为22.8346884842亿元[47]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入为12.76亿元，上年同期为9.48亿元，同比增长34.66%[24] - 本报告期营业收入为5003.01万元，上年同期为6488.23万元，同比下降22.89%[24] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为1.94亿元，上年同期为1.79亿元，同比增长8.53%[24] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.82亿元，上年同期为1.57亿元，同比增长16.01%[24] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为18.33亿元，上年同期为 - 13.33亿元[24] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为72.80亿元，上年度末为72.40亿元，同比增长0.55%[24] - 本报告期末总资产为382.55亿元，上年度末为342.42亿元，同比增长11.72%[24] - 本报告期基本每股收益为0.18元/股，上年同期为0.17元/股，同比增长5.88%[26] - 本报告期加权平均净资产收益率为2.67%，上年同期为2.59%，增加0.08个百分点[26] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.50%，上年同期为2.27%，增加0.23个百分点[26] - 2022年上半年，公司营业总收入127,625.62万元，同比增长34.66%[38] - 2022年上半年，归属于上市公司股东的净利润19,417.63万元，同比增长8.53%[40] - 2022年上半年，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18,207.40万元，同比增长16.01%[40] - 本期营业收入50,030,067.11元，较上年同期减少22.89%[53] - 本期手续费及佣金收入895,435,981.07元，较上年同期增加49.7%[53] - 本期投资活动产生的现金流量净额76,754,212.61元，较上年同期增加47.83%[56] - 结算备付金本期期末数为59.51亿元，占总资产15.56%，较上年期末增长37.41%[59] - 交易性金融资产本期期末数为124.84亿元，占总资产32.63%，较上年期末增长30.63%[59] - 衍生金融资产本期期末数为1.71亿元，占总资产0.45%，较上年期末增长67.23%[59] - 公司长期股权投资余额较上年末减少2570万元，减少比例为9.28%[63] - 交易性金融资产当期变动为29.28亿元，对当期利润影响金额为1.14亿元[64] - 本报告期末流动比率1.80，上年度末1.87，较上年度末减少3.74%[125] - 本报告期末速动比率1.80，上年度末1.87，较上年度末减少3.74%[125] - 本报告期末资产负债率71.57%，上年度末67.72%，较上年度末增加3.85%[125] - 本报告期EBITDA全部债务比0.04，上年同期0.04，无增减[125] - 本报告期利息保障倍数2.05，上年同期2.45，较上年同期减少16.33%[125] - 本报告期现金利息保障倍数12.05，上年同期 -7.01，主要因本期经营活动现金净流量净额较去年大幅增加[125] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.37，上年同期2.74，较上年同期减少13.50%[125] - 本报告期贷款偿还率100.00%，上年同期100.00%，无增减[125] - 本报告期利息偿付率100.00%，上年同期100.00%，无增减[125] - 公司资产总计期末余额为38,255,269,566.11元，较期初余额34,242,267,063.55元增长约11.72%[132][135] - 流动资产合计期末余额为36,641,188,890.90元，较期初余额32,737,208,722.03元增长约11.93%[129] - 非流动资产合计期末余额为1,614,080,675.21元，较期初余额1,505,058,341.52元增长约7.24%[132] - 负债合计期末余额为30,855,833,974.65元，较期初余额26,882,381,135.34元增长约14.78%[132][135] - 流动负债合计期末余额为26,257,024,729.52元，较期初余额23,315,357,683.01元增长约12.61%[132] - 非流动负债合计期末余额为4,598,809,245.13元，较期初余额3,567,023,452.33元增长约28.92%[132][135] - 所有者权益（或股东权益）合计期末余额为7,399,435,591.46元，较期初余额7,359,885,928.21元增长约0.54%[135] - 交易性金融资产期末余额为12,483,904,706.38元，较期初余额9,556,394,930.08元增长约30.63%[129] - 结算备付金期末余额为5,951,412,751.65元，较期初余额4,331,158,675.04元增长约37.41%[129] - 卖出回购金融资产款期末余额为6,150,289,230.77元，较期初余额3,955,002,755.03元增长约55.51%[132] - 2022年上半年营业总收入为12.7625620659亿元，2021年上半年为9.4779215012亿元，同比增长34.65%[143] - 2022年上半年营业总成本为11.9610135243亿元，2021年上半年为9.4374084251亿元，同比增长26.74%[143] - 2022年上半年负债合计为3.6389844666亿元，2021年上半年为3.3291575355亿元，同比增长9.30%[143] - 2022年上半年所有者权益合计为60.9240675279亿元，2021年上半年为61.0258258811亿元，同比下降0.17%[143] - 2022年上半年长期股权投资为60.4790224982亿元，2021年上半年为60.5529724740亿元，同比下降0.12%[140] - 2022年上半年固定资产为223.345010万元，2021年上半年为256.440771万元，同比下降12.89%[140] - 2022年上半年在建工程为152.349576万元，2021年上半年为265.055359万元，同比下降42.52%[140] - 2022年上半年使用权资产为2070.948689万元，2021年上半年为2349.015725万元，同比下降11.84%[140] - 2022年上半年无形资产为999.093958万元，2021年上半年为1075.973681万元，同比下降7.14%[140] - 2022年上半年长期待摊费用为216.849286万元，2021年上半年为292.046536万元，同比下降25.75%[140] - 2022年上半年公司投资收益为85134378.91元，2021年同期为142041409.66元[146] - 2022年上半年汇兑收益为1027597.41元，2021年同期损失220172.20元[146] - 2022年上半年公允价值变动收益为67952577.64元，2021年同期为76004685.48元[146] - 2022年上半年营业利润为249700667.35元，2021年同期为234582514.32元[146] - 2022年上半年净利润为195069059.33元，2021年同期为181154765.75元[146] - 2022年上半年母公司营业收入为714931.20元，2021年同期为127122337.38元[149] - 2022年上半年母公司营业成本为715612.08元，2021年同期为11885587.29元[149] - 2022年上半年母公司投资收益为164539938.78元，2021年同期为42891172.09元[149] - 2022年上半年母公司营业利润为138750837.54元，2021年同期为128168400.96元[149] - 2022年上半年母公司净利润为138350065.56元，2021年同期为126804616.39元[149] - 2022年半年度经营活动现金流入小计59.44亿元，2021年同期为25.88亿元，同比增长129.68%[152] - 2022年半年度经营活动现金流出小计41.12亿元，2021年同期为39.21亿元，同比增长4.87%[152] - 2022年半年度经营活动产生的现金流量净额18.33亿元，2021年同期为 - 13.33亿元，同比增长237.56%[152] - 2022年半年度投资活动现金流入小计3.42亿元，2021年同期为4.93亿元，同比下降30.59%[152] - 2022年半年度投资活动现金流出小计2.66亿元，2021年同期为4.41亿元，同比下降39.68%[155] - 2022年半年度投资活动产生的现金流量净额0.77亿元，2021年同期为0.52亿元，同比增长48.32%[155] - 2022年半年度筹资活动现金流入小计24.81亿元，2021年同期为62.82亿元，同比下降60.47%[155] - 2022年半年度筹资活动现金流出小计29.16亿元，2021年同期为45.96亿元，同比下降36.55%[155] - 2022年半年度筹资活动产生的现金流量净额 - 4.35亿元，2021年同期为16.86亿元，同比下降125.79%[155] - 2022年半年度现金及现金等价物净增加额14.76亿元，2021年同期为4.05亿元，同比增长264.41%[155] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益中其他综合收益本期增减变动金额为 - 860,497.36元，未分配利润本期增减变动金额为40,462,364.66元[161] - 2022年上半年所有者权益合计本期增减变动金额为39,549,663.25元，期末余额为7,399,435,591.46元[161] - 2021年上半年归属于母公司所有者权益中其他综合收益本期增减变动金额为 - 10,701,744.97元，未分配利润本期增减变动金额为27,847,613.30元[164] - 2021年上半年所有者权益合计本期增减变动金额为18,401,339.04元，期末余额为7,042,605,777.69元[164] - 2022年上半年综合收益总额使所有者权益增加188,127,768.18元，其中其他综合收益减少6,048,495.20元，未分配利润增加194,176,263.38元[161] - 2022年上半年利润分配使所有者权益减少149,470,900.88元，其中未分配利润减少148,525,900.88元，少数股东权益减少945,000.00元[161] - 2021年上半年综合收益总额使所有者权益增加166,732,667.97元，其中其他综合收益减少12,190,127.07元，未分配利润增加178,922,795.04元[164] - 2021年上半年利润分配使所有者权益减少150,563,299.64元，其中未分配利润减少149,586,799.64元，少数股东权益减少976,500.00元[164] - 2022年半年度上年期末所有者权益合计为6059711431.47元，本期期末为6036929248.22元，减少22782183.25元[170] - 2022年半年度综合收益总额为126804616.39元[170] - 2022年半年度利润分配金额为 - 149586799.64元[170] - 2022年全年上年期末所有者权益合计为6102582588.11元，本期期末为6092406752.79元，减少10175835.32元[167] -

营业总收入相关 - 本报告期营业总收入632,875,451.10元，同比增长41.41%[6] - 2022年第一季度营业总收入6.33亿元，较2021年第一季度的4.48亿元增长41.3%[28] 营业收入相关 - 本报告期营业收入27,797,468.89元，同比减少18.48%[6] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润80,568,250.70元，同比增长2.16%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润79,266,717.69元，同比增长34.01%[6] - 2022年第一季度净利润8088.52万元，较2021年第一季度的8006.16万元增长1.03%[32] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，同比增长14.29%[9] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 0.08 元/股，去年同期均为 0.07 元/股[34] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率为1.11%，较上年度减少0.03个百分点[9] 总资产相关 - 本报告期末总资产38,092,367,747.83元，较上年度末增长11.24%[9] - 2022年3月31日资产总计38,092,367,747.83元，2021年12月31日为34,242,267,063.55元[23] - 2022年第一季度末负债和所有者权益总计380.92亿元，较2021年第一季度末的342.42亿元增长11.2%[28] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益7,319,026,198.51元，较上年度末增长1.09%[9] - 2022年第一季度末所有者权益合计74.38亿元，较2021年第一季度末的73.60亿元增长1.06%[28] 股东数量相关 - 报告期末普通股股东总数为71,502[12] 股东持股相关 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%[15] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[15] - 上海国盛集团资产有限公司等持股105,941,473股，持股比例9.99%[15] 货币资金相关 - 2022年3月31日货币资金为9,573,679,243.00元，2021年12月31日为8,344,871,230.14元[19] 交易性金融资产相关 - 2022年3月31日交易性金融资产为11,886,400,200.43元，2021年12月31日为9,556,394,930.08元[19] 预付款项相关 - 2022年3月31日预付款项为31,117,287.17元，2021年12月31日为7,758,839.06元[23] 融出资金相关 - 2022年3月31日融出资金为5,710,589,695.96元，2021年12月31日为6,642,345,312.34元[23] 流动资产相关 - 2022年3月31日流动资产合计36,442,434,338.25元，2021年12月31日为32,737,208,722.03元[23] 非流动资产相关 - 2022年3月31日非流动资产合计1,649,933,409.58元，2021年12月31日为1,505,058,341.52元[23] 营业总成本相关 - 2022年第一季度营业总成本5.39亿元，较2021年第一季度的4.42亿元增长21.9%[28] 营业利润相关 - 2022年第一季度营业利润1.05亿元，较2021年第一季度的0.83亿元增长26.1%[32] 利润总额相关 - 2022年第一季度利润总额1.03亿元，较2021年第一季度的1.08亿元下降3.9%[32] 流动负债相关 - 2022年第一季度末流动负债合计260.54亿元，较2021年第一季度末的233.15亿元增长11.7%[26] 非流动负债相关 - 2022年第一季度末非流动负债合计45.99亿元，较2021年第一季度末的35.67亿元增长28.9%[26] 负债合计相关 - 2022年第一季度末负债合计306.54亿元，较2021年第一季度末的268.82亿元增长14.0%[26] 其他综合收益相关 - 不能重分类进损益的其他综合收益为 -537.44 万元，去年同期为 -481.52 万元；将重分类进损益的其他综合收益为 366.97 万元[34] 综合收益总额相关 - 综合收益总额为 7918.04 万元，去年同期为 7524.64 万元；归属于母公司所有者的综合收益总额为 7886.35 万元，去年同期为 7404.99 万元；归属于少数股东的综合收益总额为 31.69 万元，去年同期为 119.65 万元[34] 销售商品、提供劳务现金相关 - 销售商品、提供劳务收到的现金为 2499.68 万元，去年同期为 3707.96 万元[34] 收取利息、手续费及佣金现金相关 - 收取利息、手续费及佣金的现金为 6.12 亿元，去年同期为 4.22 亿元；回购业务资金净增加额为 9.18 亿元，去年同期为 1.74 亿元；代理买卖证券收到的现金净额为 7.30 亿元，去年同期为 1.81 亿元[38] 经营活动现金流量相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额164,296,423.57元[6] - 经营活动现金流入小计为 35.58 亿元，去年同期为 9.81 亿元；经营活动现金流出小计为 33.94 亿元，去年同期为 13.59 亿元；经营活动产生的现金流量净额为 1.64 亿元，去年同期为 -3781.75 万元[38] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流入小计为 1.65 亿元，去年同期为 2.16 亿元；投资活动现金流出小计为 1.03 亿元，去年同期为 2.21 亿元；投资活动产生的现金流量净额为 6211.10 万元，去年同期为 -460.53 万元[38][39] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为 22.47 亿元，去年同期为 18.65 亿元；筹资活动现金流出小计为 8.97 亿元，去年同期为 16.46 亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 13.50 亿元，去年同期为 2.19 亿元[39] 汇率变动对现金及现金等价物影响相关 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -13.37 万元，去年同期为 10.83 万元[39] 现金及现金等价物相关 - 现金及现金等价物净增加额为 15.76 亿元，去年同期为 -1.64 亿元；期初现金及现金等价物余额为 126.68 亿元，去年同期为 109.55 亿元；期末现金及现金等价物余额为 142.44 亿元，去年同期为 107.91 亿元[39]

利润分配与资本公积 - 公司拟向全体股东按每10股派送现金红利1.4元，共计派送148,525,900.88元，占净利润30.02%[6] - 2021年末资本公积为3,396,361,801.47元，不转增股本[6] - 2020年度公司按每10股派送现金红利1.41元，共计派送1.4958680017亿元，占净利润21.12% [134] - 2021年度公司拟按每10股派送现金红利1.40元，共计派送1.4852590088亿元，占净利润30.02% [134] - 2020年末和2021年末资本公积均为33.9636180147亿元，不转增股本[134] 公司整体财务关键指标变化 - 2021年营业总收入2,312,443,491.77元，较2020年增长29.07%[22] - 2021年营业收入130,326,641.06元，较2020年下降15.23%[22] - 2021年归属于上市公司股东的净利润494,717,885.13元，较2020年下降30.15%[22] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润288,376,669.17元，较2020年增长36.41%[22] - 2021年经营活动产生的现金流量净额-721,028,977.91元，较2020年下降239.85%[22] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产7,240,162,687.82元，较2020年末增长4.83%[22] - 2021年末总资产34,242,267,063.55元，较2020年末增长25.58%[22] - 2021年基本每股收益0.47元/股，较2020年的0.67元/股下降29.85%[1] - 2021年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.27元/股，较2020年的0.20元/股增长35.00%[1] - 2021年加权平均净资产收益率7.02%，较2020年的10.8%减少3.78个百分点[1] - 2021年归属于上市公司股东的净利润较上年同期同比下降30.15%，主要因上期处置摩根证券2%股权致投资收益大幅增长[1] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期同比增长36.41%，主要因华鑫证券业务结构持续优化，经营业绩增长[1] - 2021年经营活动产生的现金流量净额较上年同期同比下降239.85%，主要因金融资产投资规模增加致净流出较上年同期增加；融出资金净流出较上年同期增加[1] - 2021年第一至四季度营业总收入分别为447,554,749.22元、500,237,400.90元、711,046,336.65元、653,605,005.00元[27] - 2021年非经常性损益合计206,341,215.96元（另一数据为496,888,373.30元）[31] - 截至2021年末，公司总资产342.42亿元，同比增长25.58%；归属于上市公司股东的净资产72.40亿元，同比增长4.83%[35] - 2021年度公司实现营业总收入23.12亿元，同比增长29.07%；归属于上市公司股东的净利润4.95亿元，同比下降30.15%；扣除非经常性损益的净利润2.88亿元，同比增长36.41%[35] - 2021年公司营业收入130,326,641.06元，较上年同期下降15.23%[53] - 2021年公司利息收入624,823,213.89元，较上年同期增长8.82%[53] - 2021年公司手续费及佣金收入1,557,293,636.82元，较上年同期增长46.40%[53] - 2021年公司营业成本88,867,621.82元，较上年同期下降1.62%[53] - 2021年公司利息支出442,959,559.97元，较上年同期增长29.37%[53] - 2021年公司手续费及佣金支出467,033,584.60元，较上年同期增长50.43%[53] - 2021年公司投资收益605,472,642.62元，较上年同期下降39.39%[53] - 报告期内公司主营业务收入等合计227,190.31万元，同比增加29.41%；主营业务成本等合计96,175.47万元，同比增长34.81%[56] 各业务线财务关键指标变化 - 截至报告期末，华鑫证券代理买卖证券业务净收入行业排名第42位，同比上升8位；股基交易量排名第30位，同比上升9位[35] - 截至报告期末，华鑫证券资产管理总规模为441亿元，相较2020年末增加99.65%，其中集合资管计划规模同比增长298.78%[36] - 2021年，华鑫证券投行债券业务获取批文主承销项目7个，已发行项目5个；向监管部门申报在审项目6个[36] - 报告期末，华鑫证券融资融券余额较上年同期增长36.41%[37] - 2021年，华鑫期货行业分类评级排名提升9位，期末权益规模达到21.69亿元[39] - 截止报告期末，华鑫思佰益租赁资产余额3.75亿元，客户数量25家，其中国有企事业单位资产占比78.5%，民营企业资产占比21.5%[41] - 报告期内，华鑫海欣大厦平均出租率91.75%[41] - 2021年公司收入和损益主要来自华鑫证券，其业务包括经纪、自营、资管、投行、信用、另类投资等业务[43] - 华鑫证券全国营业网点数超80家，以华东及三大经济圈为布局重点[49] - 房屋租赁及物业服务营业收入5252.74万元，毛利率26.15%，收入较上年降17.98%，成本降11.54%，毛利率减少5.38个百分点[1] - 证券业务营业收入20.52亿元，收入较上年增36.89%，成本增39.38%[1] - 期货业务营业收入1.30亿元，收入较上年降6.26%[1] - 融资租赁业务营业收入3493.57万元，收入较上年降34.85%，成本降22.35%[1] - 软件业务营业收入232.31万元，毛利率100%，收入较上年增4977.39%[1] - 境内（非金融业）营业收入5485.05万元，毛利率29.28%，收入较上年降14.42%，成本降11.54%，毛利率减少2.30个百分点[1] - 境内（金融业）营业收入22.17亿元，收入较上年增31.07%，成本增37.84%[1] 资产项目关键指标变化 - 2021年交易性金融资产期初余额6,293,441,567.85元，期末余额9,556,394,930.08元，当期变动3,262,953,362.23元，对当期利润影响金额589,668,606.91元[32] - 2021年其他债权投资期末余额387,047,158.93元，当期变动387,047,158.93元，对当期利润影响金额1,600,978.56元[32] - 结算备付金本期期末数为43.31亿元，占总资产12.65%，较上期期末增加78.68%，主要因客户备付金增加17.68亿元[68] - 交易性金融资产本期期末数为95.56亿元，占总资产27.91%，较上期期末增加51.85%，主要因公司持有的债务工具投资增加[68][71] - 衍生金融资产本期期末数为1.02亿元，占总资产0.30%，较上期期末增加1994.50%，主要因权益衍生工具引起的衍生金融资产增加[68][71] - 应收账款本期期末数为6505.59万元，占总资产0.19%，较上期期末增加217.54%，主要因应收期权费和应收手续费增加[68][71] - 融出资金本期期末数为66.42亿元，占总资产19.40%，较上期期末增加34.81%，主要因信用业务规模较上期扩大[68][71] - 存出保证金本期期末数为22.21亿元，占总资产6.49%，较上期期末增加79.93%，主要因交易保证金增加6.97亿元[68][71] - 其他应收款本期期末数为1852.20万元，占总资产0.05%，较上期期末减少78.37%，主要因本期收回期初投资保证金6952.62万元[68][71] - 买入返售金融资产本期期末数为11.03亿元，占总资产3.22%，较上期期末减少33.49%，主要因债券质押式回购规模下降[68][71] - 一年内到期的非流动资产本期期末数为2.39亿元，占总资产0.70%，较上期期末减少34.99%，主要因一年内到期的长期应收款减少[68][71] - 其他流动资产本期期末数为1.03亿元，占总资产0.30%，较上期期末增加101.56%，主要因预缴企业所得税增加4526.82万元[68][71] - 交易性金融资产期初余额62.93亿元，期末余额95.56亿元，当期变动32.63亿元，对当期利润影响金额5.90亿元[81] 负债与权益项目关键指标变化 - 应交税费期末余额较期初减少2217.01万元，减少比例40.13%，主要因期末应交企业所得税较期初减少3494.33万元[74] - 一年内到期的非流动负债期末余额较期初增加14.94亿元，增加比例97.23%，主要因一年内到期的应付债券重分类[74] - 长期借款期末余额较期初减少15467.22万元，减少比例81.02%，主要因公司本期归还长期借款[74] - 报告期末公司长期股权投资27701.06万元，较上年末74602.00万元减少46900.94万元，减少比例63%，主要因华鑫证券处置摩根士丹利证券（中国）有限公司39%股权[77] 子公司相关情况 - 2021年年末摩根证券拟增加注册资本6.98亿元，增资价款10亿元，增资完成后MorganStanley持股比例由90%变为94.06%，华鑫证券持股比例由10%变为5.94%[82] - 华鑫证券有限责任公司持股比例100%，注册资本36亿元，总资产330.43亿元，净资产67.19亿元，净利润5.27亿元[83] - 华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司持股比例65%，注册资本3亿元，总资产4.48亿元，净资产3.42亿元，净利润1002.40万元[83] - 上海金陵投资有限公司持股比例100%，注册资本1.72亿元，总资产2.39亿元，净资产1.92亿元，净利润545.19万元[83] - 公司认定将13个由子公司华鑫证券、华鑫期货作为管理人的结构化主体纳入合并报表范围[87] 行业与公司战略 - 证券行业面临IPO大扩容、居民理财资金迁徙以及国际化带来的发展机遇，行业格局结构化分化日趋明显[88] - 公司未来将聚焦证券业务，以金融科技引领业务发展作为核心战略，力争成为金融科技型证券公司[89] - 2022年公司将围绕金融科技引领业务发展思路，聚焦证券主业，加大金融科技投入和创新[90] - 2022年公司在经纪业务端全力打造“鑫科”系列产品，推进平台化建设，赋能获客、资产配置、公募基金、融资融券等业务[92] - 2022年公司构建以跨市场跨品种为特色的大自营 + 大固收业务线，提升主动投资管理能力[92] - 2022年公司以“收益稳、波动低”为核心，提升主动资产管理能力，打造特色理财产品[92] - 2022年公司积极拓展投行业务，加强人才引进，推进股权保荐业务牌照申请[92] - 2022年华鑫期货夯实合规风控基础，聚焦经纪及资管业务，提高盈利能力[92] - 2022年全创科技聚焦产品研发，提升投资交易和资产配置能力，拓展服务市场能力[92] - 2022年华鑫思佰益秉承“防风险、调结构、稳发展”思路，提升资产安全性，管理好存量资产[92] 公司治理与会议情况 - 2020年年度股东大会于2021年4月21日召开，决议于2021年4月22日在www.sse.com.cn披露[101] - 2021年召开第十届董事会第五至十次会议，分别在2月5日、3月29日、4月28日、8月26日、10月28日、12月29日[117] - 董事李军、俞丽萍等本年应参加董事会次数均为6次，部分董事亲自出席次数有5次或6次[117] - 报告期内关联交易控制委员会召开2次会议[122] - 报告期内审计委员会召开1次会议[123] - 审计委员会成员为宋晓满、俞丽萍、赵知宇[124] - 2021年3月29日审计委员会审议多项报告和预案，如《公司2020年度财务工作报告》等[124] - 报告期内战略委员会召开1次会议，于2021年8月26日审议《公司国资国企改革发展“十四五”规划》[127] - 监事会对报告期内的监督事项无异议[128] 人员与薪酬情况 - 董事俞洋报告期内从公司获得的税前报酬总额为209.76万元[104] - 董事沈巍报告期内从公司获得的税前报酬总额为100.03万元[104] - 职工监事卜健报告期内从公司获得的税前报酬总额为177.05万元[104] - 职工监事张溯枫报告期内从公司获得的税前报酬总额为126.98万元[104]

营业总收入相关 - 本报告期营业总收入7.11亿元，同比增长35.68%；年初至报告期末营业总收入16.59亿元，同比增长23.46%[6] - 2021年前三季度营业总收入为16.59亿元，2020年同期为13.44亿元，同比增长23.46%[34] 营业收入相关 - 本报告期营业收入3399.02万元，同比下降17.99%；年初至报告期末营业收入9887.25万元，同比下降12.49%[6] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.08亿元，同比增长177.62%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润4.87亿元，同比下降27.71%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.26亿元，同比增长20.1%；年初至报告期末为2.83亿元，同比增长51.23%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润下降27.71%，主要因上期处置摩根证券2%股权致投资收益大幅增长[14] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润增长177.62%，主要因本报告期处置摩根证券39%股权致投资收益增加等[17] - 2021年前三季度净利润为4.9010630085亿元，2020年同期为6.5807174273亿元[36] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为4.8708529612亿元，2020年同期为6.7382718177亿元[36] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.29元/股，同比增长190.00%；年初至报告期末均为0.46元/股，同比下降28.13%[9] - 2021年前三季度基本每股收益为0.46元/股，2020年同期为0.64元/股[39] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率为4.14%，增加2.53个百分点；年初至报告期末为6.73%，减少3.56个百分点[9] 资产相关 - 本报告期末总资产337.78亿元，较上年度末增长23.88%；归属于上市公司股东的所有者权益72.42亿元，较上年度末增长4.86%[9] - 2021年9月30日货币资金为8,544,524,234.64元，较2020年12月31日的8,538,109,041.10元略有增加[25] - 2021年9月30日结算备付金为4,703,330,371.45元，较2020年12月31日的2,423,995,229.70元大幅增加[25] - 2021年9月30日交易性金融资产为8,403,662,417.45元，较2020年12月31日的6,293,441,567.85元有所增加[25] - 2021年9月30日应收账款为60,094,700.74元，较2020年12月31日的20,487,432.17元大幅增加[25] - 2021年9月30日流动资产合计为32,524,706,202.93元，较2020年12月31日的25,610,439,199.37元增加[25] - 2021年资产总计为337.78亿元，2020年为272.67亿元，同比增长23.88%[28] - 2021年长期应收款为3.89亿元，2020年为3.90亿元，同比下降0.31%[28] - 2021年长期股权投资为1.36亿元，2020年为7.46亿元，同比下降81.73%[28] - 2021年固定资产为7915.24万元，2020年为6963.59万元，同比增长13.67%[28] - 2021年在建工程为6017.63万元，2020年为3445.37万元，同比增长74.66%[28] - 2021年1月1日预付款项较2020年12月31日减少27.11万美元[45] - 2021年1月1日其他流动资产较2020年12月31日减少574.16万美元；流动资产合计减少601.28万美元[48] - 2021年1月1日使用权资产新增1.66亿美元；非流动资产合计增加1.66亿美元；资产总计增加1597.86万美元[48] 负债相关 - 2021年负债合计为264.16亿元，2020年为202.43亿元，同比增长30.49%[30] - 2021年1月1日其他应付款较2020年12月31日增加27.47万美元；流动负债合计增加27.47万美元[51] - 2021年1月1日租赁负债新增1.60亿美元；非流动负债合计增加1.60亿美元；负债合计增加1597.86万美元[51] 所有者权益相关 - 2021年所有者权益合计为73.62亿元，2020年为70.24亿元，同比增长4.81%[30] - 实收资本（或股本）为10.61亿美元，资本公积为18.41亿美元，与上期持平[51] - 其他综合收益为-65332090.14美元[54] - 盈余公积为337976930.03美元[54] - 未分配利润为3732018840.92美元[54] - 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计为6906819751.92美元[54] - 少数股东权益为117384686.73美元[54] - 所有者权益（或股东权益）合计为7024204438.65美元[54] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计本期为27266933188.69美元，上期为27426719403.34美元，差值为159786214.65美元[54] 股东信息相关 - 报告期末普通股股东总数为70,064[18] - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，持股比例34.12%[18] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，持股比例13.15%[18] - 上海飞乐音响股份有限公司持股63,674,473股，持股比例6.00%，全部股份质押[18] - 华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司，上海飞乐音响股份有限公司是上海仪电（集团）有限公司全资子公司上海仪电电子（集团）有限公司的控股子公司[21] 营业成本相关 - 2021年前三季度营业总成本为16.56亿元，2020年同期为13.81亿元，同比增长19.92%[34] 投资收益相关 - 2021年前三季度投资收益为5.40亿元，2020年同期为8.58亿元，同比下降37.15%[34] 营业利润相关 - 2021年前三季度营业利润为6.3094496428亿元，2020年同期为8.6213837534亿元[36] 利润总额相关 - 2021年前三季度利润总额为6.4690574209亿元，2020年同期为8.7139656283亿元[36] 综合收益总额相关 - 2021年前三季度综合收益总额为4.8808222772亿元，2020年同期为6.8855561541亿元[39] 经营活动现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -10.31亿元，同比下降815.82%[9] - 2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1.1368516148亿元，2020年同期为1.1159365357亿元[39] - 2021年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为16.4864391235亿元，2020年同期为13.3963781004亿元[43] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计为41.6671689093亿元，2020年同期为36.5027248701亿元[43] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.3127112114亿元，2020年同期为1.4406775646亿元[43] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流出小计为6.46亿美元，上年同期为3.40亿美元；投资活动产生的现金流量净额为7.07亿美元，上年同期为-6735.02万美元[45] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为95.86亿美元，上年同期为61.64亿美元；筹资活动现金流出小计为69.78亿美元，上年同期为53.43亿美元；筹资活动产生的现金流量净额为26.08亿美元，上年同期为8.21亿美元[45] 汇率变动对现金及等价物影响相关 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-17.37万美元，上年同期为-42.37万美元[45] 现金及现金等价物相关 - 现金及现金等价物净增加额为22.83亿美元，上年同期为8.97亿美元；期初现金及现金等价物余额为109.59亿美元，上年同期为95.72亿美元；期末现金及现金等价物余额为132.42亿美元，上年同期为104.69亿美元[45]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入947,792,150.12元，上年同期819,540,389.76元，同比增长15.65%[23] - 本报告期营业收入64,882,306.28元，上年同期71,532,872.48元，同比下降9.30%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润178,922,795.04元，上年同期563,487,718.15元，同比下降68.25%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润156,946,734.49元，上年同期82,189,822.62元，同比增长90.96%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-1,332,899,797.01元，上年同期1,208,734,927.77元，同比下降210.27%[23] - 2021年6月30日归属于上市公司股东的净资产6,923,965,620.25元，2020年末6,906,819,751.92元，同比增长0.25%[23] - 2021年6月30日总资产30,883,731,922.26元，2020年末27,266,933,188.69元，同比增长13.26%[23] - 本报告期基本每股收益0.17元/股，上年同期0.53元/股，同比下降67.92%[23] - 本报告期加权平均净资产收益率2.59%，上年同期8.68%，减少6.09个百分点[23] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.27%，上年同期1.26%，增加1.01个百分点[23] - 截至报告期末，公司总资产3,088,373.19万元，较上年期末余额增长13.26%；归属于上市公司股东的净资产692,396.56万元，较上年期末余额增长0.25%；营业总收入94,779.22万元，同比增长15.65%；归属于上市公司股东的净利润17,892.28万元，同比下降68.25%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,694.67万元，同比增长90.96%[37] - 营业收入为64,882,306.28元，较上年同期减少9.3%；手续费及佣金收入为598,157,758.50元，同比增长29.26%[48] - 营业成本为43,386,335.78元，较上年同期增长7.08%；利息支出为193,049,949.83元，同比增长13.53%[48] - 销售费用为2,996,911.57元，较上年同期增长31.06%，主要因营销费用增加；研发费用为8,831,696.47元，因软件研发投入增加[48] - 投资收益为142,041,409.66元，较上年同期减少82.16%；公允价值变动收益为76,004,685.48元，同比增长106.98%[48] - 经营活动产生的现金流量净额为 -1,332,899,797.01元，较上年同期减少210.27%；投资活动产生的现金流量净额为51,919,068.53元[48] - 结算备付金期末数为3,295,803,444.55元，占总资产比例10.67%，较上年期末增长35.97%；交易性金融资产期末数为8,176,646,414.75元，占比26.48%，同比增长29.92%[52] - 应收账款期末数为45,541,891.67元，占总资产比例0.15%，较上年期末增长122.29%；其他应收款期末数为21,092,724.34元，占比0.07%，同比减少75.37%[52] - 长期应收款期末数为258,028,735.83元，占总资产比例0.84%，较上年期末减少33.88%；长期股权投资期末数为229,998,257.10元，占比0.74%，同比减少69.17%[52] - 应付短期融资款期末数为3,686,135,334.40元，占总资产比例11.94%，较上年期末增长95.35%；应付职工薪酬期末数为128,727,464.74元，占比0.42%，同比减少48.89%[52] - 报告期末，公司长期股权投资22,999.83万元，较上年末74,602.00万元减少51,602.18万元，减少比例为69%[55] - 交易性金融资产期初余额62.93亿元，期末余额81.77亿元，当期变动18.83亿元，对当期利润影响3.15亿元[57] - 其他权益工具投资期初余额1.20亿元，期末余额1.02亿元，当期变动 - 0.17亿元，对当期利润影响82.94万元[57] - 交易性金融负债期初余额5.12亿元，期末余额1.14亿元，当期变动 - 3.98亿元，对当期利润影响 - 0.29亿元[57] - 衍生金融资产期初余额487.39万元，期末余额1500.50万元，当期变动1013.11万元，对当期利润影响 - 7133.56万元；衍生金融负债期初余额2848.47万元，期末余额2051.51万元，当期变动 - 796.96万元[61] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额69.59亿元，期末余额84.29亿元，当期变动14.70亿元，对当期利润影响2.16亿元[61] - 本报告期末流动比率为1.98，上年度末为2.34，减少15.38%[120] - 本报告期末速动比率为1.97，上年度末为2.33，减少15.45%[120] - 本报告期末资产负债率为65.61%，上年度末为58.68%，增加6.93%，主要为负债规模增加所致[120] - 本报告期息税折旧摊销前利润为474,552,349.65元，上年同期为865,624,185.86元，减少45.18%，主要原因为上年同期处置子公司摩根证券2%股权，增加投资收益5.66亿元所致[120] - 本报告期EBITDA全部债务比为0.04，上年同期为0.10，减少60.00%，主要系利润同比减少所致[120] - 本报告期利息保障倍数为2.45，上年同期为5.16，减少52.48%，主要系利润同比减少所致[120] - 本报告期现金利息保障倍数为 -7.01，上年同期为9.46，减少174.12%，主要是本年度经营活动产生的现金流量净额减少所致[120] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为2.74，上年同期为5.35，减少48.79%，主要系利润同比减少所致[120] - 本报告期贷款偿还率和利息偿付率均为100.00%[120] - 公司2021年6月30日资产总计30,883,731,922.26元，较2020年12月31日的27,266,933,188.69元有所增长[127] - 2021年6月30日非流动资产合计1,151,583,115.65元，较2020年12月31日的1,656,493,989.32元减少[127] - 2021年6月30日流动负债合计20,593,292,864.00元，较2020年12月31日的17,271,936,033.44元增加[127] - 2021年6月30日非流动负债合计3,247,833,280.57元，较2020年12月31日的2,970,792,716.60元增加[130] - 2021年6月30日负债合计23,841,126,144.57元，较2020年12月31日的20,242,728,750.04元增加[130] - 2021年6月30日所有者权益合计7,042,605,777.69元，较2020年12月31日的7,024,204,438.65元增加[130] - 母公司2021年6月30日货币资金为66,308,955.31元，较2020年12月31日的216,683,573.68元减少[132] - 母公司2021年6月30日交易性金融资产为185,476,367.29元，较2020年12月31日的235,490,491.00元减少[132] - 母公司2021年6月30日应收账款为32,171.90元[132] - 母公司2021年6月30日其他应收款为1,887,370.53元，较2020年12月31日的1,589,883.66元增加[132] - 2021年上半年公司资产总计65.16亿元，较2020年同期的65.73亿元略有下降[135] - 2021年上半年公司负债合计4.79亿元，较2020年同期的5.14亿元有所减少[138] - 2021年上半年公司所有者权益合计60.37亿元，较2020年同期的60.60亿元略有下降[138] - 2021年上半年公司营业总收入9.48亿元，较2020年同期的8.20亿元增长15.65%[138] - 2021年上半年公司营业收入6488.23万元，较2020年同期的7153.29万元下降9.29%[138] - 2021年上半年公司利息收入2.85亿元，较2020年同期的2.85亿元基本持平[138] - 2021年上半年公司手续费及佣金收入5.98亿元，较2020年同期的4.63亿元增长29.26%[138] - 2021年上半年公司营业总成本9.44亿元，较2020年同期的9.52亿元略有下降[138] - 2021年上半年公司营业成本4338.63万元，较2020年同期的4051.90万元增长7.07%[138] - 2021年上半年公司业务及管理费4.79亿元，较2020年同期的5.72亿元下降16.29%[138] - 2021年公司净利润为181,154,765.75元，2020年为545,887,418.29元[141] - 2021年上半年公司营业收入为127,122,337.38元，2020年上半年为4,715,914.84元[144] - 2021年公司营业利润为234,582,514.32元，2020年为679,017,200.27元[141] - 2021年上半年公司营业利润为128,168,400.96元，2020年上半年亏损3,633,619.97元[144] - 2021年公司投资收益为142,041,409.66元，2020年为796,139,938.00元[141] - 2021年上半年公司投资收益为42,891,172.09元，2020年上半年为16,054,419.02元[144] - 2021年公司基本每股收益为0.17元/股，2020年为0.53元/股[141] - 2021年公司稀释每股收益为0.17元/股，2020年为0.53元/股[141] - 2021年公司其他综合收益的税后净额为 - 12,190,127.07元，2020年为14,691,727.59元[141] - 2021年上半年公司综合收益总额为126,804,616.39元，2020年上半年亏损22,377,062.75元[144] - 2021年上半年经营活动现金流入小计25.88亿元，2020年同期为51.90亿元[147] - 2021年上半年经营活动现金流出小计39.21亿元，2020年同期为39.81亿元[147] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为-13.33亿元，2020年同期为12.09亿元[147] - 2021年上半年投资活动现金流入小计4.93亿元，2020年同期为1.48亿元[149] - 2021年上半年投资活动现金流出小计4.41亿元，2020年同期为2.80亿元[149] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为0.52亿元，2020年同期为-1.32亿元[149] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计62.82亿元，2020年同期为38.45亿元[149] - 2021年上半年筹资活动现金流出小计45.96亿元，2020年同期为40.18亿元[149] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为16.86亿元，2020年同期为-1.73亿元[149] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额为4.05亿元

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产28,235,829,890.74元，较上年度末增长3.55%[14] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产6,981,092,141.26元，较上年度末增长1.08%[14] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -378,175,169.78元，较上年同期减少116.68%[14] - 年初至报告期末营业总收入447,554,749.22元，较上年同期增长7.63%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润78,865,072.40元，较上年同期减少19.28%[14] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润59,148,600.92元，较上年同期减少38.72%[14] - 加权平均净资产收益率为1.14%，较上年减少0.42个百分点[14] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，较上年减少22.22%[14] - 2021年3月31日公司资产总计282.36亿元，较2020年12月31日的272.67亿元增长3.55%[36][39] - 2021年第一季度营业总收入447,554,749.22元，较2020年第一季度的415,830,910.79元增长7.63%[51] - 2021年第一季度营业总成本442,190,440.02元，较2020年第一季度的460,973,325.40元下降4.07%[51] - 2021年第一季度净利润80,061,561.33元，较2020年第一季度的81,261,304.09元下降1.48%[51] - 2021年第一季度末资产总计6,702,571,713.53元，较上一时期的6,573,261,278.90元增长1.97%[45] - 2021年第一季度末负债合计532,753,022.66元，较上一时期的513,549,847.43元增长3.74%[47] - 2021年第一季度末所有者权益合计6,169,818,690.87元，较上一时期的6,059,711,431.47元增长1.82%[47] - 2021年第一季度持续经营净利润为80,061,561.33元，2020年为81,261,304.09元[53] - 2021年第一季度归属于母公司股东的净利润为78,865,072.40元，2020年为97,698,758.42元[53] - 2021年第一季度少数股东损益为1,196,488.93元，2020年为 - 16,437,454.33元[53] - 2021年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 4,815,150.45元，2020年为 - 2,271,290.11元[53] - 2021年第一季度综合收益总额为75,246,410.88元，2020年为78,990,013.98元[53] - 2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，2020年为0.09元/股[53] - 2021年第一季度营业收入为126,439,173.81元，2020年为2,157,376.27元[58] - 2021年第一季度营业利润为111,529,656.24元，2020年为 - 1,660,671.34元[58] - 2021年第一季度利润总额为110,110,692.21元，2020年为 - 1,660,671.34元[58] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为980,662,089.03元，2020年为4,994,542,334.06元[60] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为13.59亿元，2020年同期为27.27亿元[63] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -3.78亿元，2020年同期为22.68亿元[63] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计为2.16亿元，2020年同期为0.77亿元[63] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -0.46亿元，2020年同期为5.39亿元[63] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计为18.65亿元，2020年同期为15.39亿元[63] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.19亿元，2020年同期为 -3.59亿元[63] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -1.64亿元，2020年同期为19.63亿元[65] - 2021年第一季度末现金及现金等价物余额为107.91亿元，2020年同期为115.35亿元[65] - 公司2021年第一季度流动资产合计25,610,439,199.37元，较之前减少6,012,764.36元[69] - 非流动资产合计1,656,493,989.32元，较之前减少165,798,979.01元[69] - 资产总计27,266,933,188.69元，较之前减少159,786,214.65元[69] - 流动负债合计17,271,936,033.44元，较之前减少274,678.74元[72] - 非流动负债合计2,970,792,716.60元，较之前减少159,511,535.91元[72] - 负债合计20,242,728,750.04元，较之前减少159,786,214.65元[72] - 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计6,906,819,751.92元[75] - 少数股东权益117,384,686.73元[75] - 所有者权益（或股东权益）合计7,024,204,438.65元[75] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计27,266,933,188.69元，较之前减少159,786,214.65元[75] - 非流动资产合计从6,098,786,357.57元变为6,133,756,320.05元，增加34,969,962.48元[77] - 资产总计从6,573,261,278.90元变为6,608,279,902.46元，增加35,018,623.56元[77] - 流动负债合计从512,149,724.68元变为513,442,362.14元，增加1,292,637.46元[77] - 非流动负债合计从1,400,122.75元变为35,126,108.85元，增加33,725,986.10元[77] - 负债合计从513,549,847.43元变为548,568,470.99元，增加35,018,623.56元[77] 资产项目关键指标变化 - 2021年3月31日应收账款为30,056,081.21元，较2020年12月31日增加46.70% [25] - 2021年3月31日预付款项为11,165,328.05元，较2020年12月31日增加95.91% [25] - 2021年3月31日存出保证金为1,612,878,108.88元，较2020年12月31日增加30.65% [25] - 2021年3月31日其他应收款为13,917,617.37元，较2020年12月31日减少83.75% [25] - 2021年3月31日流动资产合计265.17亿元，较2020年12月31日的256.10亿元增长3.54%[36] - 2021年3月31日非流动资产合计17.19亿元，较2020年12月31日的16.56亿元增长3.78%[39] - 2021年3月31日货币资金为80.06亿元，较2020年12月31日的85.38亿元下降6.23%[36] - 2021年3月31日交易性金融资产为69.41亿元，较2020年12月31日的62.93亿元增长10.29%[36] - 2021年第一季度末流动资产合计440,889,477.12元，较上一时期的474,474,921.33元下降7.08%[45] - 2021年第一季度末非流动资产合计6,261,682,236.41元，较上一时期的6,098,786,357.57元增长2.67%[45] - 2021年起预付款项较2020年12月31日减少27.11万元[67] 负债项目关键指标变化 - 2021年3月31日负债合计211.36亿元，较2020年12月31日的202.43亿元增长4.41%[39][41] - 2021年3月31日流动负债合计176.76亿元，较2020年12月31日的172.72亿元增长2.34%[39] - 2021年3月31日非流动负债合计34.60亿元，较2020年12月31日的29.71亿元增长16.46%[39][41] - 2021年3月31日应付债券为30.98亿元，较2020年12月31日的27.48亿元增长12.73%[39] - 2021年第一季度末流动负债合计497,618,802.86元，较上一时期的512,149,724.68元下降2.84%[47] - 2021年第一季度末非流动负债合计35,134,219.80元，较上一时期的1,400,122.75元增长2409.49%[47] 收益项目关键指标变化 - 2021年第一季度税金及附加为3,408,967.60元，较2020年第一季度增加37.41% [28] - 2021年第一季度其他收益为2,025,256.65元，较2020年第一季度增加543.55% [28] - 2021年第一季度汇兑收益为108,325.37元，较2020年第一季度减少90.35% [28] - 2021年第一季度公允价值变动收益为14,010,661.72元，较2020年第一季度减少80.92% [28] 股东持股情况 - 上海仪电（集团）有限公司持股361,974,793股，占比34.12%，质押35,168,811股[21] - 华鑫置业（集团）有限公司持股139,517,522股，占比13.15%[21] 所有者权益构成 - 实收资本（或股本）为1,060,899,292.00元[80] - 资本公积为3,396,361,801.47元[80] - 其他综合收益为 - 1,706,454.32元[80] - 盈余公积为337,976,930.03元[80] - 未分配利润为1,266,179,862.29元[80]

财务数据关键指标变化 - 2020年营业总收入为17.916359463亿元，较2019年增长39.86%[23] - 2020年营业收入为1.5374021018亿元，较2019年增长4.68%[23] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为7.0828709076亿元，较2019年增长1002.60%[23] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.1139871746亿元，较2019年增长186.38%[23] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为5.1556718807亿元，较2019年减少44.44%[23] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为69.0681975192亿元，较2019年末增长11.25%[23] - 2020年末总资产为272.6693318869亿元，较2019年末增长20.21%[23] - 2020年基本每股收益0.67元/股，较2019年的0.06元/股增长1016.67%[24] - 2020年加权平均净资产收益率10.80%，较2019年的1.04%增加9.76个百分点[24] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润同比增长1002.60%[24] - 2020年第一至四季度营业总收入分别为4.16亿、4.04亿、5.24亿、4.48亿元[27] - 2020年非流动资产处置损益36.63亿元，2019年为 - 63.56万元，2018年为4.24亿元[28] - 2020年非经常性损益合计4.97亿元，2019年为 - 0.96亿元，2018年为7.82亿元[31] - 2020年交易性金融资产期初余额42.27亿元，期末余额62.93亿元，当期变动20.66亿元[32] - 截至报告期末，公司总资产2,726,693.32万元，同比增长20.21%；归属于上市公司股东的净资产690,681.98万元，同比增长11.25%[52][60] - 2020年度公司实现营业总收入179,163.59万元，同比增长39.86%；实现归属于上市公司股东的净利润70,828.71万元，同比增长1,002.60%[52][60] - 营业收入上年同期数为146,867,529.23元，变动比例4.68%；利息收入上年同期数为416,403,706.70元，变动比例37.9%；手续费及佣金收入上年同期数为717,710,971.56元，变动比例48.21%[61] - 营业成本上年同期数为85,722,658.33元，变动比例5.38%；利息支出上年同期数为291,117,869.65元，变动比例17.62%；手续费及佣金支出上年同期数为140,107,302.29元，变动比例121.6%[61] - 经营活动产生的现金流量净额上年同期数为927,957,160.08元，变动比例 -44.44%；筹资活动产生的现金流量净额上年同期数为1,781,525,526.15元，变动比例 -38.57%[61] - 房屋租赁及物业服务营业收入64,044,852.63元，毛利率31.53%，营收比上年减少10.38%[64] - 证券营业收入1,498,851,311.21元，营收比上年增加47.27%[64] - 期货营业收入139,044,424.91元，营收比上年增加19.53%[64] - 融资租赁营业收入53,627,305.21元，毛利率68.85%，营收比上年增加25.27%[64] - 证券期货成本本期金额652,881,603.51元，占总成本比例91.51%，较上年同期变动比例51.40%[65][68] - 前五名客户销售额3,807.29万元，占年度销售总额2.13%[69] - 财务费用本期比上期增加16,586,120.42元，因利息收入减少18,397,255.74元[70] - 研发投入合计48,921,555.91元，占营业收入比例31.82%[71] - 经营活动现金流量净额本期比上期减少412,389,972.01元，减少比例44.44%[73] - 非经常性损益税后净损益47,627万元，系处置摩根华鑫证券2%股权致投资收益增长[76] - 结算备付金本期期末数为24.24亿元，占总资产比例8.89%，较上期增加37.62%，因客户备付金增加6.78亿元[78][79] - 交易性金融资产本期期末数为62.93亿元，占总资产比例23.08%，较上期增加48.88%，因债务工具投资增加[78][79] - 衍生金融资产本期期末数为487.39万元，占总资产比例0.02%，较上期增加819.15%，因权益衍生工具增加[78][82] - 应收账款本期期末数为2048.74万元，占总资产比例0.08%，较上期减少75.09%，因摩根士丹利华鑫证券不纳入合并范围[78][82] - 应付账款本期期末数为8402.61万元，占总资产比例0.31%，较上期增加163.18%，因子公司应付融资租赁款增加[78][82] - 应付职工薪酬本期期末数为2.52亿元，占总资产比例0.92%，较上期增加107.63%，因本年计提奖金增加[78][82] - 应付债券本期期末数为27.48亿元，占总资产比例10.08%，较上期增加63.23%，因华鑫证券新增发行债券[78][82] - 长期应付款本期期末数为0，较上期减少100%，因本期归还次级债务[78][82] - 递延所得税负债本期期末数为3165.68万元，占总资产比例0.12%，较上期增加174.54%，因交易性金融资产公允价值变动[78][82] - 交易性金融资产等以公允价值计量的金融资产期初余额4,347,982,648.55元，期末余额6,958,665,911.13元，当期变动2,610,683,262.58元，对当期利润影响金额445,179,276.61元[91] - 2020年5月公司转让摩根华鑫2%股权，收到股权转让款37,620万元，增加净利润4.76亿元[92] - 2020年末公司资产负债率为74.24%，扣除代理买卖证券款后为59.41%[113] - 2020年末公司短期借款余额343,563,698.63元[113] - 2020年公司归属于上市公司股东的净利润708,287,090.76元[113] - 2019年末和2020年末公司资本公积均为3,396,361,801.47元，不转增股本[113] - 2018 - 2020年公司每10股送红股数和转增数均为0[113] 分红与股本相关 - 公司向全体股东按每10股派送现金红利1.41元，共计派送现金红利1.4958680017亿元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的21.12%[8] - 2020年末资本公积为33.9636180147亿元，不转增股本[8] - 2019年度公司按每10股派送现金红利0.19元，共计派送20,157,086.55元，占净利润31.38%[113] - 2020年度公司按每10股派送现金红利1.41元，共计派送149,586,800.17元，占净利润21.12%[113] - 2020年公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[164] - 2020年年初限售股总数为525,649,266股，本年解除限售股数为525,649,266股，年末限售股数为0股[165] 华鑫证券业务线数据关键指标变化 - 报告期内华鑫证券获得证券投资基金托管、证券承销、债券自营、场外期权业务二级交易商等资格[35] - 华鑫证券共有7家营业部进入“2020年龙虎榜百强营业部”[37][43] - 华鑫证券全国营业网点数超过80家，覆盖经济较发达地区[44] - 报告期内，华鑫证券集合类资管产品主动管理占比提升至64.7%；ABS业务团队完成11单ABS项目发行和销售，合计发行规模120.88亿元，发行规模排交易所第33名[53] - 2020年，华鑫证券融资融券日均余额较上年增长53.47%；表内股票质押式回购业务规模2.26亿元，平均履约保障比例111.36%；表外股票质押式回购业务规模16.92亿元[55] - 2020年末，华鑫思佰益融资租赁资产中国有企事业单位项目占比上升为73.2%，非国企类项目下降至26.8%；长三角区域占比65.8%，珠三角区域占比12.5%，其他区域占比21.7%[58] - 报告期内，华鑫海欣大厦平均出租率95.89%[59] - 华鑫证券持股100%，注册资本360,000万元，总资产2,520,735.13万元，净资产629,981.45万元，净利润80,902.28万元[93] 华鑫证券业务战略与发展 - 公司核心业务为证券业务，收入和损益主要来自华鑫证券[35] - 华鑫证券践行“金融科技引领业务发展”战略，巩固“速度 + 智能”能力，打磨金融科技产品[36] - 华鑫证券主要业绩驱动因素包括资本市场改革带来机遇的外部因素和金融科技业务驱动的内部因素[37] - 华鑫证券金融科技创新驱动力成核心竞争优势，有产品、人才技术和卡位优势[43] - 华鑫证券构建综合财富管理服务平台，提供线上线下融合的财富管理服务[44] - 华鑫证券业务结构转型升级，收入结构持续优化，取得多项业务资格[45] - 华鑫证券坚守合规底线，强化顶层控制，形成合规风控体系[45] - 2020年华鑫证券分类评价重返A类A级[48] - 公司未来将聚焦证券业务，华鑫证券以金融科技引领业务发展为核心战略，力争成为金融科技型证券公司[98] - 2021年公司围绕金融科技引领业务发展，聚焦证券主业，加大金融科技投入和创新[99] - 华鑫证券坚持金融科技核心战略，从经纪业务端向其他条线赋能，推动金融科技在四大领域运用[99] - 华鑫证券构建大自营+大固收业务线，提升主动投资管理能力，资管业务向主动管理类拓展[99] - 华鑫证券积极展业债权融资业务，以长三角为中心，深耕绿色金融[99] 华鑫期货业务线数据关键指标变化 - 2020年，华鑫期货期末客户权益达到18.9亿元，较上年同期显著增长39%[55] 华鑫期货业务战略与发展 - 华鑫期货夯实合规风控基础，聚焦经纪业务主业，提高盈利能力[99] 全创科技业务战略与发展 - 全创科技2021年巩固“速度”能力，丰富芯片和设备资源库，在“投资”“资产配置”领域运用新技术[100][102] 华鑫思佰益业务战略与发展 - 华鑫思佰益2021年秉承“防风险、调结构、稳发展”思路，布局低风险资产，发展细分市场业务[103] 华鑫证券风险因素 - 华鑫证券未来经营可能面临政策性、市场、信用、流动性、净资本管理等风险[104][105][106][107][108] - 政策性风险指国家宏观调控、法规政策变动对证券公司经营的不利影响[104] - 市场风险指资产市场价格变化或波动引起未来损失的风险，华鑫证券相关业务受其影响[105] 股份锁定情况 - 仪电集团自2017年5月3日起至2020年5月2日，对购买资产股份锁定36个月[116] - 飞乐音响自2017年5月3日起至2020年5月2日，对认购股份锁定36个月[116] - 国盛资产等自2017年5月15日起至2020年5月14日，对认购股份锁定36个月[116] 会计准则变更 - 公司自2020年1月1日起施行2017年修订后的《企业会计准则第14号——收入》，并对财务报表进行相应调整[123] 审计机构相关 - 境内会计师事务所为众华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为132万元，审计年限为30年[125] - 内部控制审计会计师事务所为众华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为25万元[125] - 2020年5月15日，公司2019年年度股东大会同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构[125] 华鑫证券诉讼事项 - 公司全资子公司华鑫证券起诉宁波坚瑞新能源投资合伙企业、郭鸿宝，“鑫南5号”已提前终止，该诉讼后续进展与华鑫证券无关[128] - 华鑫证券起诉北京市华业资本控股股份有限公司，诉讼涉及金额3245.296万元[129] - 华业资本2017年发行“17华业资本CP001”，发行金额5亿元，利率7.2%，兑付日为2018年10月15日[129] - 华鑫证券管理的两个资管计划分别认购“17华业资本CP001”2000万元、1000万元，到期利息为144万元、72万元[129] - 华鑫证券起诉华业资本兑付融资券本金3000万元及利息216万元等多项诉求[132] - 法院裁定查封、冻结华业资本价值3245.296万元的财产[132] - 法院判决华业资本向华鑫

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产265.55亿元，较上年度末增长17.07%[18] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产68.92亿元，较上年度末增长11.02%[18] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.44亿元，较上年同期减少94.30%[18] - 年初至报告期末营业总收入13.44亿元，较上年同期增长46.27%[18] - 年初至报告期末营业收入1.13亿元，较上年同期增长3.00%[18] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6.74亿元，较上年同期增长686.86%[18] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.87亿元，较上年同期增长137.57%[18] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为10.29%，较上年增加8.91个百分点[18] - 年初至报告期末基本每股收益0.64元/股，较上年增长700.00%[18] - 年初至报告期末稀释每股收益0.64元/股，较上年增长700.00%[18] - 2020年9月30日资产总计65.82亿美元，较2019年12月31日的67.62亿美元下降2.66%[45,47] - 2020年9月30日负债合计5.11亿美元，较2019年12月31日的6.12亿美元下降16.46%[45] - 2020年9月30日所有者权益合计60.71亿美元，较2019年12月31日的61.50亿美元下降1.28%[45,47] - 2020年9月30日流动资产合计4.78亿美元，较2019年12月31日的3.20亿美元增长49.48%[42] - 2020年9月30日非流动资产合计61.04亿美元，较2019年12月31日的64.43亿美元下降5.26%[42] - 2020年9月30日流动负债合计4905.05万美元，较2019年12月31日的5328.35万美元下降7.94%[45] - 2020年9月30日非流动负债合计2098.15万美元，较2019年12月31日的7940.82万美元下降73.58%[45] - 2020年前三季度营业总收入13.44亿元，较2019年的9.19亿元增长46.27%[48] - 2020年前三季度营业总成本13.81亿元，较2019年的11.46亿元增长20.53%[48] - 2020年前三季度投资收益8.58亿元，较2019年的1.91亿元增长349.07%[48] - 2020年前三季度营业利润8.62亿元，较2019年的0.64亿元增长1239.65%[51] - 2020年前三季度利润总额8.71亿元，较2019年的0.69亿元增长1164.09%[51] - 2020年前三季度净利润6.58亿元，较2019年的0.41亿元增长1491.13%[51] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润6.74亿元，较2019年的0.86亿元增长689.59%[51] - 2020年前三季度其他综合收益的税后净额3048.39万元，较2019年的2923.90万元增长4.25%[51] - 2020年前三季度综合收益总额6.89亿元，较2019年的0.71亿元增长870.42%[52] - 2020年前三季度基本每股收益0.64元/股，较2019年的0.08元/股增长700%[52] - 2020年前三季度营业收入7295761.38元，2019年同期为10793040.43元[57] - 2020年前三季度营业成本4311811.37元，2019年同期为7616111.25元[57] - 2020年前三季度营业利润为 - 10634267.31元，2019年同期为6814073.22元[57] - 2020年前三季度利润总额为 - 9883712.52元，2019年同期为6819056.56元[57] - 2020年前三季度净利润为 - 59143164.23元，2019年同期为 - 717963.70元[57] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计3650272487.01元，2019年同期为6792196292.51元[63] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计3506204730.55元，2019年同期为4265388166.82元[63] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额144067756.46元，2019年同期为2526808125.69元[63] - 2020年前三季度收回投资收到的现金251240100.20元，2019年同期为319768057.99元[63] - 2020年前三季度取得投资收益收到的现金21334376.82元，2019年同期为20500558.34元[63] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计320,614,081.45元，2019年前三季度为818,451,484.46元[65] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计272,584,396.60元，2019年前三季度为340,432,030.08元[65] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计6,163,805,188.83元，2019年前三季度为3,509,350,827.40元[65] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额206,234,285.36元，2019年前三季度为761,384,764.63元[67] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额 -67,350,229.13元，2019年前三季度为 -502,102,016.14元[65] - 2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额821,031,557.86元，2019年前三季度为301,775,022.58元[65] - 2020年第三季度现金及现金等价物净增加额 -21,694,709.44元，2019年为 -217,714,555.72元[67] - 2020年第三季度期初现金及现金等价物余额270,657,990.08元，2019年为456,129,881.97元[67] - 2020年第三季度期末现金及现金等价物余额248,963,280.64元，2019年为238,415,326.25元[67] - 2020年第三季度公司资产总计226.83亿美元，负债合计160.94亿美元，所有者权益合计65.89亿美元[73][75][76] - 公司流动负债合计为532,835,248.32元[84] - 公司非流动负债合计为79,408,162.50元[84] - 公司负债合计为612,243,410.82元[84] - 公司所有者权益（或股东权益）合计为6,149,956,926.88元[84] - 公司负债和所有者权益（或股东权益）总计为6,762,200,337.70元[84] 股东持股及质押情况 - 上海仪电（集团）有限公司期末持股361,974,793股，占比34.12%，质押180,987,396股[24] - 华鑫置业（集团）有限公司期末持股139,517,522股，占比13.15%，质押63,674,473股[24] 2020年前三季度业务收入及支出变化 - 2020年前三季度利息收入442,535,401.98元，较2019年同期295,239,182.57元增长49.89%[26] - 2020年前三季度手续费及佣金收入788,084,854.56元，较2019年同期513,637,812.38元增长53.43%[26] - 2020年前三季度手续费及佣金支出222,227,055.78元，较2019年同期104,139,902.35元增长113.39%[26] - 2020年前三季度投资收益857,521,811.76元，较2019年同期191,298,796.92元增长348.26%[26] - 2020年前三季度税金及附加 -2,030,875.99元，较2019年同期6,341,965.18元下降132.02%[26] - 2020年前三季度其他收益2,003,736.98元，较2019年同期239,730.99元增长735.83%[26] 资产负债项目变动情况 - 结算备付金从2019年12月31日的17.61亿元增至2020年9月30日的31.86亿元，变动比例80.86%[29] - 交易性金融资产从2019年12月31日的42.27亿元增至2020年9月30日的65.59亿元，变动比例55.16%[29] - 应收账款从2019年12月31日的8226.06万元降至2020年9月30日的2622.37万元，变动比例-68.12%[29] - 预付款项从2019年12月31日的690.95万元增至2020年9月30日的3742.33万元，变动比例441.62%[29] - 存出保证金从2019年12月31日的9.47亿元增至2020年9月30日的16.41亿元，变动比例73.33%[29] - 长期股权投资从2019年12月31日的2.74亿元增至2020年9月30日的7.18亿元，变动比例162.43%[29] - 应付账款从2019年12月31日的3192.78万元增至2020年9月30日的6360.18万元，变动比例99.20%[29] - 应付职工薪酬从2019年12月31日的1.21亿元增至2020年9月30日的1.85亿元，变动比例52.51%[29] - 应交税费从2019年12月31日的8510.45万元降至2020年9月30日的5461.18万元，变动比例-35.83%[29] - 应付债券从2019年12月31日的16.84亿元增至2020年9月30日的22.99亿元，变动比例36.53%[29] - 2020年9月30日交易性金融资产为1.998亿美元，较2019年12月31日的2062.57万美元增长868.70%[42] - 2020年9月30日长期应收款为1.0126亿美元，较2019年12月31日的4.0006亿美元下降74.70%[42] - 2020年9月30日在建工程为372.52万美元，较2019年12月31日的44.60万美元增长735.25%[42] - 预收款项从491.44万美元降至80.30万美元，减少411.14万美元，调整至合同负债[73] - 2019年12月31日与2020年1月1日流动资产合计均为21,443,374,953.41元[70] - 非流动资产合计12.39亿美元，其中无形资产8018.44万美元，商誉5846.70万美元[73] - 流动负债合计13.74亿美元，其中短期借款3.06亿美元，卖出回购金融资产款18.72亿美元[73] - 非流动负债合计2.36亿美元，其中长期借款2632.79万美元，应付债券16.84亿美元[73][76] - 实收资本为1.06亿美元，资本公积为1.84亿美元，未分配利润为3.05亿美元[76] - 2019年12月31日货币资金为2706.58万美元，交易性金融资产为206.26万美元[77] - 2020年非流动资产合计6.44亿美元，其中长期股权投资5.95亿美元[80] - 2020年流动负债中短期借款为2819.84万美元，应付账款为1332.95万美元[80] - 2020年流动资产合计3196.71万美元，其中其他应收款为637.85万美元[81] - 公司应付职工薪酬为17,769,378.00元[84] - 公司应交税费为70,531,191.08元[84] - 公司其他应付款为129,060,742.85元[84] - 公司应付股利为687,056.62元[84] - 公司一年内到期的非流动负债为20,139,095.85元[84]