证券代码：600777 证券简称：*ST 新潮 公告编号：2025-072 山东新潮能源股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： ★ 山东新潮能源股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2025 年 7 月 16 日、7月17日和7月18日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过12%。 根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 ★ 经公司自查，截至本公告披露日，除已披露事项外，公司本身不存在影 响公司股票交易异常波动的重大事项。 ★ 相关风险提示： 公司于 2025 年 4 月 18 日收到内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称"伊 泰 B 股"）发来的《山东新潮能源股份有限公司要约收购报告书》以及《山东新 潮能源股份有限公司要约收购报告书摘要》等文件。截至 2025 年 5 月 30 日，本 次要约收购清算过户手续已经办理完毕，根据中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司提供的数据统计，伊泰 B 股共计持有公司 3,407,350,144 ...

公司治理变动 - 山东新潮能源因未按时披露2024年年报被证监会立案调查，且年审会计师对财报及内控出具无法表示意见的审计报告，导致公司面临退市风险警示[7][24][34] - 内蒙古伊泰煤炭通过部分要约收购持有公司50.10%股份，成为控股股东，触发董事会及监事会提前换届[7][24][34] - 第十三届董事会拟选举8名非独立董事候选人（差额选举5名）和4名独立董事候选人（差额选举3名），第十二届监事会拟选举3名非职工监事候选人（差额选举2名）[8][25][35] 董事会候选人背景 - **非独立董事候选人**： - 张秀文（汇能控股财务负责人）、张钧昱（伊泰香港总经理）、刘春林（伊泰集团董事长）等8人，均具备能源或财务领域管理经验[10][11][13][14][16][17][19][20][22] - 李俊诚直接持股78,600股，刘春林、张晶泉等通过伊泰投资间接持股0.30%、0.11%[13][14][17][20] - **独立董事候选人**： - 陈小俊（会计师事务所合伙人）、XU HUAXI（法律及金融背景）、解祥华（高校教授）等4人，均符合独立性要求[26][27][28][29][30][31][32] 监事会候选人背景 - 非职工监事候选人包括苏涛永（同济大学教授）、杨旭（煤炭销售背景）、王永亮（律师），均无持股且无关联关系[36][37][38][39] 股东大会安排 - 会议于2025年7月24日以现场+网络投票方式召开，由深圳市宏语商务咨询有限公司等召集，议程涵盖议案宣读、投票及结果宣布[6][8] - 表决采用累积投票制，股东发言需经主持人许可且限时3分钟[4][5][6] 高管变动影响 - 新任董事及监事就任后，原第十二届董事会成员Bing Zhou、Linhua Guan等及监事会成员刘思远、陆旭将离任[9][35]

独立董事提名要求 - 被提名人需完成上交所独立董事履职学习平台课程学习[1] - 被提名人不存在特定持股及亲属关联情况[4] - 被提名人最近12个月无影响独立性情形[5] - 被提名人最近36个月无相关处罚及谴责通报[6] - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家且此前未在公司任职[7] 提名人日期 - 提名人盖章和签字日期均为2025年6月18日[14]

独立董事提名 - 提名人提名XUHUAXI为公司第十三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人具备5年以上履职必需工作经验[1] - 被提名人不属于特定股东及其亲属[4] - 被提名人最近12个月内无影响独立性情形[5] - 被提名人最近36个月内未受相关处罚和谴责[6] - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[7] 提名人声明 - 提名人核实被提名人任职资格符合要求[7] - 提名人保证声明真实、完整和准确[7]

独立董事提名 - 提名人提名杨振远为公司第十三届董事会独立董事候选人[1] - 提名人于2025年6月18日进行签字声明[14][15] 任职资格 - 被提名人需具备5年以上相关履职必需工作经验[1] - 被提名人无影响独立性的相关情形[4][5][6][7] - 提名人保证声明真实、完整和准确[7]

独立董事任职经验 - 候选人需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[2] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[2] - 最近12个月内曾有不具独立性情形人员不符合要求[3] 不良记录限制 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚人员有不良记录[3] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评人员有不良记录[3] 兼任限制 - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家[6] 资格确认与承诺 - 候选人需核实并确认任职资格符合要求[6] - 候选人承诺任职后若不符资格将辞去职务[6]

独立董事提名 - 提名人提名陈小俊为公司第十三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 需5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1] - 需具备注册会计师资格等三项资格之一[6] - 兼任境内上市公司数量未超3家[6] 独立性要求 - 特定股份持有及亲属关系人员不具独立性[2] - 近12个月有影响独立性情形人员不具独立性[3] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评有不良记录[3] 任职后规定 - 任职后不符资格情形将辞去职务[8]

独立董事提名 - 提名人提名陈小俊为公司第十三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格要求 - 被提名人需有5年以上相关工作经验并完成课程学习[1] - 任职资格需符合多项法律法规要求[2] - 部分股东及其亲属不具备独立性[4] - 被提名人近36个月无相关处罚和批评[6] - 兼任上市公司数量未超三家且此前未在公司任职[7] 提名人核实情况 - 提名人已核实被提名人任职资格符合要求[8]

独立董事任职资格 - 需5年以上相关工作经验并取得上交所认可资格证书[1] - 特定持股及任职人员不具备独立性[2] - 近12个月有影响独立性情形者不具备资格[3] 独立董事限制条件 - 近36个月受处罚或谴责批评者不能担任[3] - 兼任境内上市公司不超3家[5] 独立董事履职要求 - 核实确认任职资格，确保履职时间精力[5] - 任职后不符资格将辞职[5]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员及亲属无独立性[2] 任职限制情况 - 近12个月有不具备独立性情形人员不符要求[3] - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他要求 - 兼任境内上市公司不超3家[6] - 候选人此前未在公司任职[6] - 承诺完成履职学习平台课程学习[1] - 承诺任职后不符资格辞去职务[6]