2023 金开新能源股份有限公司 环境、社会及管治报告 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 总经理致辞 | 02 | 关于我们 | 公司概况 | 03 | | --- | --- | | 公司荣誉 | 06 | | 董事会管理 | 09 | | --- | --- | | 风险管理 | 10 | | 党建 | 11 | | 反腐倡廉 | 12 | | ESG 管理 | 13 | 坚守合规治理 塑造卓越品质 | 交付可靠产品 | 35 | | --- | --- | | 引领科技创新 | 39 | | 履行责任采购 | 42 | 助力绿色未来 担当企业公民 | 保障合法雇佣 | 47 | | --- | --- | | 助力员工成长 | 51 | | 筑牢安全防线 | 54 | | 承担公益责任 | 59 | 附录 | 关键绩效指标总览表 | 61 | | --- | --- | | GRI 指标索引 | 64 | | 读者意见反馈表 | 68 | 2 金开新能 2023 年环境、社会及管治报告 3 清洁能源供应 坚持绿色运营 应对气候变化 守护美好生态 17 23 28 32 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-020 金开新能源股份有限公司 第十届董事会第四十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四十六次会 议通知于 2024 年 3 月 31 日以书面形式发出，会议于 2024 年 4 月 11 日以非现 场形式召开。应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员 列席。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《金开新能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。会议审议并通过如下决议： 一、关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案 2023 年，管理层在董事会领导下，勤勉尽责地履行自身职责，贯彻执行股 东大会、董事会的各项决议。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想 为指导，持续推进"三条曲线"战略布局，锚定经营发展的目标，全力推进重 大项目、重点任务和重要工作，持续加快 ...

金开新能源股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpma.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2404534 号 金开新能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了后附的金开新能源股份有限公司 (以下简称 "金开新能") 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务 ...

关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-026 金开新能源股份有限公司 一、本次计提资产减值准备情况 （一）计提资产减值准备基本情况 2023 年度计提的资产减值损失金额为 7,341.82 万元，具体情况如下： | 明细项目 | 本期发生额 | | --- | --- | | 商誉减值 | 3,350.45 | | 固定资产减值 | 3,991.37 | | 合计 | 7,341.82 | 单位：万元 （二）本次计提资产减值准备的依据及构成 2024 年 4 月 11 日，金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 十届董事会第四十六次会议、第十届监事会第三十六次会议，审议通过了《关 于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下： 2.计提固定资产减值准备 公司委托天健兴业对子公司金开诚源（枣庄）新能源有限公司进行资产减 值测试后，按照相关资产组的账面价值与可收回金额的差额计提减值准备，计 提固定资产减值准备共计 3 ...

关于金开新能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 关于金开新能源股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400504 号 金开新能源股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了金开新能源股份有限公司 （以下简称"金开新能"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日签发了标准 无保留意见的审计报告。 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：金开新能源股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 联系电话：010-85085000 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管 理委员会和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 以及上海证券交易所 ...

上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为金开新能源股份有 限公司（简称"上市公司"、"公司"或"金开新能"）非公开发行 A 股股票项目 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称 "《持续督导工作指引》"）等相关法规规定，担任本次非公开发行股票项目持 续督导的保荐机构，于 2024 年 1 月 9 日至 2024 年 1 月 10 日及 2024 年 4 月 2 日 至 2024 年 4 月 3 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 1 月 9 日至 2024 年 1 月 10 日及 2024 年 4 月 2 日至 2024 年 4 月 3 日对上市公司进行了现场检查。参加人员为保荐代表人董克念，项目组 成员王宝生。 在现场检查过程中，保荐机构结合上市公司的实际情况，查阅、收集了上市 公司有关文件、资料，与公司相关人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，检查 ...

金开新能源股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 . . KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chana An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 近外邮票去外柴好窗可站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2405917 号 金开新能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了金开新能源股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 ...

金开新能源股份有限公司 第十届董事会 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度,本人作为金开新能源股份有限公司(以下简称 "公司")第十届董事会的独立董事,严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")《金开新能源股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》"等相关法律法规及业务规则要求, 积极认真履行独立董事工作职责,充分发挥独立董事在公司规 范运作等方面的监督作用,切实维护公司全体股东、尤其是中 小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人履历及专业背景情况 寇日明,男,1958年1月生,博士研究生,高级会计师, 高级工程师,中共党员。1974年11月参加工作,曾任国家能源 投资公司水电项目部副处长,国家开发银行处长、局长助理、 副局长,中国长江三峡工程开发总公司股份制改造办公室主任, 中国长江电力股份公司党委委员、副总经理、财务总监,瑞银 集团投资银行(香港分行)固定收益部董事总经理,中国再保 险集团公司党委委员、副总裁兼财务负责人。现任中美绿色基 金合伙人、副董事长兼首席财务官,以及现任 ...

金开新能源股份有限公司 第十届董事会 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度,本人作为金开新能源股份有限公司(以下简称 "公司")第十届董事会的独立董事,严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")《金开新能源股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等相关法律法规及业务规则要求, 本人没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和个人 取得额外的、未予披露的其他权益,本人具备《上市公司独立 董事管理办法》所要求的独立性,不存在任何影响本人独立性 的情况。 本人已根据证监会《上市公司独立董事管理办法》对自身 独立性进行了自查,并签署了《独立董事关于独立性情况的自 查报告》。本人承诺在 2023 年度不存在违反独立董事独立性的 情况,并在未来履职过程中持续自查以确保符合任职要求。 二、独立董事年度履职概况 (一) 报告期内出席董事会和股东大会的情况 积极认真履行独立董事工作职责,充分发挥独立董事在公司规 范运作等方面的监督作用,切实维护公司全体股东、尤其是中 小股东的合法权益。现就 2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 金开新能源股份有限公司 重大资产购买 之 2023 年度持续督导意见 暨持续督导总结报告 独立财务顾问 二零二四年四月 1 声明和承诺 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 接受委托，担任金开新能源股份有限公司（以下简称"金开新能"、"上市公司" 或"公司"）本次重大资产购买（以下简称"本次交易"或"本次重组"）的独立 财务顾问。 本持续督导意见是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律、法规 的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精 神，遵循客观、公正原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易实施情况的 基础上，发表的独立财务顾问持续督导意见。 本督导意见所依据的文件、书面资料、业务经营数据等由上市公司及相关当 事人提供并对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。本独立财务顾问对本次 督导所发表意见的真实性、准确性和完整性负责。 本持续督导报告不构成对上市公司 ...