| 保荐机构名称：国开证券股份 | 被保荐公司名称：金开新能源股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 有限公司 | | | | 保荐代表人姓名：周涛 | 联系方式：010-88300772 | | | | 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 号 29 7 | 层 | | 保荐代表人姓名：马磊 | 联系方式：010-88300747 | | | | 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 7 | 层 | 国开证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 | | | 所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 | | | 制制度，采取措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 | 经核查，上市公司及控股股东、实际控 | | 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 | | | 控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交 | 制人等无应向上海证券交易所上报的 | | 易所报告。 | 未履行承诺的事项发生 | ...

一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开会议 8 次，均以通讯方式召 开，会议召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关 法律和规范性文件的规定，有关情况如下： | 序号 | 会议届次 （第十届监 | | 会议日期 | | | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会） | | | | | | | | 第二十八次 | 2023 | 年 | 2 | 月 | 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 | | 1 | 会议 | 7 | 日 | | | 金的议案》 | | | | | | | | 《关于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | | | | 《关于审议<公司 2022 年度报告及其摘要>的议 | | | | | | | | 案》 | | | | | | | | 《关于审议公司 2022 年度财务决算及 2023 年财 | | | | | | | | 务预算情况的议案》 | | | | | | | | 《关于审议<公司 2022 年度募集资金存放与使用情 | | | | | | | | 况 ...

金开新能源股份有限公司 现将 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、报告期内公司经营成果 （一）经营指标高速增长 报告期内，公司在投资、并购、管理、市场多线发展，资 产规模进一步扩大，经营指标稳定增长，全面完成各项经营发 展目标，切实维护了公司股东利益。 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，面对严峻复杂的宏观环境和诸多困难挑战的经 营形势，金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会充分发挥"定战略、作决策、防风险"的作用，不断强化董 事会建设，持续提升公司治理效能；严格遵守《公司法》《证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规,认真履行 《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议。 公司全体董事认真履职、勤勉尽责，积极开展董事会各项工作， 对经营层进行授权和监督，确保决策效果和决策质量，推动了 公司持续、稳定的发展，充分维护了公司和股东的合法权益。 2023 年，公司累计完成发电量 71.48 亿千瓦时，比上增加 8.7 亿千瓦时，同比增长 13.86%。截至 2023 年末，公司核准装 机容量 6,448 兆瓦，并网容量 4,480 兆瓦，分别同比增长 16%、 1 ...

经核查独立董事寇日明先生、秦海岩先生、刘澜飚先生的 任职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除 独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何 职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系,符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范 运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求, 不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立 董事独立性的情况。 金开新能源殿份有限 金开新能源股份有限公司 第十届董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,并结合独立 董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》,金开新 能源股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司独立董 事寇日明先生、秦海岩先生、刘澜飚先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见: ...

国开证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行股票之 保荐总结报告书 国开证券股份有限公司（以下简称"国开证券""保荐机构"或"本机构"） 作为金开新能源股份有限公司（以下简称"金开新能""上市公司""公司"或"发 行人"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日持 续督导期限已经届满。国开证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保 荐总结报告书。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 国开证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街29号1-9层 | | 主要办公地址 | 北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层 | | 法定代表人 | 刘晖 | | 本项目保荐代表人 | 周涛、马磊 | | 项目联系人 | 周涛 | | 联系电话 | 010-88300772 | | 是否更换保荐人或其他情况 | 否 | 二、保荐机构基本情况 1 三、上市公司的基本情况 | 发行人名称 | 金开新能源股份有限公 ...

金开新能源股份有限公司 金开新能源股份有限公司 2024 年 4 月 11 日 关于对毕马威华振会计师事务所履职情况的评估报告 金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对毕马威华振的履职情况作出如下评估。 经审计委员会审议通过，第十届董事会第四十次会议及 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务 所的议案》，决议续聘毕马威华振为公司 2023 年年度审计机构。 2023 年 8 月 15 日公司与毕马威华振签订 2023 年度审计业务约 定书（以下简称"审计业务约定书"）。毕马威华振按照审计业 务约定书，遵循中国注册会计师审计准则和其他执业规范及中 国注册会计师职业道德守则，结合国资委对公司年度财务决算 的统一工作要求，对公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了审计报告； 同时对年度募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用及其 ...

国开证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准金开新能源股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1910 号）核准，公司于 2022 年 10 月 17 日起开始 向特定投资者发行人民币普通股 460,906,950 股，每股面值人民币 1.00 元，发行 价格 5.85 元/股，募集资金总额为人民币 2,696,305,657.50 元，扣除保荐承销费用 （含税）后的金额 2,674,131,517.90 元于 2022 年 10 月 26 日存入发行人在国家开 发银行天津市分行的 12000100000000000111 银行账户中。上述募集资金经毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）核对审验，出具了毕马威华振验字第 2201575 号《验资报告》。 2、募集资金使用金额及当前余额 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金总额为人民币 2,696,305,657.50 元， 扣除保荐承销费用后的金额 2,674,131,517.90 元，自签订募集资金三方监管协议 后，各项目支出及截至 2023 年 12 月 31 ...

2024 年 4 月 11 日，金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 十届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于审议金开新能源股份有限公司 组织架构调整方案的议案》。根据业务发展和内部管理需要，结合实际经营管理 情况，公司对内部组织架构进行了调整。调整后的公司组织架构图如下： 特此公告。 金开新能源股份有限公司董事会 证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-028 金开新能源股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 4 月 12 日 ...

中信建投证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为金开新 能源股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"、"金开新能"、"发行人"）非公 开发行股票的保荐机构，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对上市公司 2023 年度存放 和使用募集资金情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （二）募集资金使用金额及当前余额 2022年度非公开发行A股股票募集资金总额为人民币2,696,305,657.50元，扣除 保荐承销费用后的金额2,674,131,517.90元，自签订募集资金三方监管协议后，各 项目支出及截至2023年12月31日募集资金账户余额如下表： 单位（元） | 贵港市港南桥圩镇 200MWp | 农光储互补平价上网光伏发电复 | 415,907,735.10 | | --- | --- | --- | | 项目名称 合项目 | ...

金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第 十届董事会第四十六次会议及第十届监事会第三十六次会议，审议通过了《关 于审议公司 2024 年度债务融资计划的议案》。 证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-023 金开新能源股份有限公司 关于 2024 年度债务融资计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四、关于公司 2024 年度债务融资计划的议案提交股东大会审议的相关事宜 为保障公司项目建设资金需求、拓宽融资渠道，现拟定 2024 年度债务融资 计划，年度内新增总合同额不超过 285 亿元，其中，项目融资约 132 亿元，融 资置换约 35 亿元，银行综合授信约 100 亿元，发行债务融资工具约 15 亿元。 相关融资主要用途为补充营运资金、项目建设资金以及置换存量项目债务等。 一、融资方式 融资方式按照资金需求进行匹配，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑 汇票、信用证、保理、补贴款融资产品，以及项目融资、项目融资置换、融资 租赁、并购贷款等 ...