太平洋证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 太平洋证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 公司董事会对三位独立董事任职经历、兼职信息、主要社会关系等进行核查 评估，现就在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司董事会认为，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，公司三位独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 1 / 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求，公司独立董事刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨 女士对其自身独立性情况进行自查，并向公司董事会提交《2023 年度独立董事 独立性自查情况表》 ...

太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 太平洋证券股份有限公司 会审议。 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《太平洋证券 股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下称《审计委员会工作细则》）等 制度的相关规定，报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下称"公司"）董事 会审计委员会（以下称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 现将审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会的基本情况 2016 年 7 月，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于选举董事会 专门委员会成员的议案》，选举独立董事黄慧馨女士、何忠泽先生，董事丁吉先 生为公司第四届审计委员会成员。审计委员会召集人由具有专业会计资格的独立 董事黄慧馨女士担任。第四届董事会及监事会于 2019 年 7 月 5 日任期届满，鉴 于公司董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事 ...

关于太平洋证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1.专项审计报告 2.附表 委托单位：太平洋证券股份有限公司 审计单位：北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：86 (10) 6827 8880 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易 所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规 定,就太平洋证券公司编制的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况表(以下简称"汇总表")出具专项说明。 如实编制和对外披露该汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是太平 洋证券公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计太平洋证券公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了 核对,在所有重大方面未发现不一致。除了对太平洋证券公司实施 2023 年度财 务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外,我们未对汇总表所载 资料执行额外的审计程序。为了更好地理解太平洋证券公 ...

北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华国际"）成 立于 2008 年 12 月 8 日，注册地为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A， 首席合伙人为杨雄先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《太 平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 （一）会计师事务所基本情况 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-09 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第三十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2024 年 4 月 15 日发出召开第三十九次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送 达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关 规定，公司监事会于 2024 年 4 月 25 日召开第四届监事会第三十九次会议，本次 会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、2023 年度财务决算报告 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2023 年度利润分配预案 经北京大华国际会计师事务所（特殊普通 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-08 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第五十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十九次会 议的通知于 2024 年 4 月 15 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通 知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司 第四届董事会第五十九次会议于 2024 年 4 月 25 日召开。本次会议采取现场结合 通讯方式召开，应到董事 7 名，实到 7 名。公司部分监事、高级管理人员列席会 议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑 亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案： 一、2023 年度总经理工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、2023 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2023 年度财务决算报 ...

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行[7] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[7] 股东大会召集相关 - 董事会、独立董事、持有公司1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可征集股东权利[8] - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[11] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，监事会可自行召集[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，股东可向监事会提议[12] - 监事会或股东自行召集股东大会，发出通知前书面通知董事会并报送文件，决议披露前持股比例不低于10%[13] 提案相关 - 董事会、监事会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[16] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内公告[16] - 发出提案通知至会议决议公告期间，提临时提案股东持股比例不得低于1%[16] - 召集人发出股东大会通知后，除按规定补充或更正外，不得修改已列明提案或增加新提案[17] 通知相关 - 年度股东大会需在召开20日前通知股东，临时股东大会需在召开15日前通知股东[19] - 召集人应在召开股东大会5日前披露有助于股东决策的资料[20] - 出现股东大会延期或取消、提案取消情形，召集人应在原定会议召开日前至少2个交易日公告说明原因[21] - 股东大会现场会议召开地点确需变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因[27] 投票相关 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[19] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[19] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后36个月内不得行使表决权[29] 会议其他规定 - 年度股东大会上，董事会、监事会应就过去一年工作作报告，独立董事应提交年度述职报告[28] - 股东大会应给予每个提案合理讨论时间，董监高应就股东质询作出解释说明[28] - 会议主持人应在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数[29] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，股东大会选举董事、监事应采用累积投票制[30] - 董事、监事获选的最低票数应不低于全部选票数除以候选董事、监事人数的平均数的一半[31] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应对除公司董事、监事和高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况单独计票并披露[37] - 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案[37] - 会议记录、现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料等保存期限不少于15年[37] - 股东自决议作出之日起60日内，可请求人民法院撤销召集程序、表决方式违反法律、行政法规或《公司章程》，或决议内容违反《公司章程》的股东大会决议（轻微瑕疵且未产生实质影响的除外）[38]

收入和利润同比下降 - 营业收入为2.78亿元人民币，同比下降40.47%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3483.17万元人民币，同比下降76.61%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3367.86万元人民币，同比下降77.47%[4] - 加权平均净资产收益率减少1.23个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均同比下降77.27%[4][6] - 2024年第一季度营业总收入为2.78亿元，较2023年同期的4.66亿元同比下降40.46%[18] - 2024年第一季度营业利润为4806.00万元，较2023年同期的1.99亿元同比下降75.88%[18] - 归属于母公司股东的净利润为3483.17万元，同比下降76.6%[19] - 基本每股收益为0.005元/股，同比下降77.3%[19] 收入构成变化 - 证券投资业务收入减少是营业收入下降的主要原因[6] - 2024年第一季度利息净收入为6317.21万元，较2023年同期的6009.90万元同比增长5.11%[18] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入为1.45亿元，较2023年同期的1.43亿元同比增长0.94%[18] - 2024年第一季度投资收益为7764.64万元，较2023年同期的1.45亿元同比下降46.35%[18] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.56亿元人民币[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.56亿元，同比改善9.2%[20] - 收取利息、手续费及佣金的现金为2.91亿元，同比增长1.3%[20] - 支付给职工及为职工支付的现金为1.86亿元，同比下降0.4%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为3025.15万元，同比下降3.7%[21] - 期末现金及现金等价物余额为64.70亿元，同比增加5.5%[21] - 融出资金净减少额1.99亿元[20] - 回购业务资金净减少额2.91亿元[20] 资产和负债变化 - 总资产为162.35亿元人民币，较上年度末增长1.95%[4] - 总资产从2023年末的1592.36亿元增长至2024年3月末的1623.49亿元，环比增长1.96%[15] - 货币资金从2023年末的51.71亿元略降至2024年3月末的50.36亿元，环比下降2.61%[15] - 客户资金存款从2023年末的35.22亿元增至2024年3月末的40.20亿元，环比增长14.19%[15] - 融出资金从2023年末的20.47亿元降至2024年3月末的18.43亿元，环比下降9.93%[15] - 交易性金融资产从2023年末的44.48亿元增至2024年3月末的54.27亿元，环比增长22.01%[15] 股东权益和股东情况 - 归属于上市公司股东的所有者权益为95.13亿元人民币，较上年度末增长0.36%[4] - 大连天盛硕博科技有限公司为第一大无限售条件股东，持有284,900,000股，占比4.18%[9] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF持股138,980,385股，占比2.04%[9] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF持股91,921,586股，占比1.35%[9] - 香港中央结算有限公司持股61,276,571股，占比0.90%[9] - 深圳市天翼咨询有限公司持股59,050,093股，占比0.87%[9] - 嘉实中证金融资产管理计划持股34,351,860股，占比0.50%[9] - 招商银行－南方中证1000ETF持股29,507,700股，占比0.43%[9] - 中国银行－南方中证全指证券公司ETF持股27,328,015股，占比0.40%[9] - 股东朱庆持股26,873,900股，占比0.39%[9] - 国泰中证全指证券公司ETF通过转融通出借5,521,000股，占比0.08%[11] 非经常性损益和其他收益 - 公司非经常性损益净额为115.31万元人民币，主要包括代扣手续费返还等营业外收入[5] - 其他综合收益税后净额为-49.78万元，同比转亏197.3%[19]

太平洋证券股份有限公司 董事会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 1 / 11 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会会议的召开程序 | 3 | | | 第一节 | 会议的召集 | 3 | | | 第二节 | 会议的提案 | 4 | | | 第三节 | 会议的通知 | 5 | | | 第四节 | 会议的出席 | 6 | | | 第五节 | 会议的召开 | 8 | | 第三章 | | 董事会决议的执行和反馈 | 10 | | 第四章 | 附则 | | 11 | 太平洋证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，确保董事会高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规和其他规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况， ...

军事行动动态 - 俄罗斯太平洋舰队军舰编队越过曼德海峡进入红海 编队包括瓦良格号导弹巡洋舰和沙波什尼科夫元帅号护卫舰[1] - 军舰行动按照海上远航计划执行上级下达的任务 但未披露最终目的地和派遣原因[1] 地区安全局势 - 也门胡塞武装数月来对红海船只进行一系列袭击 以报复以色列在加沙的军事行动[1] - 袭击事件迫使许多船只改道 对红海航道通行造成直接影响[1]