关于滨化集团股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函 的 回复 天职业字[2023]45430 号 目 录 关于滨化集团股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函 的 回 复 1 7-2-1-1 关于滨化集团股份有限公司向特定对象发行 股票申请文件的审核问询函的回复 天职业字[2023]45430 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 3 月 10 日出具的《关于滨化集团股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕92 号）（以下 简称"《审核问询函》"）已收悉，滨化集团股份有限公司（以下简称"滨化股 份"、"发行人"或"公司"）与中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" 或"保荐人"）、北京市炜衡律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）对反馈意见所提 问题进行了认真讨论与核查，就需要发行人及各相关中介机构做出书面说明和核 查的有关问题逐项落实，本着勤勉尽责、诚实守信的原则就《审核问询函》所提 问题进行了逐项回复，请予审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中使用的简称或专 ...

公司基本信息 - 公司名称为滨化集团股份有限公司[6] - 公司简称为滨化股份[6] - 公司法定代表人为任元滨[9] - 公司注册地址为山东省滨州市滨城区黄河五路888号[9] - 公司股票种类为A股，股票代码为601678[9] 公司财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为3,426,035,754.11元，净利润为149,888,198.25元，较去年同期分别下降24.54%和78.22%[10] - 公司净资产为11,193,097,377.44元，总资产为18,955,036,223.12元，较上年末分别下降1.24%和增长4.87%[10] - 公司基本每股收益为0.08元，较去年同期下降76.47%；加权平均净资产收益率为1.31%，较去年同期减少5.09个百分点[10] 公司经营情况 - 公司主营业务为有机、无机化工产品的生产、加工与销售，主要产品为烧碱、环氧丙烷等，具有较高的市场份额和技术优势[13] - 公司竞争优势在于有效的管理体系、综合配套的循环经济产业链、领先的技术水平和产品质量优势，以及务实肯干的领导团队和员工[14] - 公司在复杂的经济形势下，通过稳中有进的生产经营策略，保障产销平衡，取得了相对不错的业绩，展现了应对市场挑战的能力[15] 公司现金流量及资产情况 - 公司本期期末货币资金达到20.41亿元，占总资产的10.77%，较上年同期增长27.07%[33] - 公司本期期末交易性金融资产为2.70亿元，占比1.43%，较上年同期下降76.93%[33] - 公司本期期末固定资产为43.78亿元，占比23.10%，较上年同期下降2.03%[33] 公司对外投资情况 - 公司对外股权投资总体分析显示，报告期末长期股权投资余额为70767.58万元，较上期下降0.17%；其他权益工具投资余额为69158.69万元，较上期增长3.44%[34] - 公司投资的公司中，高分子科技开发公司投资成本为3.92亿元，占比49.00%；滨城区天成小额贷款公司投资成本为4814万元，占比30.80%；中海油滨州新能源公司投资成本为300万元，占比30.00%[34] 公司社会责任 - 公司在报告期内持续开展消费扶贫，投入31.25万元购买重庆市奉节县特色农产品脐橙，促进当地农户发展特色农产品种植、经营[52] 公司股东情况 - 截至报告期末，公司共有101,314名普通股股东，其中前十名股东持股情况如下：滨州和宜产业投资合伙企业持股7.08%，张忠正持股5.82%，滨州安泰控股集团持股2.05%，石秦岭持股1.98%，滨化集团股份有限公司首期员工持股计划持股1.91%[62]

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司监事会对公司 2023 年半年度报告进行了认真审核，认为： 1、公司 2023 年半年度报告的编制程序、内容和格式符合上述文件的规定；报 告编制期间，不存在泄密及其他违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的情 形。 2、公司 2023 年半年度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营 成果。 本公司监事会及全体监事保证报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2023-059 滨化集团股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决方式召开，应出席会议的监事 6 名，实际出席会议的监事 6 名。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》和有关法律、法规及《公司章 程》的规定。会议由监事会主席刘锋主持。与会监事以 ...

证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2023-058 滨化集团股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会议（以下简 称"会议"）于 2023 年 8 月 29 日在公司办公楼会议室以通讯表决方式召开，应出席会 议的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名。会议通知于 2023 年 8 月 22 日以电子邮件和 专人送达方式发出。会议由董事长于江召集并主持。本次会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《公司章程》及有关法律、法规规定。与会董事以记名投票的方式进行了表 决，形成决议如下： 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 董事张忠正、于江在关联方控股股东山东滨化投资有限公司担任董事，董事任元滨 任关联方董事，为关联董事，已回避表决。 2、与滨州临港产业园有限公司、山东渤海湾港港华码头有限公司之间的关联交易 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 董事刘洪安任滨州临港产 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十 次会议，审议通过了《关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》，有关关 联董事已回避表决，具体请见公司于 2023 年 8 月 30 日披露的董事会、监事会会议 决议公告。 证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2023-057 滨化集团股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 全体独立董事均同意上述议案并发表意见：公司已事先向我们提交了《关于新 增 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》及相关资料，并在取得我们事前认可后 提交了董事会审议。我们认为，上述交易均为公司日常关联业务，交易价格公允， 公司对上述事项所履行的决策、披露程序符合有关规定，未发现损害非关联股东利 益的情形，同意本次新增日常关联交易额度。 1 公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议已审 ...

证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2023-056 滨化集团股份有限公司 2023 年半年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十三号——化工》的相关规 定，滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年半年度主要经营数据披 露如下（均不含税）： 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况 | 主要产品 | 2023 年 1-6 | 月 | 2023 年 1-6 月 | 2023 年 1-6 月 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 产量（吨） | | 外销量（吨） | 销售金额（万元） | | 环氧丙烷 | 125,062 | | 103,676 | 87,637.09 | | 烧碱（折百） | 356,898 | | 320,486 | 107,176.66 | | 氯丙烯 | 30,762 | | 30,917 | 16,620.46 | | 环氧氯丙烷 | 35,214 | | ...

滨化集团股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601678 证券简称：滨化股份 公告编号：2023-060 重要内容提示： 投资者可于2023年8月30日（星期三）至9月5日（星期二）16:00前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱：board@befar.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 6 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注 ...

证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2023-055 滨化集团股份有限公司 关于职工代表监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司职工代表 监事李民堂先生的辞职报告。李民堂先生因已退休，申请辞去公司监事职务。根据 《公司法》及《公司章程》等相关规定，李民堂先生的辞职未导致公司监事会人数 低于法定最低人数，不会影响监事会正常运作，其辞职报告自送达监事会时生效。 公司及公司监事会对李民堂先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感 谢。 特此公告。 滨化集团股份有限公司监事会 2023 年 8 月 22 日 1 ...

证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：2023-054 滨化集团股份有限公司 关于收到上海证券交易所恢复审核通知的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 24 日向上海证券 交易所（以下简称"上交所"）报送了公司关于向特定对象发行 A 股股票的申请文 件，并于 2023 年 2 月 28 日收到上交所出具的《关于受理滨化集团股份有限公司沪 市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2023〕12 号）。 因本次向特定对象发行股票聘请的证券服务机构和信会计师事务所（特殊普通 合伙）受财政部处罚暂停经营业务 2 个月，根据《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等规定，公司于 2023 年 7 月 21 日向上交所提交了公司关于向特定对象发行股票中止审核的请示，并于同日获得 上交所同意。为保证项目审核进度的及时性，公司重新聘请了天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为本次向特定对象发 ...

基本情况：滨化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 24 日向 上海证券交易所（以下简称"上交所"）提交了公司向特定对象发行股票申请文件， 于 2023 年 2 月 28 日取得上交所出具的《关于受理滨化集团股份有限公司沪市主板 上市公司发行证券申请的通知》（上证上审〔2023〕12 号），于 2023 年 3 月 10 日收 到《关于滨化集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证 上审〔2023〕92 号），于 2023 年 5 月 31 日收到《关于滨化集团股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审〔2023〕360 号）。本次变 更前，会计师事务所为和信会计师事务所（特殊普通合伙），现拟变更为天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）；本次变更前，签字会计师为王伦刚、曲洪磊，现拟变 更为张居忠、朱广超、李效辉。 变更事由：因和信会计师事务所（特殊普通合伙）受财政部处罚暂停经营业务 2 个月，导致其不能满足公司本次发行工作时间安排方面的要求，为保证项目审核 进度的及时性，公司决定聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本次向特 定对象发 ...