2023 环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 关于本报告 组织范围 本报告覆盖中国汽车工程研究院股份有限公司及其下属公司（与合并财务报表所覆盖的范围一致）。 时间范围 本报告时间跨度为2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告可比性与完整性，部分信息适当向前 追溯、向后延伸。 称谓说明 为便于表达和阅读，"中国汽车工程研究院股份有限公司"在报告中也以"中国汽研""我们"或"公司"表示。 数据说明 本报告依据国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、上海证券交易所《上市公司履行社会责任的报告编制指 引》、香港联合证券交易所《环境、社会及管治报告指引》，参照全球报告倡议组织《GRI可持续发展报告标准》（GRI Standards）、国际标准化组织（ISO）《ISO 26000：社会责任指南（2010）》 编写。报告编制遵循重要性、量化、平衡、 一致性原则。 报告获取 报告以电子版形式发布，可在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）及本公司（https://www. caeri.com. ...

财务业绩 - 中国汽研母公司2023年实现净利润487,874,231.53元，合并后归属于上市公司股东的净利润825,223,467.34元[4] - 母公司2023年度实现的可供分配利润为439,086,808.38元，加上2023年初未分配利润1,908,568,414.61元，减去2023年已分配的2022年度现金股利300,437,791.10元，截至2023年12月31日，母公司可供股东分配的利润为2,047,217,431.89元[4] - 公司2023年全年营业收入达到40.07亿元，同比增长21.76%[11] - 公司2023年全年归属于上市公司股东的净利润为8.25亿元，同比增长19.75%[11] - 公司2023年全年经营活动产生的现金流量净额为8.62亿元，同比增长7.83%[11] - 公司2023年基本每股收益为0.84元，同比增长18.31%[11] - 公司2023年稀释每股收益为0.83元，同比增长18.57%[11] - 公司2023年加权平均净资产收益率为13.61%，较上年同期增加1.26个百分点[11] - 公司2023年第四季度营业收入达到14.86亿元，较第一季度增长110.1%[12] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为2.69亿元，较第一季度增长89.2%[12] - 公司2023年非经常性损益项目合计金额为7.14亿元，较上年同期增长88.3%[12] 业务发展 - 公司装备事业部在高端检测装备领域实现航空航天、农机领域两个重大“首台套”项目交付[15] - 凯瑞传动公司在智轨车领域形成底盘集成设计和研发能力[15] - 机器人公司初步完成智慧实验室产品体系打造，参与制修订机器人相关国家标准7项[15] - 公司在全国空间布局进一步优化，区域属地化服务能力提升[15] - 公司在政策研究制定方面全面完成工业和信息化部、市场监督管理总局等8个部委课题12项[15] 研发投入 - 公司全年研发投入达2.77亿元，研发投入强度6.92%，创历年新高[16] - 公司获批国家重点研发计划课题12项、重庆市级专项9项[16] - 公司获得14项外部科技奖励，其中牵头获得重庆市科技进步一等奖1项[16] 市场表现 - 公司汽车技术服务业务实现收入33.10亿元，同比增幅19.11%[21] - 公司装备制造业务实现收入6.73亿元，同比增幅37.66%[21] 财务状况 - 公司2023年营业收入同比增长21.76%，主要是汽车技术服务业务和装备制造业务收入增长[26] - 营业成本同比增长24.17%，主要是随着收入增长而增长，装备制造业务收入占比提升导致营业成本增幅高于收入增幅[26] - 销售费用同比增长65.78%，主要是公司持续优化销售渠道，组织客户走访，开拓战略客户，营销投入增加[29] 公司治理 - 公司根据《公司法》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定，参照上市公司的规范要求，建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、董事会、监事会、经营管理层治理结构，并制定了相关制度[doc id='78'] - 公司按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法规规范要求，全面规范“三会”运作的基础管理，确保公司重大决策事项的授权审批决策程序合法完整[doc id='79'] - 公司根据相关法律法规和规范性文件要求并结合公司实际情况，对公司治理相关制度进行了制（修）订，获得上海证券交易所上市公司年度信息披露工作评价考核评价中的“A”[doc id='79']

审计相关 - 立信会计师事务所审计中国汽研2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 审计报告日期为2024年4月25日[12] 内控责任与结论 - 建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性是董事会责任[4] - 注册会计师负责对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] - 2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内控[7]

股份变动 - 公司回购注销72,000股限制性股票，涉及1人[1] - 注册资本由1,004,252,587.00元减至1,004,180,587.00元[1] - 股份总数由1,004,252,587股减至1,004,180,587股[1] 章程修订 - 拟修订《公司章程》党建相关条款，明确党委作用、决策程序等[2][3] 利润分配 - 优先现金分红，年度可中期分红，目标为稳定增长股利[3] - 盈利时，当年现金分配不少于可分配利润10%[3] - 追加中期分红时，中期不少于当期可分配利润10%[4] - 董事会认为股价与股本不匹配，可现金分红后实施股票股利预案[4]

营业收入 - 2024年第一季度，公司营业收入达到86.14亿元，同比增长21.83%[4] - 公司实现营业收入8.61亿元，同比增长21.83%，其中汽车技术服务业务收入为6.92亿元，同比增长17.36%[5] - 公司营业总收入为861,386,025.43元，较去年同期有所增长[14] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为16.39亿元，同比增长15.24%[4] - 公司净利润为17.46亿人民币，同比增长10.4%[15] 总资产 - 公司总资产达到91.63亿元，同比增长2.28%[5] - 公司流动资产合计为4,519,989,966.56元，较上一季度略有下降[11] - 公司非流动资产合计为4,642,883,178.48元，较上一季度有所增长[12] - 公司资产总计为9,162,873,145.04元，较上一季度有所增加[13] 资金流动 - 经营活动现金流出小计为80.93亿人民币，同比增长27.3%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-11.43亿人民币，较去年同期下降75.7%[18]

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临 2024-019 中国汽车工程研究院股份有限公司 关于2024年度担保预计的公告 本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称及是否为上市公司关联人：重庆凯瑞特种车有限公司（以 下简称"凯瑞特种车"）、重庆凯瑞传动技术有限公司（以下简称"凯 瑞传动"）、重庆凯瑞动力科技有限公司（以下简称"凯瑞动力"）、 重庆凯瑞测试装备有限公司（以下简称"凯瑞装备"）、中汽院智能网 联科技有限公司（以下简称"智能网联"）、河南凯瑞车辆检测认证中 心有限公司（以下简称"河南凯瑞"）、重庆凯瑞科信汽车销售有限公 司（以下简称"凯瑞科信"）、中汽院（江苏）汽车工程研究院有限公 司（以下简称"江苏公司"）、中汽院新能源科技有限公司（以下简称 "新能源公司"）、中汽院（重庆）汽车检测有限公司(以下简称"双 桥试验场"）、重庆凯瑞机器人技术有限公司(以下简称"凯瑞机器人"）、 广东汽车检测中心有限公司(以下简称"广东公司"）、中汽院（深圳） 科技有限公司(以下简称" ...

公司基本情况 - 2019年12月注册资本由10亿元增至22.96亿元，2022年2月由22.96亿元增至53亿元[1] - 经营范围包括吸收成员单位存款等九项业务[3] - 建立“三会一层”法人治理结构，董事会下设四个委员会[4] - 设有十个部门，含三个业务部门和七个中后台部门[5] 业务管理 - 持续健全内控管理体系，开展内控自评价及缺陷整改工作[6] - 信贷业务遵循先评级、后授信、再支用原则，实行“审贷分离”[7] - 结算业务制定系列管理制度，系统嵌入大额支付预警功能[7] - 投资业务制定相关制度和风险管理政策，按监管范围开展业务[8] - 外汇业务制定系列管理制度，严格遵守外管局核定头寸[8] - 信息系统在制度、风险控制、外包管理方面有明确规定和措施[9] 业绩数据 - 截至2023年12月31日，总资产516.49亿元，负债458.96亿元，净资产57.53亿元[11] - 2023年累计实现营业收入11.20亿元，净利润1.02亿元[11] - 2023年末吸收存款457.34亿元[11] 监管指标 - 截至2023年12月31日，资本充足率实际值为14.87%，监管标准≥10.5%[13] - 截至2023年12月31日，流动性比例实际值为64.9%，监管标准≥25%[13] - 截至2023年12月31日，贷款比例实际值为65.63%，监管标准≤80%[13] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额/资本净额实际值为0.00%，监管标准≤100%[13] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额/资产总额实际值为5.53%，监管标准≤15%[13] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额/存放同业余额实际值为25.2%，监管标准≤300%[13] - 截至2023年12月31日，票据承兑和转贴现总额/资本净额实际值为46.08%，监管标准≤100%[13]

会议安排 - 2024年4月25日召开第五届董事会第十二次会议[1] - 同意于2024年5月21日召集召开公司2023年年度股东大会[26] 议案表决 - 多项议案以8票赞成通过，部分需提交股东大会审议[1][3][5][7][8][10][11][12][14][17][19][20][21][22][23][24] - 《关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》以7票赞成通过，关联董事刘江回避表决[9] - 《关于审定董事和高级管理人员2022年度薪酬方案的议案》以7票赞成通过，关联董事刘安民回避表决[26] - 《关于审定公司2023年度经理层成员任期制与契约化考核结果的议案》以7票赞成通过，关联董事刘安民回避表决[26] 金融相关 - 公司为子公司在金融机构提供的担保总额不超过22.20亿元[10] - 公司及其子公司2024年度向金融机构申请不超过36.80亿元的综合授信[11] 公告信息 - 公司《关于召开2023年年度股东大会的通知》于2024年4月26日披露，公告编号为临2024 - 024[27]

二〇二三年度 中国汽车工程研究院股份有限公司 审计报告及财务报表 信会师报字[2024]第 ZG11308 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mot.gov.cn）"进行查 中国汽车工程研究院股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | l-ર | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-133 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11308 号 中 ...

业绩总结 - 立信对中国汽研2023年度财报出具无保留意见审计报告[7] 关联资金往来 - 2023年度其他关联资金往来期初余额21480.03万元[12] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含利息）511.28万元[12] - 2023年度其他关联资金往来偿还累计发生额18116.23万元[12] - 2023年度其他关联资金往来期末余额3875.08万元[12] 各关联方情况 - 中国检验认证（集团）2023年占用资金50万元[11] - 中国质量认证中心2023年占用资金169.64万元[11] - 湖北中检检测2023年占用资金5.09万元[11] - 重庆凯瑞科信汽车销售期初占用15337.79万元，期末占用3563.78万元[11] - 通用技术集团财务期初占用252.61万元，年度占用200.58万元，利息453.19万元[11]