内部控制审计 - 审计针对贵阳银行2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 建立健全和实施内部控制并评价有效性是公司董事会责任[3] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 内部控制情况 - 内部控制有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[5] - 公司于2023年12月31日按规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会召开日期为2024年5月17日[2][18] - 股权登记日为2024年5月10日[11] - 非现场登记时间为2024年5月14 - 15日[12] 预计授信额度 - 贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信55亿元[5][19] - 贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信100亿元[5][19] - 仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信10亿元[5][19] - 贵阳观山湖产业发展投资（集团）有限公司预计授信10亿元[5][20] - 贵州益佰制药股份有限公司预计授信1亿元[5][20] - 华能贵诚信托有限公司预计授信30亿元[5][20] - 关联自然人预计授信0.7亿元[5][20]

贵阳银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 述职人：戴国强 2023 年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、监管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定， 依法合规行使独立董事各项职权，认真勤勉履行独立董事职责，切实 维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的 履职情况报告如下: 一、本人基本情况 本人系上海财经大学教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津 贴。中国金融学会常务理事，中国国际金融学会理事，上海财经大学 青岛财富管理研究院院长，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立非执 行董事、中欧基金管理有限公司独立非执行董事，利群商业集团股份 有限公司独立董事,江苏昆山农村商业银行股份有限公司独立董事， 上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。曾任上海财经大学金融系 副主任，金融学院副院长、院长、党委书记，全国高校专业金融硕士 学位教育指导委员会委员，上海市金融学 ...

会议信息 - 2024年4月16日发出第五届监事会2024年度第二次会议通知，4月26日召开，应出席监事5名，亲自出席4名[1] 议案表决 - 多项议案表决5票赞成、0票反对、0票弃权，含2023年度工作报告等[1][2][4][5][6][8][9][14][15][16] - 高级管理人员2022年度薪酬清算方案议案4票赞成、0票反对、0票弃权[17] - 2024年度开展资产证券化业务等议案5票赞成、0票反对、0票弃权[17] 关联交易额度 - 2024年度日常关联交易预计额度：贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司55亿元、贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司100亿元等[10][11] - 2024年度存款类关联交易预计额度：贵阳市国有资产投资管理公司及其关联法人100亿元、贵州乌江能源投资有限公司及其关联法人50亿元等[11][12] 需提交股东大会审议议案 - 2023年度监事会工作报告等多项议案需提交公司股东大会审议[1][2][3][4][9][10][17]

审计相关 - 提议续聘安永华明为2023年度财务及内控审计机构[1] - 审计前与安永华明沟通确认年度审计计划[2] - 针对初步审计意见再次审阅年度财务报告[2] - 审计完成后审计委员会审核表决年度报告并提交董事会[3] - 审计委员会定期审阅安永华明报告并提意见[4]

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-016 优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1 贵阳银行股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司 2023 年度会计报表，母公司 2023 年度实现净利润为 54.52 亿元，加上账 面未分配利润 254.81 亿元（上年结余未分配利润 257.46 亿元，因发 放优先股现金股利减少未分配利润 2.65 亿元）后，本次可供分配利 润为 309.33 亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下： 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派送现金股利 2.9 元人民币（含税）。 贵阳银行股份有限公司（以下简称"公司"）本次利润分配以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分 派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维 持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情 况。 综合考虑全体股东 ...

贵阳银行股份有限公司 BANK OF GUIYANG CO.,LTD. 2023 年度社会责任报告 （股票代码：601997） 二〇二四年四月 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 报告发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制依据 本报告参照国家金融监督管理总局《关于加强银行业金融机构社 会责任的意见》《银行保险机构公司治理准则》、中国证监会《上市 公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》以及中国银行业协会《中国银行业金融 机构企业社会责任指引》等相关要求进行编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据来自于本行 2023 年年度报告。除特别注明外， 本报告中所涉及的计价货币为"人民币"，所称"截至报告期末"均 为"截至 2023 年 12 月 31 日"。 （四）报告保证方法 贵阳银行董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记 报告说明 （一）报告范围 报告组织范围：报告覆盖贵阳银行股份有限公司总行及分支机 构，以及控股子公司广元市贵商村镇银行股份有限公司（以下简称"广 元市贵商村镇银行"）和贵阳贵银金融 ...

贵阳银行股份有限公司关于 2023 年度会计师事务所 履职情况的评估报告 贵阳银行股份有限公司（以下简称"本行"）聘请安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为本行 2023 年度外部审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，对安永华明 2023 年度的审 计工作履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从 一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安 永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席 合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证 券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公司 年报审计客户共计 13 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年度 贵阳银行股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，贵阳银行股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是贵阳银行股份有 限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵阳银行股份有限公司2023年度财务 报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面 没有发现不一致之处。除了对贵阳银行股份有限公司2023年度财务报表出具审计报告而 执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵阳银行股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70028745_B02号 贵阳银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司董事会： 我们审计了贵阳银行股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 ...

业绩总结 - 2023年度母公司实现净利润54.52亿元，可供分配利润309.33亿元[5] - 按当年净利润10%提取法定盈余公积5.45亿元，按年末风险资产余额1.5%差额计提一般风险准备4.3亿元[6] - 每10股派送现金股利2.9元，共计派发现金股利10.60亿元，占当年归母净利润20.02%[6] - 分配后结余未分配利润288.98亿元用于补充核心一级资本[7] 未来展望 - 2024年度贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信额度55亿元[10] - 2024年度贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度100亿元[10] - 2024年度仁怀酱酒（集团）有限责任公司预计授信额度10亿元[10] - 2024年度贵阳市国有资产投资管理公司及其关联法人预计存款额度100亿元[13] - 2024年度贵州乌江能源投资有限公司及其关联法人预计存款额度50亿元[13] 其他新策略 - 公司2024年度开展资产证券化业务，发行个人生产经营性不良贷款证券化产品额度不超过2亿元[18] 其他事项 - 拟续聘安永华明会计师事务所担任2024年度外部审计机构，年度费用425万元[8] - 多项议案表决结果为12票赞成、0票反对、0票弃权[16][17][18][19][20][22] - 高级管理人员相关议案关联董事回避表决，赞成票9 - 10票、反对和弃权0票[17][18] - 同意于2024年5月17日在贵阳银行总行401会议室召开2023年年度股东大会[22] - 董事长张正海等高管2022年度应付税前薪酬及应清算金额公布[27]