贵阳银行股份有限公司 BANK OF GUIYANG CO.,LTD. 2024 年度社会责任报告 （股票代码：601997） 二〇二五年四月 （一）报告范围 报告组织范围：报告覆盖贵阳银行股份有限公司总行及分支机构， 以及控股子公司广元市贵商村镇银行股份有限公司（以下简称"广元 市贵商村镇银行"）和贵阳贵银金融租赁有限责任公司（以下简称"贵 银金租"）。为便于表达，在报告的表述中分别采用"贵阳银行""本 行"以及"我们"。 报告说明 报告时间范围：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 报告发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制依据 本报告参照国家金融监督管理总局（原中国银保监会）《关于加 强银行业金融机构社会责任的意见》《银行保险机构公司治理准则》、 中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及中国银行业协会 《中国银行业金融机构企业社会责任指引》等相关要求进行编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据来自于本行 2024 年年度报告。除特别注明外， 本报告中所涉及的计价货币为"人民币"，所称"截至报告 ...

截至 2024 年末，公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别 为：唐雪松、罗荣华、周业俊。其中，唐雪松独立董事担任主任委员。 公司董事会审计委员会构成合理、各委员具备履职的专业性和相关经 验。 贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年，贵阳银行股份有限公司（以下简称公司）董事会审计 委员会根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的监管要 求以及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，认真履行职责，积极辅助董事会决策。 2024年度审计委员会共召开会议5次，审议和听取了12项议案， 议案涉及聘任外部审计机构、财务报告、利润分配、内部控制等事项。 审计委员会与会委员人数、议事程序均符合《贵阳银行股份有限公司 董事会审计委员会议事规则》要求，各位委员勤勉履职，在加强内部 控制建设、完善内控体系、财务报告审计监督和提高会计信息质量等 方面起到重要积极作用。现将审计委员会 2024 年的履职情况报告如 下： 1.审议公司的定期报告。董事会审计委员会认真审议公司 2023 年年度报告 ...

安永华明（2025）专字第70028745_B03号 贵阳银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2024年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 1 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 贵阳银行股份有限公司董事会： 我们审计了贵阳银行股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31日的 合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表 以及相关财务报表附注，并于2025年4月28日出具了编号为安永华明（2025）审字第 70028745_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，贵阳银行股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是贵阳银行股份有 限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵阳银行股份有限公司2024年度财务 报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方 ...

会议信息 - 公司2025年3月14日发通知，3月24日召开第六届监事会2025年度第一次会议，5名监事均亲自出席[1] 议案表决 - 《2024年度内部资本充足评估报告》等多项2024年度报告议案表决均为5票赞成[1][2][3] - 高级管理人员2023年度薪酬清算方案关联监事回避，4票赞成[6] - 2025年度开展资产证券化业务议案5票赞成[6]

议案表决 - 多项2024年度报告议案表决赞成9票，反对0票，弃权0票[2][3][4][5] - 确定2025年度风险偏好议案表决赞成9票，反对0票，弃权0票[5] - 2025年上半年预期信用损失法重要模型和关键参数更新情况报告议案表决赞成9票，反对0票，弃权0票[5] - 高级管理人员2023年度薪酬清算方案议案关联董事回避，赞成7票，反对0票，弃权0票[5] 业务数据 - 公司2025年度发行不良贷款证券化产品额度不超过1.8亿元[7] 人员薪酬 - 董事长张正海2023年度应付税前薪酬67.45万元，2021 - 2023年度任期激励收入31.31万元[12] - 行长盛军2023年度应付税前薪酬67.45万元，2021 - 2023年度任期激励收入25.65万元[12] - 监事长孟海滨2023年度应付税前薪酬58.46万元，2021 - 2023年度任期激励收入25.71万元[12] - 副行长李松芸2023年度应付税前薪酬54.50万元，2021 - 2023年度任期激励收入25.23万元[12]

会议信息 - 2025年2月26日股东大会在贵阳银行总行401会议室召开[2] - 出席会议股东和代理人798人[2] - 出席会议股东所持表决权股份1237522115股，占比33.8472%[2] 人员出席 - 公司9名在任董事全部出席会议[4] - 公司5名在任监事全部出席会议[4] 议案表决 - 聘请2025年度会计师事务所议案，A股同意票1213364944，比例98.0479%[3] - 发行小型微型企业贷款专项金融债券议案，同意票543933292，比例95.7476%[3] - 另一表决中A股同意票1212753915，比例97.9985%[3] - 第2项议案为特别决议议案，获有效表决权股份总数2/3以上通过[5] 其他 - 本次股东大会见证律师事务所为北京市金杜律师事务所[6]

会议信息 - 2025年2月21日发第六届监事会2025年度第二次临时会议通知[1] - 2025年2月26日在公司总行4604会议室现场召开[1] - 应出席监事5名，亲自出席5名，由孟海滨监事长主持[1] 审议结果 - 审议通过《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》，5票赞成、0票反对、0票弃权[1]

会议信息 - 公司2025年2月21日发第六届董事会2025年度第二次临时会议通知[1] - 会议2025年2月26日在公司总行401会议室召开[1] - 应出席董事9名，9名亲自出席，6名视频连线[1] - 会议由张正海董事长主持[1] 议案审议 - 会议审议通过开展不良资产处置议案，表决9赞成0反对0弃权[2]

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于2月26日召开[6] - 现场出席12人，代表股份1,013,851,864股，占比27.7297%[9] - 网络投票786人，代表股份223,670,251股，占比6.1176%[9] - 中小投资者796人，代表股份568,090,463股，占比15.5377%[9] - 出席共798人，代表股份1,237,522,115股，占比33.8472%[9] 会议流程 - 2月10日董事会决定召开，2月11日刊登通知[6] - 现场会议2月26日9：30在贵阳银行总行401会议室召开[7] - 交易系统投票2月26日9：15 - 15：00[7] - 互联网投票2月26日9：15 - 15：00[7] 议案表决 - 聘请2025年度会计师事务所议案，同意票1213364944，占比98.0479%[15] - 发行小型微型企业贷款专项金融债券议案，同意票1212753915，占比97.9985%[15] - 聘请议案中小投资者同意票543933292，占比95.7476%[17] - 发行议案为特别决议，已获三分之二以上同意通过[15] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会召集等均合法有效[18]

业绩数据 - 2021 - 2023年公司净利润分别为62.56亿元、62.46亿元和56.34亿元，2024年1 - 9月净利润40.53亿元[30] - 截至2024年9月末，公司资本充足率为14.68%，一级资本充足率为13.48%，核心一级资本充足率为12.43%[29] - 截至2024年9月末，公司贷款损失准备为142.27亿元，拨备覆盖率为262.53%[31] - 2022年末，公司小微企业贷款余额为1550.4亿元（不含票据贴现），较2021年末增长14.65%，高于全部贷款11.24%的增速（不含票据贴现）[33] - 2023年末，公司小微企业贷款余额为1809.22亿元（不含票据贴现），较2022年末增长16.69%，高于全部贷款13.14%的增速（不含票据贴现）[33] 未来展望 - 公司拟聘请天健会计师事务所为2025年度外部审计机构，年度费用为280万元[12] - 公司拟在银行间债券市场公开发行不超过100亿元人民币的小微金融债，期限不超过3年，债券利率参照市场利率确定[14] - 公司计划在全国银行间债券市场公开发行不超过100亿元（含100亿元）人民币的金融债券，期限不超过3年（含3年），单位面值为人民币100元[35][36][42] - 提请股东大会授权董事会及高级管理层相关事宜，授权期限自股东大会通过之日起24个月，发行债券有关决议有效期24个月[44][46] 其他信息 - 股权登记日（2025年2月19日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份50%的股东，投票表决权将被限制[7] - 股权登记日（2025年2月19日）在本行授信逾期的股东，投票表决权将被限制[7] - 第1项议案为普通决议事项，需参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过[9] - 第2项议案为特别决议事项，须参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过[9] - 2021年和2022年公司分两期共发行60亿元小微金融债券，40亿元已于2024年11月到期兑付，20亿元将于2025年8月到期[25] - 2025年度财务报告审计、半年度审阅以及季度执行商定程序等费用为230万元，内控审计费用为50万元[12]