公司治理 - 2023年独立董事应参加董事会4次，亲自出席4次，通讯参加3次，出席股东大会0次[5] - 2023年董事会专门委员会会议召开5次，独立董事应参加2次，亲自出席2次[6] - 2023年11月3日公司完成董事会、监事会换届选举[19] 业务合规 - 2023年公司未涉及应披露的关联交易[12] - 2023年公司及相关方未变更或豁免承诺方案[13] - 2023年公司未被收购[14] - 2023年公司未出现会计准则变更等情况[18] 人事变动 - 2023年11月3日公司聘任恽俊为财务负责人[17] 激励计划 - 2023年11月10日公司披露2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期条件成就公告[21] - 2022年限制性股票激励计划预留授予部分可解除限售数量为43.20万股[21] - 预留授予部分2名激励对象均符合解除限售条件[21]

财务审计 - 审计对象为创力集团2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 建立健全和实施内部控制并评价有效性是公司董事会责任[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 审计结论 - 内部控制有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[5] - 创力集团于2023年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7] 财务数据 - 人民币金额为15450.0000万[9]

财务相关 - 2023年向监事发放薪酬和津贴合计84.58万元[13] - 滚动使用最高3500万元闲置募集资金现金管理[7] - 使用不超过3500万元闲置募集资金补充流动资金[9] 会议与议案 - 第五届监事会第五次会议3人到会[1] - 多项议案表决3票同意[1][2][4][5][6][8][9][10][12][14][16] - 《关于监事薪酬议案》提交股东大会[14] - 多项议案尚须提交股东大会审议[1][2][4][5][12][14] 审计与报告 - 聘请立信会计事务所为2024年度审计师[11] - 2024年一季度报告反映财务和经营成果[16] 薪酬政策 - 2024年监事不单独领基于职责津贴[13]

审计报告 - 立信对创力集团2023年度财报出具无保留意见审计报告，报告号信会师报字(2024)第12015号[4] 关联资金往来 - 2023年关联资金年初余额9710.72万元，累计发生额3939.38万元，利息104万元，偿还6341.08万元，年末余额7413.02万元[12] 各主体往来情况 - 控股股东年初余额27万元，累计发生额27万元，年末余额54万元[11] - 上海创力燃料年初余额1996.89万元，累计发生额3000万元，年末余额3000万元[11] - 贵州创力煤矿累计发生额865万元，年末余额865万元[11] - 浙江上创智能年初余额32.5万元，累计发生额3.64万元，利息25.01万元，偿还11.13万元[12] - 上海精创山岳年初余额5万元，累计发生额35万元，年末余额40万元[12] - 上海创力新能源年初、年末余额4091.22万元[12] - 上海创力普昱年初、年末余额2.79万元[12] - 华拓矿山年初余额3534.09万元，累计发生额8.74万元，利息104万元，偿还3446.83万元[12] 各主体应收款情况 - 第一大股东期初余额27万元，累计发生27万元，偿还54万元[13] - 上海创力燃料期初余额1996.89万元，累计发生3000万元，偿还3000万元，期末余额1996.89万元[13] - 贵州创力煤矿累计发生865万元，期末余额865万元[13] - 浙江上创智能期初余额32.5万元，累计发生3.64万元，偿还25.01万元，期末余额11.13万元[13] - 上海精创山岳期初余额5万元，累计发生35万元，偿还40万元[13] - 上海创力新能源期初余额4091.22万元，偿还4091.22万元[13] - 上海创力普昱期初余额2.79万元，偿还2.79万元[13] - 华拓矿山期初余额3534.09万元，累计发生8.74万元，利息104万元，偿还200万元，期末余额3446.83万元[13] - 香港创力国际期初、期末余额16.12万元[13] - 赛盟科技期初、期末余额5.11万元[13]

业绩总结 - 2023年向阳泉华越创力销售商品预计18400万元，实际9107.08万元[4] - 2023年向山西西山中煤销售商品预计5025万元，实际845.24万元[4] - 2023年向浙江中煤液压销售商品预计120万元，实际2.34万元[4] - 2024年预计向阳泉华越创力销售15100万元，1 - 3月已发生8839.89万元[5] - 2024年预计向山西西山中煤销售1000万元[5] - 2024年预计向浙江中煤液压销售768.15万元，1 - 3月已发生72.52万元[5] 公司数据 - 阳泉华越创力注册资本5000万元，公司持股49%[7] - 山西西山中煤注册资本5000万元，公司持股49%[8] - 浙江中煤液压注册资本8565.7324万人民币，实收资本5996.0127万人民币[9] - 山西晋控装备创力注册资本10000万人民币，实收资本10000万人民币[10] - 上海士为智能设备注册资本5000万人民币，实收资本600万人民币，公司持股30%[11] - 江苏神盾工程机械注册资本10000万人民币，实收资本5000万人民币[13] - 中煤机械集团注册资本5000万人民币，实收资本5000万人民币[14] - 温州智润机械制造注册资本80万人民币，实收资本80万人民币[15] 财务数据 - 阳泉华越创力最近一年末净资产8830.96万元，净利润 - 682.52万元[15] - 山西西山中煤最近一年末净资产4671.95万元，净利润112.57万元[15] - 浙江中煤液压最近一年末净资产11209.45万元，净利润603.59万元[15] - 山西晋控装备创力最近一年末净资产9673.57万元，净利润 - 195.48万元[15] - 上海士为智能设备最近一年末净资产303.46万元，净利润 - 292.09万元[15] 未来展望 - 公司实施“广泛合作和商业模式创新并举”大营销战略，销售主体向参股公司延伸[19] - 公司与国有煤炭集团组建合资公司，扩大销售市场并实现产品本地化服务[20] - 公司组建参股公司为扩大市场份额、获取投资回报及开拓品牌[20] 其他新策略 - 公司日常关联交易按市场价格进行，定价合理公平，不损害公司及中小股东利益[20] - 日常关联交易为正常交易行为，不影响公司独立性[20] - 独立董事认为2023年度日常关联交易执行及2024年度预计交易公平公正，同意议案[21] - 公司于2024年4月25日召开董事会和监事会会议，审议通过相关议案[21]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表1人[7] 会议召开 - 定期会议每六个月至少召开一次[8] - 监事提议临时会议，办公室应在主席收到提议后三日内发通知[9] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知监事[9] 会议要求 - 会议有过半数监事出席方可举行[14] - 形成决议需全体监事过半数同意[14] 会议记录 - 会议应有记录，与会监事和记录人员需签名[16][18] 资料保存与规则 - 会议资料保存期限为十年[20] - 规则自股东大会审议通过生效，修改亦同[22] - 规则由监事会负责解释[23]

会议与决策 - 2023 年独立董事应参加董事会 10 次，亲自出席 10 次，出席股东大会 1 次[5] - 2023 年董事会专门委员会会议中，独立董事专门会议召开 5 次等[6] - 2023 年 4 月 24 日审议通过 2023 年度日常关联交易议案[12] - 2023 年 10 月 18 日审议通过变更财务总监议案[18] - 2023 年 11 月 3 日选举第五届董事会、监事会成员[20] 报告与审计 - 按时编制《2022 年度报告》等多份报告[15] - 续聘立信会计事务所为 2023 年度财务审计和内部控制机构[16] 其他事项 - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[13] - 报告期内公司未被收购[14] - 未出现会计准则变更等情况[19] - 高级管理人员薪酬无违规情况[22] - 2022 年限制性股票激励计划部分解除限售 568 万股[23] - 2023 年股权激励业务合法有效[23]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[5] - 特定自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[9][10] - 有证券期货违法犯罪等不良记录者不得被提名[12] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[12] - 会计专业人士需有5年以上专业全职工作经验[12] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[14] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制[16] - 中小股东表决情况应单独计票并披露[17] 任期与解除 - 连任时间不得超6年，满6年后36个月内不得被提名[18] - 提前解除职务应及时披露理由和依据[18] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会应提议解除职务[18][25] - 比例不符规定应60日内完成补选[18][21] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意并披露[24] - 特定事项需过半数同意后提交董事会审议[27] - 专门会议通知原则上提前3日，紧急可随时通知[28] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[30] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[31] - 应向年度股东大会提交年度述职报告并披露[32][34] 公司支持 - 向独立董事提供资料并至少保存10年[40] - 召开会议应提前提供相关资料和信息[39] - 为履职提供必要工作条件和人员支持[38] - 保证享有与其他董事同等知情权[38] - 承担聘请专业机构等费用[42] - 给予与其职责相适应的津贴并披露[42] 意见与报告 - 对重大事项出具独立意见应包含多方面内容并报告[34][35] - 出现特定情形应及时向证券交易所报告[36] 制度实施 - 本制度自股东大会审议通过之日起实施，修改亦同[46]

投资审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况应提交董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况应提交股东大会审议[10] - 未达到董事会审议标准的对外投资事项由总经理决策[12] - 所涉及资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%应提交股东大会审议[14] 审批流程 - 董事会负责审批的项目由总经理组织编制报告，经战略委员会提交董事会审议[16] - 股东大会负责审批的项目由总经理组织编制报告，经董事会审议后提交股东大会[17] 投资管理 - 公司对所投资非子公司参与和影响管理维护投资权益[19] - 公司对子公司选举或委派人员经营管理，人员由人力资源部建议、总经理决策[19] 财务监管 - 公司财务部对对外投资活动进行完整会计纪录和详尽核算[20] - 被投资公司定期向公司财务部报送会计报表和资料[20] - 公司推荐或委派的财务负责人监督被投资公司财务状况[20] - 公司对子公司进行定期或专项审计[21] 办法说明 - 本办法经股东大会审议通过后生效，修改亦同[23] - 本办法“以上”“以下”含本数[24] - 本办法由董事会负责解释[25]

内部控制有效性 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 自评价基准日至报告发出日未影响内部控制有效性评价结论[6] - 内部控制审计意见与公司评价结论一致[7] 评价范围占比 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 潜在错报标准 - 财务报告内控资产总额潜在错报重大缺陷定量标准为>合并报表资产总额1%[14] - 财务报告内控营收潜在错报重大缺陷定量标准为>合并报表营收总额1%[14] - 财务报告内控利润总额潜在错报重大缺陷定量标准为>合并报表利润总额3%[14] 缺陷特征 - 财务报告内控重要缺陷特征含未按准则选会计政策等[17] - 非财务报告内控重大缺陷特征含缺乏民主决策程序等[20] 报告期情况 - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[20][21] 内部控制程序 - 公司内控程序包括制定方案、组成工作组等[21] - 评价工作组成员对本部门评价工作实行回避制度[21] 其他信息 - 报告期内公司无可能影响投资者决策的其他内控信息[22]