（2025 年 10 月修订） 山东天鹅棉业机械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 山东天鹅棉业机械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"或"上市公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件以及《山 东天鹅棉业机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，并在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所（以下简称"上交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制 度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 山东天鹅棉业机械股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 （2025年10月修订） | × | | --- | | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、 法规及《上海证券交易所股票上市规则》《山东天鹅棉业机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 总经理负责组织相关职能部门对公司重大经营事项的承揽、论证、 实施和监控；负责组织相关职能部门对公司投资项目的规划、论证、监控以及年 度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。 （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四） ...

（2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为充分体现山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称"公司"）中 小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根据国 务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范 性文件的有关要求，并结合《山东天鹅棉业机械股份有限公司》（以下简称"《公 司章程》"）及公司实际情况，特制定本办法。 山东天鹅棉业机械股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 山东天鹅棉业机械股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 （五）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托 理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、变更会计政策、股票及衍生品种投 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： （一）持有公司股份的公司董事、高级管理人员； （二）单独或合计持有公司 5%（含本数）以上股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项 ...

（2025 年 10 月修订） 山东天鹅棉业机械股份有限公司 关联交易管理制度 山东天鹅棉业机械股份有限公司 关联交易管理制度 | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"或"上市公司"）与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件和《山东天鹅棉业机械股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人 之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第四条 公司交易与关联交易行为应 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会秘书工作细则 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下称"公司"）规范运 作，明确董事会秘书的职责和权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法 律、法规、规范性文件和《山东天鹅棉业机械股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）等规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联系人。公司应当指 派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易 所联系，以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的 事务。 第四条 公司设立证券部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会 秘书分管。 第二章 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东天鹅棉业机械股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战 略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会由 3 名董事组成。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 山东天鹅棉业机械股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 山东天鹅棉业机械股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 第一条 为进一步加强和规范山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称"公 司"、"上市公司"）的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金的长效机制，防止和杜绝非经营性资金占用行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律、法规、规范性文件及《山东天鹅棉业机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司（包 括纳入公司合并会计报表范围的子公司）之间的资金往来。 本办法所称"关联方"的范围，按照《上海证券交易所股票上市规则》《企 业会计准则第 36 号——关联方披 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》 等法律、法规、规范性文件以及《山东天鹅棉业机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员及本制度第八条规定的自 然人、法人或其他组织所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 独立董事工作细则 山东天鹅棉业机械股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 10 月修订） | | 则 11 | | --- | --- | | 第五章 | 附 | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下称"公司"或 "本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障公司全 体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山东天鹅棉业机械股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事 ...

山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） | | | 山东天鹅棉业机械股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规、规范性文件和《山东天鹅棉业机械股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，山东天鹅棉业 机械股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）特设立董事会审计委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，主要负责同内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对公 司内部控制体系进行监督并提供专业咨询意见。审计委员会对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当具备履行审计委员 ...