募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 1、2020 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]2218 号"文《关于核准江阴江 化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于 2020 年 11 月 16 日非公开发行普通股（A 股）8,787,878 股，每股面值 1 元，每股发行价格 33.00 元/股，募集资金总额为人民币 29,000.00 万元，扣除发行费用后募集资金 净额为人民币 27,912.46 万元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（大华验字[2020]000704 号）。 2、2021 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2653 号文《关于核准江阴江化微 电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2022 年 11 月 22 日非公开发行普通股（A 股）41,880,124 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民 币 15.43 元，募集资金总额人民币 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的历任独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2023 年度工作中，认真履行职责， 积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事 的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 报告期内，本人因个人原因申请辞去公司第五届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主 任委员职务，辞职后不再担任公司任何职务，并于 2023 年第一次临时股东股东大会选举产 生新任独立董事后正式离任。 现就 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、 个人履历及兼职情况 王宏滔先生，中国国籍，1985 年 3 月生，无境外永久居留权，硕士学历。2006 年 9 月 至 2016 年 8 月，于山东齐阳石化工程有限公司任院长；2016 年 10 月至今任职于山东齐创 石化工程有限公司。王宏 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善风险 管理体系，降低公司运营风险，促进公司和全体董事、监事及高级管理人员及其 他责任人充分行使权利、履行职责，保障公司和全体股东的权益，根据《上市公 司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员及其 他责任人购买责任险。公司于 2024 年 3 月 15 日召开第五届董事会第九次会议、 第五届监事会第七次会议，审议了《关于公司为董监高购买责任险的议案》，作 为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避表决，该议案将直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、董监高责任险方案 1、投保人：江阴江化微电子材料股份有限公司 2、被保险人：公司，公司全体董事、监事、高级管理人员及其他责任人（具 体以公司与保险公司协商确定的范围为准） 3、赔偿限额：具体以保险合同为准 证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-009 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于公司为董监高购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-003 江阴江化微电子材料股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议通知于 2024 年 3 月 5 日以电子邮件及电话等方式送达全体监事，本次会议 于 2024 年 3 月 15 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人会议，其中：监事会主席郭海凤女士以通讯方式参与表 决，监事徐杨女士因工作未能亲自出席会议，委托职工监事何美亚女士出席会议 并行使表决权。会议由监事会主席郭海凤女士主持。会议的通知、召开及审议程 序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议并通过了《关于<江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度财 务决算报告>的议案》； 表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三） ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-057 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化 微"）。本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）控股子公司镇江江化微拟向中国进出 口银行江苏省分行（以下简称"进出口银行江苏分行"）申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司为该事项提供连带责任保证担保；截至 本公告披露日，除本次担保外，公司已实际为镇江江化微提供的担保余额为 37,300 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 一、担保情况概述 鉴于镇江江化微二期项目建设需要，镇江江化微与进出口银行江苏分行签订 《借款合同》申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司 与进出口银行江苏分行于 2023 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-056 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电 子材料股份有限公司行政楼四楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 156,897,552 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 40.6853 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长殷福华先生主持，会议采取现场投 票及网络投票相结合的表 ...

北京植德律师事务所 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0153号 致：江阴江化微电子材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及江阴江化微电子材料股 份有限公司（以下称"江化微"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下 称"本所"）指派律师出席江化微2023年第三次临时股东大会（以下称"本次股 东大会"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 1. 经查验，本次股东大会由江化微第五届董事会第八次会议决定召集。2023 年10月28日，江化微在上海证券交易所网站上刊登了《江阴江化微电子材料股份 有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。前述通知载明了本次股 东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-055 江阴江化微电子材料股份有限公司 重要内容提示： 大股东及董监高持股的基本情况 本次减持计划实施前，江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、副总经理姚玮先生持有本公司无限售条件流通股 252,762 股，占公司总股 本的 0.0655%。股份来源为公司 IPO 前取得的股份及上市后以资本公积金转增股 本方式取得的股份。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 5 月 31 日披露了《江阴江化微电子材料股份有限公司董事、 高级管理人员减持股份计划公告》，公司董事、高级管理人员姚玮先生拟于 2023 年 6 月 21 日至 2023 年 12 月 20 日期间以集中竞价或大宗交易方式减持所持有公 司股份不超过 63,100 股，占公司总股本比例的 0.0164%，减持价格按市场价格确 定。 公司于 2023 年 11 月 8 日收到姚玮先生出具的《董事、高级管理人员减持股 份结果的说明》，截至 2023 年 11 月 8 日，姚玮先生已通过集中竞价方式累计减 持其所持有的公司股份 63,100 股，占公司总股本的比例为 0 ...

江化微 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月十三日 1 | 会议议程 3 | | --- | | 会议须知 5 | | 议案一、 关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案 6 | 江化微 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 会议议程 一、会议时间、地点及投票方式 （一）现场会议时间：2023 年 11 月 13 日 13 点 00 分 （二）现场会议地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电子材料股份有 限公司行政楼四楼会议室 （三）会议召集人：公司董事会 （四）会议主持人：董事长殷福华先生 （五）会议投票方式：现场投票和网络投票相结合 （六）网络投票的系统、起止日期和投票时间网络投票系统：上海证券交易所股东大会网 络投票系统网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日至 2023 年 11 月 13 日采用上海证券交易 所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入2.73亿元，同比增长21.20%；年初至报告期末为7.71亿元，同比增长11.02%[2] - 2023年前三季度营业总收入771,461,753.08元，较2022年前三季度的694,914,983.62元增长10.99%[15] 净利润相关 - 本报告期归属上市公司股东净利润3374.60万元，同比增长66.19%；年初至报告期末为9852.04万元，同比增长20.37%[2] - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润3343.82万元，同比增长68.93%；年初至报告期末为9574.96万元，同比增长23.65%[2] - 2023年前三季度净利润75,678,254.53元，较2022年前三季度的72,167,175.73元增长4.86%[15] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润98,520,401.67元，较2022年前三季度的81,848,476.62元增长20.37%[16] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.0875元/股，同比增长32.87%；年初至报告期末为0.2555元/股，同比增长3.38%[2] - 2023年前三季度基本每股收益0.2555元/股，较2022年前三季度的0.2472元/股增长3.36%[16] - 2023年前三季度稀释每股收益0.2555元/股，较2022年前三季度的0.2472元/股增长3.36%[16] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率2.00%，增加0.32个百分点；年初至报告期末为5.89%，减少1.01个百分点[3] 资产相关 - 本报告期末总资产26.61亿元，较上年度末减少7.72%；归属上市公司股东的所有者权益17.00亿元，较上年度末增长3.74%[3] - 2023年9月30日货币资金为677,997,408.19元，较2022年12月31日的998,560,258.27元有所减少[10] - 2023年9月30日交易性金融资产为150,000,000.00元，2022年12月31日无此项[10] - 2023年9月30日流动资产合计为1,271,955,076.76元，较2022年12月31日的1,469,827,142.54元减少[10] - 2023年9月30日固定资产为1,121,299,701.49元，较2022年12月31日的1,134,620,787.96元略有减少[11] - 2023年9月30日非流动资产合计为1,389,341,084.69元，较2022年12月31日的1,414,015,085.15元减少[11] - 2023年9月30日资产总计为2,661,296,161.45元，较2022年12月31日的2,883,842,227.69元减少[11] 负债相关 - 2023年9月30日短期借款为5,004,791.67元，较2022年12月31日的70,066,180.56元大幅减少[11] - 2023年9月30日应付账款为100,998,984.65元，较2022年12月31日的194,640,367.97元减少[11] - 2023年第三季度末流动负债合计227,974,966.05元，较上一报告期的437,548,745.26元减少47.89%[12] - 2023年第三季度末非流动负债合计543,899,867.93元，较上一报告期的595,365,440.35元减少8.64%[12] - 2023年第三季度末负债合计771,874,833.98元，较上一报告期的1,032,914,185.61元减少25.27%[12] - 一年内到期的非流动负债为122,847,463.60元[22] - 其他流动负债为28,708.55元[22] - 流动负债合计为437,548,745.26元[22] - 长期借款为274,376,369.45元[22] - 租赁负债为476,531.02元[22] - 长期应付款为293,685,453.76元[22] - 递延收益为26,319,237.88元[22] - 递延所得税负债较之前增加188,257.31元至507,848.24元[22] 所有者权益相关 - 2023年第三季度末所有者权益合计1,889,421,327.47元，较上一报告期的1,850,928,042.08元增长2.08%[12] - 未分配利润较之前减少48,167.41元至466,717,203.24元[22] - 负债和所有者权益总计较之前增加140,089.90元至2,883,842,227.69元[22] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计307,806.46元；年初至报告期末为2,770,756.86元[3][4] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数45,943户[6] - 淄博星恒途松控股有限公司持股92,382,329股，持股比例23.96%，质押46,191,163股[6] - 殷福华持有杰华投资40.41%股权并担任其董事长，季文庆持有杰华投资38.38%股权并担任其董事[7] - 前10名无限售条件股东中，殷福华持有64,137,281股人民币普通股[7] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.17亿元，同比增长23.73%[2] - 2023年第三季度经营活动现金流入小计567,584,812.14元，较2022年同期的528,968,550.82元增长约7.29%[18] - 2023年第三季度经营活动现金流出小计450,459,050.93元，较2022年同期的434,304,058.70元增长约3.72%[18] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额117,125,761.21元，较2022年同期的94,664,492.12元增长约23.73%[18] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计411,922,870.23元，较2022年同期的189,743,131.28元增长约117.10%[18] - 2023年第三季度投资活动现金流出小计638,073,428.26元，较2022年同期的183,348.514.49元增长约247.90%[18] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 226,150,558.03元，2022年同期为6,394,616.79元[18] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计5,000,000.00元，较2022年同期的400,000,000.00元下降约98.75%[19] - 2023年第三季度筹资活动现金流出小计224,727,903.82元，较2022年同期的240,110,873.45元下降约6.41%[19] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 219,727,903.82元，2022年同期为159,889,126.55元[19] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 328,717,316.78元，2022年同期为260,924,910.06元[19] 营业成本相关 - 2023年前三季度营业总成本692,563,427.39元，较2022年前三季度的618,859,501.78元增长11.91%[15]