第一条 为完善甘李药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，充分 发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，提高信息披露质量，根据《公司法》、 中国证监会、上海证券交易所相关规定以及《公司章程》、《公司独立董事制度》 等相关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应当向独立董事汇报公司本年度 的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立 董事对重大事项进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人 签字。 第四条 独立董事应当对公司拟聘任的会计师事务所是否符合《证券法》的 规定，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的 从业资格进行检查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提 交本年度审计工作安排及其他相关资料。 第六条 在年审注册会计师进场前，独立董事应和年审注册会计师对审计计 划、 ...

甘李药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高甘李药业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运作水平, 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息披露的质量和 透明度,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规范性文件及《甘李药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 以及《甘李药业股份有限公司信息披露管理办法》等的有关规定,结合公司的实 际情况,制订本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分(子)公司负责人、控 股股东及实际控制人以及其他与年报信息披露工作有关的人员,上述人员在年报 信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度,未勤 勉尽责或者不履行职责,导致年报信 ...

甘李药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第四条 战略委员会三名委员组成，委员由董事担任，其中应至少包括一名 独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。战 略委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本工作细则规定 的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第七条 战略委员会委员任期期间，如不再担任公司董事职务，则自动失去 委员资格。 1 战略委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交 书面辞职报告，辞职报告送达董事会后方能生效，但在补选出的委员就任前，原 委员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关职责。 第八条 战略委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致其人数减少时，公 司董事会应按本工作细则的规定尽快选举产生新的委员。 第一条 为适应甘李药业股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 ...

甘李药业股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范甘李药业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，加强信息 披露事务管理，保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护投资者合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件（以下简称"法律、法 规和规范性文件"）和《甘李药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）持有公司 5%以上股份的股东、公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）和公司 的实际控制人; 投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控 制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当依照上海证券交易所的相关规定及时披 露。 第六条 公司全体董事、高级管理人员应当保证公司及时、 ...

第三条 公司证券部负责薪酬与考核委员会日常的工作联络及会议组织。公 司人力资源部门为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责薪酬与考核委员会决 策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中两名委 员为独立董事。 甘李药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全甘李药业股份有限公司董事（指非独立董事，以 下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理，根据《中华人民 共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《甘李药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设薪酬与考 核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。薪酬与考核委员会委员任期届满前，除 ...

甘李药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《甘李药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《中华人民共和国公司法》规定 的监事会的职权。 第三条 公司证券部负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公司内部 审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工 作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由不在公司担任高级管理人员的 董事担任，其中两名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。审 计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本工作细则规 定的不得任职之情形，不得被无故解除职务 ...

信息报告义务人 - 包括公司董事、高管及持有公司 5%以上股份的其他股东[3][5] 重大事项报告标准 - 重大交易：涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上[6] - 关联交易：与关联自然人交易 30 万元以上，与关联法人交易 300 万元以上且占净资产绝对值 0.5%以上[7] - 重大诉讼、仲裁：涉及金额占净资产绝对值 10%以上且超 1000 万元[8] 信息报告流程 - 重大信息报告义务人应第一时间报告并 24 小时内交书面文件[17] - 各部门及下属机构或子公司在特定时点后预报信息[17] 制度相关 - 实行重大信息实时报告制度[19] - 董事会秘书和证券部负责定期报告披露[19] - 下属机构和子公司需制定内部制度并指定联络人[19] - 高管敦促信息收集报告工作[20] - 董事会秘书对相关人员培训[20] - 未及时上报追究责任[20] - 制度由董事会解释修改，按规定章程执行[23][24] - 制度经董事会审议通过生效实施[25] 公司信息 - 公司为甘李药业股份有限公司[26]

提名委员会组成 - 由三名委员组成，两名委员为独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 提名与任期 - 委员由董事长等提名[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 提前三日通知全体委员[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议经全体委员过半数同意通过[16] 其他 - 会议档案保存10年[18] - 工作细则经董事会审议通过后实施[22]

内幕信息范围 - 公司一年内重大资产交易或营业用主要资产变动超30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高等属知情人[6] 知情人义务与管理 - 知情人2个工作日内报董秘[11] - 档案保存至少10年以上[12] - 信息公开前知情人需保密[15] - 知情人妥善保管资料[16] - 公告前不得外泄信息[17] - 提供信息需签保密协议[18] - 非知情人知悉信息需签声明书[19] 违规处理 - 公司自查知情人炒股，违规核实后处罚并2日内报送[20] - 处罚结果报北京证监局和上交所备案公告[21] 制度相关 - 制度未尽按相关规定执行[22] - 董事会负责解释修订[23] - 经董事会审议通过生效修改亦同[24]

人员管理 - 公司设总经理，每届任期三年，连聘可连任[3][6] - 总经理由董事会聘任，对董事会负责[4][5] - 七种情形者不得担任总经理，如刑罚执行期满未逾五年等[10] - 总经理提名副总经理等提请董事会聘任，任免部门负责人由人事考核决定[28] 会议与报告 - 总经理办公会每月至少召开一次，会前一日通知[21] - 总经理每月至少一次向董事长或董事会报告工作，董事会要求时三日内报告[24][23] 投资与财务 - 投资项目在股东会授权限额内由董事会批准，限额以上由股东会批准[26] - 大额款项支出实行总经理和财务负责人联签制度[29] - 重要财务支出经使用部门报告、财务审核、总经理批准[29] - 日常费用支出由使用部门审核、总经理批准[29] 工程管理 - 公司工程项目实行公开招标制度[30] - 总经理组织制定招标文件等并确定投标单位[30] - 招标后与中标单位签合同，有关部门配合监理监督[30] - 定期向总经理汇报工程进度和预算执行情况[30] - 工程竣工后组织验收并进行决算审计[30] 细则相关 - 总经理办公会可修改细则并报董事会批准[32] - 细则未尽事项按法律法规和章程规定执行[32] - 细则解释权属总经理办公会[33] - 细则自董事会审议通过之日起生效[34]