股权激励计划审核 - 监事会审核《2024年股票期权激励计划（草案）》相关事项[2] - 公司具备实施主体资格，激励对象符合规定[2][3][4] - 激励计划制定、审议流程和内容合规，未侵犯股东利益[4] 激励计划安排 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] 激励计划影响与决策 - 实施激励计划可提升员工积极性与公司效率，利于公司发展[4] - 监事会同意公司实施本次股权激励计划[4] 意见发布时间 - 监事会意见发布时间为2024年6月17日[5]

业绩数据 - 2023年营业收入1,790,465,276.78元，2022年为1,765,230,480.54元，2021年为1,645,338,158.45元[6] - 2023年归属于上市公司股东净利润136,788,665.07元，2022年为227,714,159.76元，2021年为221,187,704.58元[6] - 2023年基本每股收益0.57元/股，2022年为0.95元/股，2021年为1.05元/股[6] - 2023年加权平均净资产收益率6.86%，2022年为11.45%，2021年为17.03%[6] - 2022年公司营业收入增长率为7.29%，2023年为1.43%[28] 激励计划 - 2024年股票期权激励计划拟授予股票期权数量900.00万份，占公司股本总额23,920.00万股的3.76%[2][10] - 激励对象人数为88人，包括公司董事、高级管理人员、核心员工[11] - 董事长周小兵获授股票期权80.00万份，占授予股票期权总量的8.89%，占目前总股本的0.33%[12] - 董事、总经理孙新明获授股票期权60.00万份，占授予股票期权总量的6.67%，占目前总股本的0.25%[12] - 董事、副总经理朱建东获授股票期权45.00万份，占授予股票期权总量的5.00%，占目前总股本的0.19%[12] - 董事会秘书、财务总监苏美丽获授股票期权35.00万份，占授予股票期权总量的3.89%，占目前总股本的0.15%[12] - 激励计划有效期最长不超过48个月[15] - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成股票期权授予等程序，否则终止计划[15] - 股票期权等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[15] - 第一个行权期行权比例为30%，时间为授予之日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日[16] - 第二个行权期行权比例为30%，时间为授予之日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日[16] - 第三个行权期行权比例为40%，时间为授予之日起36个月后首个交易日至48个月内最后一个交易日[16] - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[17] - 股票期权行权价格为每份9.30元[19] - 行权价格不低于激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价每股11.00元的80%（即每股8.80元）[19] - 行权价格不低于激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价每股11.62元的80%（即每股9.30元）[20] - 本次激励计划考核年度为2024 - 2026年，分年度考核并行权[25] - 2024年营业收入增长率目标值20%、触发值10%，净利润增长率目标值20%、触发值10%[26] - 2025年营业收入增长率目标值35%、触发值20%，净利润增长率目标值35%、触发值20%[26] - 2026年营业收入增长率目标值50%、触发值30%，净利润增长率目标值50%、触发值30%[26] - 业绩完成度A≥Am或B≥Bm时，公司层面解除限售系数X = 100%；An≤A＜Am或Bn≤B＜Bm时，X = 80%；A＜An且B＜Bn时，X = 0[26] - 激励对象考核等级为良好及以上、合格、有差距时，个人层面行权比例分别为100%、80%、0%[27] - 公司拟终止2023年股票期权激励计划[28] 其他要点 - 资本公积金转增股本等时，股票期权数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[32] - 资本公积金转增股本等时，股票期权行权价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[33] - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值，2024年6月17日测算标的股价为10.95元/股[35] - 股票期权有效期分别为12个月、24个月、36个月[36] - 历史波动率分别为13.4942%、13.4347%、14.6991%（对应12个月、24个月、36个月）[36] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%（对应1年期、2年期、3年期）[36] - 股息率为0%[36] - 授予股票期权数量为900万份，需摊销总费用为2021.40万元，2024 - 2027年分别摊销552.23万元、854.70万元、458.48万元、156.00万元[36] - 本激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[40] - 公司应在股东大会审议通过本激励计划后60日内对授予部分激励对象进行股票期权授予并完成公告、登记[42] - 若公司未能在60日内完成授予工作，本激励计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[42] - 公司股票期权激励计划调整需董事会审议通过，应聘请律师出具专业意见并及时披露相关公告[34] - 公司变更激励计划需股东大会审议，不得加速行权和降低行权价格[44] - 公司终止激励计划，股东大会审议通过后需注销未行权股票期权[44] - 公司具有激励计划解释和执行权，不为激励对象提供财务资助[45] - 激励对象资金自筹，获授股票期权行权前不得转让等[46] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[50] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[50] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，失去参与资格[51] - 激励对象因辞职、裁员等离职，已获授未行权股票期权不得行权[52] - 激励对象退休后返聘且无损害公司利益行为，已获授股票期权按原程序进行[53] - 激励对象因执行职务身故，其股票期权由继承人按原程序持有[53] - 未行权股票期权由公司注销，已行权部分由指定继承人继承，未缴完个税由继承人代缴[54] - 公司与激励对象争议纠纷先协商、调解，60日内未解决可向法院诉讼[54] - 上网公告附件包含2024年股票期权激励计划草案及实施考核管理办法[56] - 公告发布时间为2024年6月18日[58]

激励计划 - 公司全部有效期内激励计划涉及标的股票总数累计不超总股本10.00%[2] - 本激励计划拟授予股票期权总量900.00万份，占总股本3.76%[3] 人员获授情况 - 董事长周小兵获授80.00万份，占授予总量8.89%，占总股本0.33%[3] - 董事、总经理孙新明获授60.00万份，占授予总量6.67%，占总股本0.25%[3] - 84名核心员工获授680.00万份，占授予总量75.56%，占总股本2.84%[3]

会议情况 - 公司第五届董事会第二次会议于2024年6月17日召开，8人实际出席[2] - 会议召开符合规定，程序合法[2] 议案表决 - 三项股权激励相关议案同意6票、反对0票、弃权0票、回避3票[3][4][5] - 《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》同意9票、反对0票、弃权0票[8] 公司计划 - 拟定《2024年股票期权激励计划（草案）》建立长效激励机制[3] - 制定《2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》保证激励计划进行[4] - 提请股东大会授权办理股权激励相关事宜，期限与激励计划一致[5][7] 后续安排 - 将召开2024年第二次临时股东大会审议相关议案，时间另通知[8]

激励计划人员与数量 - 2024年股票期权激励计划激励对象共88人[14] - 拟授予股票期权总量900.00万份，占总股本3.76%[15] - 董事长周小兵获授80.00万份，占授予总量8.89%，占总股本0.33%[15] - 董事、总经理孙新明获授60.00万份，占授予总量6.67%，占总股本0.25%[15] - 董事、副总经理朱建东获授45.00万份，占授予总量5.00%，占总股本0.19%[15] - 董事会秘书、财务总监苏美丽获授35.00万份，占授予总量3.89%，占总股本0.15%[15] - 84名核心员工获授680.00万份，占授予总量75.56%，占总股本2.84%[15] 激励计划规则 - 有效期最长不超过48个月[18] - 需在股东大会审议通过后60日内完成授予程序，否则终止[18] - 等待期分别为自授权之日起12个月、24个月、36个月[18] - 三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[19] - 行权价格为每份9.30元[21] 业绩考核 - 2022年公司营业收入增长率为7.29%，2023年为1.43%[31] - 2024 - 2026年营收和净利润增长率目标值分别为20%、35%、50%，触发值分别为10%、20%、30%[28][29] - 业绩完成度不同，公司层面解除限售系数分别为100%、80%、0%[29] - 个人考核等级不同，个人层面行权比例分别为100%、80%、0%[30] 其他 - 公司下游铝电解电容器需求饱满但增速放缓，消费电子产品行业需求有望复苏[52] - 公司所处电极箔行业市场竞争仍相对激烈[52] - 2023年股票期权激励计划后续拟终止[51] - 本次激励计划实施需公司股东大会决议批准[55]

激励计划 - 公司拟实施2024年股票期权激励计划[1] - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[6][8] 业绩目标 - 2024 - 2026年营收和净利润增长率设目标值与触发值[6] 解除限售与行权 - 按业绩完成度和个人考核定解除限售系数与行权比例[6][7] 考核通知与复核 - 薪酬与考核委员会5个工作日通知结果，10个工作日完成复核[10]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量900.00万份，占公司股本总额23,920.00万股的3.76%[8][26] - 股票期权行权价格为9.30元/份[8][38] - 激励对象总人数88人[9][23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][30] 激励对象分配 - 董事长周小兵获授80.00万份，占授予股票期权总量的8.89%，占目前总股本的0.33%[27] - 董事、总经理孙新明获授60.00万份，占授予股票期权总量的6.67%，占目前总股本的0.25%[27] - 董事、副总经理朱建东获授45.00万份，占授予股票期权总量的5.00%，占目前总股本的0.19%[27] - 董事会秘书、财务总监苏美丽获授35.00万份，占授予股票期权总量的3.89%，占目前总股本的0.15%[27] - 核心员工（84人）获授680.00万份，占授予股票期权总量的75.56%，占目前总股本的2.84%[27] 实施条件与程序 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施，需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[11][66] - 自股东大会审议通过之日起60日内完成股票期权授予等程序，否则终止计划[11][31][69] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年公司层面业绩考核以2023年营业收入和净利润为基准，2024年营业收入和净利润增长率目标值为20%，触发值为10%；2025年目标值为35%，触发值为20%；2026年目标值为50%，触发值为30%[46] 过往业绩 - 公司2022年营业收入增长率为7.29%，2023年为1.43%[49] 数量与价格调整公式 - 若公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，股票期权数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[54] - 若公司有配股，股票期权数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[54] - 若公司有缩股，股票期权数量调整公式为Q＝Q0×n[54] - 若公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细，行权价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[55] - 若公司有配股，行权价格调整公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][56] 模型测算参数 - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值，2024年6月17日测算，标的股价10.95元/股[61] - 股票期权有效期分别为12个月、24个月、36个月[61] - 历史波动率分别为13.4942%、13.4347%、14.6991%（对应12个月、24个月、36个月）[61] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%（对应1年期、2年期、3年期）[61] - 股息率为0[61] 其他规定 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 公司不为激励对象获取股票期权提供财务资助[10][77] - 激励对象资金自筹，获授股票期权行权前不得转让、担保、偿债，收益需纳税[79]

投资与募资 - 本次投资总金额为2500万元[3] - 非公开发行3120万股A股，每股22元，募资6.864亿元，净额6.7817亿元[4] 理财与资金管理 - 委托理财产品预计年化收益率1.04%-2.40%，期限92天[5] - 公司及子公司可用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，额度内可滚动使用，授权12个月[6] 财务数据 - 2023年末资产23.9455亿元，2024年Q1末23.8182亿元[10] - 2023年末负债4.054亿元，2024年Q1末3.7703亿元[10] - 2023年末净资产19.8914亿元，2024年Q1末20.0479亿元[10] - 2023年末经营现金流净额1.8029亿元，2024年Q1末 - 345.34万元[10]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于5月28日召开[3][5] - 5月10日刊登召开股东大会通知[4] - 现场会议在公司会议室召开，网络投票时间为5月28日9:15 - 15:00[5] 参会情况 - 出席现场会议股东及代表3人，代表股份156,000,100股，占比65.2174%[6] - 网络投票有效表决股份为0股[6] 审议结果 - 审议通过修订《公司章程》《独立董事工作制度》议案[8] 人员选举 - 严季新等6人当选第五届董事会非独立董事[8] - 徐光华等3人当选第五届董事会独立董事[9] 会议评价 - 本次股东大会程序及结果均合法有效[11]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于5月28日召开[2] - 出席股东和代理人3人，持表决权股份156,000,100股，占比65.2174%[2] 议案审议 - 《公司章程》《独立董事工作制度》修订议案通过，A股同意票156,000,100，比例100%[4][5] 选举结果 - 非独立董事、独立董事候选人得票均为156,000,100，占比100%，全部当选[6][7] 表决情况 - 5%以下股东对相关议案同意票100，比例100%[8][9] - 议案1特殊表决获2/3以上通过，其余普通议案获1/2以上通过[9]