元利化学集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范元利化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保 护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《元利化学 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换公司债券、发 行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金 投资项目。公司变更募集资金投资项目必须在董事会审议后提交股东会批准，并 履行信息披露义务和其他相关法律义务。公司的董事和高 ...

元利化学集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范元利化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》和《元利化学集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》和公司章程的有关规定应当召开临 时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（ ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员任期与同届董事会一致，届满连选可连任[4] - 设主任委员一名，由独立董事中专业会计人士担任[5] 审计委员会会议 - 召开前七天通知委员并发出议程及资料[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员过半数通过[13] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[13] 审计委员会其他 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期十年[15] - 细则解释权归公司董事会，审议通过起施行[17]

担保额度预计与审议 - 对资产负债率70%以上及以下子公司分别预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会审议，任一时点担保余额不得超审议额度[7] - 向合营或联营企业提供担保，预计未来12个月拟提供担保对象及对应新增担保额度并提交股东会审议，任一时点担保余额不得超审议额度[8] 担保额度调剂 - 为合营或联营企业调剂担保额度，获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产10%[9] 担保审批权限 - 董事会决定对外担保权限包括单笔担保额占公司最近一期经审计净资产10%以下等情形，需经全体董事过半数及出席董事会会议三分之二以上董事审议通过并披露[14] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等情形应由股东会审批，经董事会审议通过后提交[15] - 股东会审议连续12个月内担保金额占公司最近一期经审计总资产超30%的担保，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案，相关股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权半数以上通过[15] 董事会决定担保情形 - 连续十二个月内担保金额占公司最近一期经审计净资产50%以下或绝对金额在人民币5,000万元以下的担保由董事会决定[14] - 公司及公司控股子公司的对外担保总额占公司最近一期经审计净资产50%以下的担保由董事会决定[14] - 连续十二个月内担保金额占公司最近一期经审计总资产的30%以下的担保由董事会决定[14] 其他规定 - 董事会应对关联人造成的损失采取保护性措施并追责[21] - 公司发生违规担保应及时披露、解除或改正并追责[25] - 制度自股东会审议通过之日起生效[23] - 制度修改由董事会提案，股东会审议批准[23] - 制度由董事会负责解释[23] - 制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[23] - 制度与国家法规等抵触时按其执行[23] - 文档日期为2025年8月27日[23]

其他新策略 - 公司于2025年8月27日召开职工代表大会征求2025年员工持股计划意见[2] - 与会职工代表一致同意《2025年员工持股计划（草案）》及其摘要内容[3]

员工持股计划人员情况 - 2025年员工持股计划参加员工不超111人（不含预留），董监高7人[7] - 中层及核心骨干不超104人，拟持份额1755.81万份，对应185.80万股，占比64.51%[27] 资金与股份情况 - 员工持股计划拟筹资不超2721.60万元，份数上限2721.60万份，对应股数上限288.00万股[31] - 受让价格9.45元/股，不低于草案公告前1个交易日均价50%及前20个交易日均价50%[34] - 2025年2月22日回购股份288万股，占总股本1.3840%，支付资金46249115.28元[32] - 回购成交最高价18.39元/股，最低价13.13元/股[32] 计划规模与占比 - 员工持股计划规模不超288.00万股，占公司当前股本1.38%[42] - 董监高拟持份额604.80万份，对应64.00万股，占比22.22%[27] - 首次授予拟持份额2360.61万份，对应249.80万股，占比86.74%[27] - 预留份额拟持360.99万份，对应38.20万股，占比13.26%[27] 存续期与解锁安排 - 存续期80个月，届满前15天或特殊情况经同意可延长[43] - 首次授予分三期解锁，比例30%、30%、40%[44] - 预留授予若在2025年第三季度报告披露前授予，解锁安排与首次一致，之后分二期解锁，比例50%、50%[44][45] 考核目标 - 2025 - 2027年各年度营业收入或销售量增长率目标分别为2025年不低于5%或2%、2026年不低于10%或4%、2027年不低于15%或6%[48] - 个人层面绩效考核中，评级A、B解除限售比例100%，C为90%，D为0%[50] 管理与权益相关 - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构，管理委员会负责日常管理[53] - 锁定期结束后、存续期内，管理委员会择机出售或过户股票[57] - 持有人按出资份额享有收益权，放弃表决权，份额处置受限[58] - 锁定期内不得分配权益，新取得股份一并锁定，派息暂不分配[59] - 存续期内持有人升职或平级调动权益不变，降职符合条件未解锁股票按标准调整[61] - 持有人与公司协商一致解除关系，未解锁股票三个月内收回，已解锁未分配权益三个月内分配[63] - 持有人单方面或因过错解除关系，已解锁分配收益按比例返还获利金额[63] - 已解锁未分配收益按目标服务期已服务月数比例分配[64] - 未解锁标的股票由管理委员会三个月内收回，收回价格为未解锁部分原始出资金额加同期银行存款利息并扣除已发放现金股息税后金额[65] 其他 - 员工持股计划须经公司股东大会批准方可实施[5] - 员工持股计划在特定期间不得买卖公司股票[46] - 若公司实际控制人变化或合并、分立，员工持股计划不作变更[54] - 存续期内变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交董事会审议通过[55] - 本员工持股计划费用在存续期内摊销，对各年净利润有影响，但能促进公司发展[75] - 部分董监高持有计划份额，审议提案时应回避表决，持有人放弃间接持股表决权[78] - 本员工持股计划解释权属于公司董事会，经股东大会审议通过后生效[79]

产量与销量 - 2025年半年度二元酸二甲酯系列产量60,270.57吨、销量59,656.35吨[1] - 2025年半年度增塑剂系列产量26,373.26吨、销量23,891.33吨[1] - 2025年半年度脂肪醇系列产量25,554.95吨、销量25,952.46吨[1] - 2025年半年度产品总产量112,198.78吨、总销量109,500.14吨[1] 主营业务收入 - 2025年半年度二元酸二甲酯系列主营业务收入45,989.03万元[1] - 2025年半年度增塑剂系列主营业务收入20,115.03万元[1] - 2025年半年度脂肪醇系列主营业务收入39,887.00万元[1] - 2025年半年度主营业务总收入105,991.06万元[1] 价格情况 - 2025年半年度二元酸二甲酯系列平均售价7,708.99元/吨，较2024年半年度下降1.50%[3] - 2025年半年度增塑剂系列平均售价8,419.39元/吨，较2024年半年度下降15.79%[3] - 2025年半年度脂肪醇系列平均售价15,369.26元/吨，较2024年半年度下降10.89%[3] - 2025年半年度粗仲辛醇平均采购价4,387.78元/吨，较2024年半年度下降32.07%[4] - 2025年半年度苯酐平均采购价5,788.00元/吨，较2024年半年度下降12.88%[5] - 2025年半年度辛醇平均采购价6,780.00元/吨，较2024年半年度下降32.25%[5]

员工持股计划基本信息 - 实施年份为2025年[1] - 参加员工总人数不超过111人，董监高7人[7] - 拟筹集资金总额上限2721.60万元[8] - 规模不超过288.00万股，占股本总额1.38%[8] - 拟设置预留股份38.20万股，占比13.26%[8] - 存续期为80个月[11] 股份价格与解锁安排 - 购买回购股份价格为9.45元/股[8] - 首次授予部分分三期解锁，比例为30%、30%、40%[11] - 若预留于2025年三季度报告前授予，解锁与首次一致；之后授予分二期，比例50%、50%[11] 考核目标 - 2025 - 2027年，2025年营收增长率不低于5%或销量增长率不低于2%，2026年营收增长率不低于10%或销量增长率不低于4%，2027年营收增长率不低于15%或销量增长率不低于6%[48] 管理与决策机制 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[53] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为存续期[61] 公司回购情况 - 截至2025年2月22日，已回购股份2880000股，占总股本1.3840%，支付资金46249115.28元[32] 人员份额分配 - 董监高拟持有份额604.80万份，占比22.22%[27] - 中层及骨干人员不超过104人，拟持有份额1755.81万份，占比64.51%[27] 其他规定 - 员工持股计划费用在存续期内摊销，影响各年净利润[91] - 持有人放弃间接持有的公司股票表决权[98] - 经公司股东大会审议通过后生效[99]

公司股份与转让 - 公司已发行股份数为208,087,600股，均为普通股[3] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%[4] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[4] 公司章程修订 - 取消监事会并修订《公司章程》，法定代表人由执行公司事务董事担任[2][3] - 高级管理人员指总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书[3] - 公司设立共产党组织、开展党的活动并提供必要条件[3] 股东与控股股东规定 - 股东可起诉公司董高，公司可起诉股东、董高[3] - 控股股东不得利用关联关系损害公司利益，违规需赔偿[7] - 控股股东及关联方不得占用公司资金[8] 股东大会与董事会权限 - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议[17] - 董事会审议交易事项有资产总额、净资产、利润等多方面权限[21][23] - 部分关联交易、融资事项由董事会审议批准[21][22][25] 独立董事相关 - 独立董事人数占董事会人数比例不应低于三分之一[19] - 独立董事每年自查独立性，董事会每年评估并披露[27] - 独立董事行使部分特别职权需全体过半数同意[28] 公司人员设置 - 设总经理1名、副总经理若干、财务负责人1名，由董事会聘任或解聘[31][32] - 总经理和副总经理每届任期3年，连聘可连任[31][32] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[47] 财务与利润分配 - 会计年度结束4个月内报年度财报，半年度、季度报告有相应报送时间[49] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[49] - 无重大投资或现金支出时，每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的15%[50] 制度制定与修订 - 制定《舆情管理制度》《市值管理制度》，修订《股东会议事规则》等10项制度[64] - 部分制度已通过董事会和监事会审议，部分尚需提交股东大会审议[64] - 制定和修订后的部分制度全文将在上海证券交易所网站披露[64]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会9月16日14点30分在潍坊市昌乐县公司会议室召开[3] - 网络投票9月16日进行，交易系统和互联网投票时间不同[6][7] - 本次股东大会审议5项议案，8月28日披露[9] 议案相关 - 特别决议议案为议案1，部分股东应回避表决[10] - 议案3、4、5对中小投资者单独计票且关联股东回避表决[12] 股东登记 - 股权登记日为2025年9月9日[16] - 登记时间为9月16日，地点在公司董事会办公室[19]