关联方资金占用规范 - 制度规范公司与关联方资金往来，避免占用[2] - 资金占用分经营性和非经营性[4] 关联方管理措施 - 董秘等制作关联方清单，变更及时修改备案[5] - 禁止六种为关联方提供资金方式[5] 监督审查机制 - 财务定期检查上报非经营性资金往来[8] - 独立董事每季度查阅资金往来情况[8] - 内审部门每季度内审资金占用情况[8] - 注册会计师审计财报时专项审计[8] 权益保护与交易审批 - 关联方侵占资产，董事会保护股东权益[9] - 公司与关联方交易支付需审批、签协议并审核[12]

独立董事任职资格 - 上市公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，且召集人由会计专业人士担任[3][5] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5] - 特定自然人股东及其亲属不得任独立董事[8] - 在特定股东单位任职的人员及其亲属不得任独立董事[8] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚的不得任独立董事[9] 独立董事选举 - 公司董事会成员共5名，其中独立董事2名[10] - 董事会等可提独立董事候选人[10] - 公司选举独立董事时应实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[12] 独立董事任期与解职 - 独立董事连任时间不得超过六年，连续任职已满六年的，36个月内不得被提名为候选人[13] - 独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会应提议解除其职务[13] - 特定股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[14] - 独立董事辞职致比例不符规定，辞职报告在下任填补缺额后生效[15] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定等，公司应在60日内完成补选[15] 独立董事职权行使 - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 独立董事对重大事项出具独立意见应包含相关内容[19] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司应披露异议意见[20] - 独立董事发现公司特定情形应履行尽职调查[20] - 下列事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 独立董事报告与工作要求 - 出现特定情形，独立董事应及时向上海证券交易所报告[23] - 独立董事应向公司年度股东会提交述职报告并披露[23] - 独立董事每年应保证不少于十五日在公司现场工作[21] 资料保存与提供 - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存十年[25] - 董事会专门委员会会议，公司应提前提供相关资料[27] - 上市公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[29] 其他规定 - 公司应保证独立董事享有与其他董事同等知情权[27] - 独立董事行使职权费用由上市公司承担，可设专项基金并披露[30] - 公司可建立独立董事责任保险制度降低履职风险[30] - 细则与相关规定抵触时以规定为准[33] - 细则自股东会审议通过日起生效实施[33]

董事会秘书任职资格 - 需具备财务、管理、法律专业知识并取得交易所资格证书[4] - 近三年受交易所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[4] 董事会秘书聘任与解聘 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[12] - 有关会议召开五个交易日前报送材料，交易所无异议可聘任[12] - 聘任时同时聘任证券事务代表[12] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[12] - 解聘应有充分理由，需报告并公告[14] - 特定情形一个月内解聘[15] 董事会秘书职责与管理 - 负责制定董事会专项基金计划报董事长批准[9] - 签保密协议，离任前接受审查并移交事项[16] - 空缺超三个月董事长代行职责[15] - 公司保证其参加后续培训[16] - 董事会决定报酬和奖惩，由相关委员会考核[18] 其他规定 - 传真召开董事会，表决董事会后五个工作日内邮寄文件[8] - 聘任后及时公告并提交资料[13] - 通讯资料变更及时提交[13] - 履行信息披露指派人员联系交易所[16] - 违规承担责任，监管机构和交易所可惩戒[18] - 细则经董事会审议通过生效，抵触按国家规定执行[20]

苏州西典西能源电气股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《苏州西典新能源电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取 法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金。 （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比 例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 1 （五）股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东 分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事项， 制订明确的回报规划，充分维护 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避免及防范 内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件， 以及《苏州西典新能源电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《苏 州西典新能源电气股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司以 及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度 约束，直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和内幕信 息知情人的档案登记工作。行政部协助董事会秘书做好内幕信息登 ...

第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简 称"《股东会规则》"）等法律、法规、规范性文件及《苏州西典新能源电气股份有 限公司章程》（以下简称"《章程》"）》的有关规定，制定本规则。 第三条 本规则适用于公司年度股东会和临时股东会（以下统称"股东会"）。 第四条 本规则是公司股东会及其参加者组织和行为的基本准则。 苏州西典新能源电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司行为，保证股东会依法行使职权，确保股东会的工作效率和科学决策， 维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益，特制定本规则。 第二章 股东 第一节 股东及其权利与义务 第五条 股东为合法持有公司股份的法人和自然人。 第六条 公司依法建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分有 效证据。 第七条 股东按其所持有股份种类享有权利、承担义务；持有同一种类股份的 股东，享有同等权利、承担同种义务。 第八条 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》、《中华人民 共和国民法典》及公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提 供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第六条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董事 长同意，由公司财务部对被担保企业进行资格审查。 第七条 公司财务部完成对被担保企业的资格审查工作后，报本公司董事会及 /或股东会审批。 第三章 对外担保的权限范围 第八条 公司对外担保应由公司统一管理。非经公司董事会同意，控股子公司 不得 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择 董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等规范性文件及《苏 州西典新能源电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本细则中所称"董事"特指由股东会选举产生的董事，由职工选举的董事由公 司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第四条 公司董事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第五条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、 操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股份变动管理 第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让: (一)公司股票上市交易之日起一年内; (二)董事和高级管理人员离职后半年内; 1 (三)董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； 第一条 为加强对苏州西典新能源电气股份有限公司(以下简称公司或本公 司)董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏 州西典新能源电气股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，结合公 司实际 ...

苏州西典新能源电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司及公司控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资 收益，根据《公司法》等国家有关法律、法规及公司《章程》的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指对外投资或投资仅指权益性投资。 权益性投资包括各项股权投资、债权投资、产权交易、公司重组以及合资合 作等。 重大资本性支出如购置消费类资产（如车辆）、超过年度经营计划的技术改造、 基本建设、重大固定资产购置等不在本制度规范之内。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资源， 促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 投资决策和管理机构 第四条 公司股东会是公司对外投资的最终决策机构，董事会在股东会的授权 范围内决定公司的对外投资。 公司董秘办是公司投资归口管理部门，公司所有投资活动由证券投资部归口 管理。 第五条 公司投资管理机构的基本职能如下： （一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划； （二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督； （三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况； （四）与公司财务管理部门共同参与投资项 ...