员工持股计划 - 2023年10月18日董事会审议通过相关议案[1] - 2023年11月9日股东大会同意实施[3] - 2023年12月22日173.6万股过户至账户，价格17.5元/股[3] 股份变动 - 2024年7月4日转增后持股208.32万股[4][6] - 拟回购注销7.5万股，总股本变为148,999,060股[4][6][9] 其他 - 2024年12月22日第一个锁定期届满[4] - 调整后购买及回购价格为14.5833元/股加利息[6][7]

财务情况 - 本次募集资金不超49280.49万元用于项目（一期）及补充流动资金[3][24] - 国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）投资46203.51万元，拟用募集资金35000.00万元[5] - 补充流动资金投资15000.00万元，拟用募集资金14280.49万元[5] - 报告期各期末公司合并口径资产负债率为45.19%、53.76%及57.13%[36] 市场数据 - 2014 - 2023年全球半导体设备销售额从375亿美元增至1063亿美元，2023年中国大陆达366亿美元[4] - 中国运营晶圆厂44座，22座在建，预计2025年半导体行业启动18个新晶圆厂建设，中国计划建5个[4][6] - 2018 - 2022年工艺废气处理设备国内前六厂商合计市场占有率维持在90%左右[7] - 国内半导体真空设备国产化率仅6%[7] - 2023 - 2025年大陆集成电路及半导体显示废气治理市场空间预计为28.2亿、36.9亿及42.6亿元[28] - 2023 - 2025年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市场规模分别为79亿、81亿及86亿元[28] - 2022年中国半导体专用温控设备市场空间1.64亿美元[28] - 2023年中国（含中国台湾）面板投资1586亿人民币，占比51.7%，同比增6.6%；MLED投资563亿人民币，占比18.3%，同比增0.2%[28] - 2023年我国国内光伏新增装机216.88GW，同比增148.1%，乐观情况下2028年中国光伏年度新增装机规模有望超300GW[29] - 国内光伏拉晶真空泵市场2022年规模为13亿元；光伏电池片真空泵市场2023 - 2025年预计规模分别为12亿、23亿及28亿元[29] 公司业务 - 公司主营业务为绿色厂务系统解决方案、半导体附属装备及核心零部件、电子化学品材料[15] - 公司工艺废气处理设备获半导体行业头部厂商高度认可[12] - 公司完成工艺废气处理、真空和温控等设备及关键零部件国产化研制[16][17][21] - 公司等离子工艺废气处理设备在集成电路12寸产线实现客户验证和批量交付[18] - 公司完成国内首台套常压EPI领域“水洗+燃烧+水洗”设备厂内性能验证和SEMI认证[18] - 公司成功研制并量产等离子工艺废气处理设备核心部件火炬头，获外资厂商机型维保订单[18] - 公司完成“燃烧+水洗”双腔机型的L/S设备研发及内部测试[18] - 真空设备完成两款机型研发验证测试，温控设备完成首款三通道产品研发[21] 技术专利 - 截至2024年12月31日，公司及其子公司有专利权398项，软件著作权40项[32] 项目情况 - 项目预计建设期2年，总投资46203.51万元，拟投入募集资金35000.00万元[34] - 拟使用14280.49万元补充公司流动资金[35]

股份回购 - 公司拟回购注销2023年员工持股计划部分股份，合计7.50万股[1] 股本与注册资本变更 - 回购后总股本由149,074,060股变为148,999,060股[2] - 回购后注册资本由149,074,060元变为148,999,060元[2] 章程修订 - 章程多处条款修订，涉及注册资本、股份总数、董事会委员会等[4] 后续流程 - 减资及章程修订议案需提交股东大会审议[5] - 提请授权办理工商变更，以市场监管核准结果为准[5]

业绩数据 - 2024年度归属于母公司所有者的净利润为11,989.52万元，扣非后为10,640.47万元[4] - 2024年总股本为14,946.25万股，全部转股后2025年为16,659.76万股[5] - 2023 - 2025年大陆集成电路及半导体显示废气治理市场空间预计分别为28.2亿元、36.9亿元及42.6亿元[17] - 2023 - 2025年中国（含中国台湾地区）半导体真空泵市场规模分别为79亿元、81亿元及86亿元[17] - 2022年中国半导体专用温控设备市场空间1.64亿美元[17] - 2023年我国国内光伏新增装机216.88GW，同比增加148.1%[18] 可转债情况 - 本次发行可转换公司债券期限为6年，假设2025年6月30日完成发行[3] - 假设募集资金总额49,280.49万元，转股价格为28.76元/股[4] - 本次发行可转债拟募集资金总额不超过49,280.49万元[10] 收益测算 - 假设2025年净利润增长率为0%和10%进行测算[4] - 情景Ⅰ：2025年净利润增长率为0%时，基本每股收益未转股为0.80元/股，转股为0.80元/股；稀释每股收益未转股为0.72元/股，转股为0.72元/股[5] - 情景Ⅱ：2025年净利润增长率为10%时，基本每股收益未转股为0.88元/股，转股为0.88元/股；稀释每股收益未转股为0.79元/股，转股为0.79元/股[5] 募集资金使用 - 国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）投资总额46,203.51万元，拟使用募集资金35,000.00万元[10] - 补充流动资金拟使用募集资金14,280.49万元[10] 研发情况 - 截至2024年12月31日，公司拥有研发人员161人[13] - 截至2024年12月31日，发行人及其子公司已取得专利证书的专利权共398项，包括20项发明专利、362项实用新型专利以及16项外观设计专利[14] - 发行人已取得软件著作权40项[15] 公司策略 - 公司制定并修订《上海盛剑科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2024年 - 2026年）》并提交股东大会审议[24] 相关承诺 - 控股股东、实际控制人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益[25] - 董事、高级管理人员承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，不损害公司利益[27] - 董事、高级管理人员承诺对职务消费行为进行约束[27] - 董事、高级管理人员承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动[27] - 董事、高级管理人员承诺薪酬制度与公司填补回报措施执行情况挂钩[27] - 董事、高级管理人员承诺股权激励行权条件与公司填补回报措施执行情况挂钩[27] 审议情况 - 本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报事项经公司第二届董事会第二十九次会议等审议通过[28] - 对上述事项的修订经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过[28] 其他 - 公告日期为2025年5月13日[30]

股东大会 - 2024年年度股东大会股权登记日为2025年5月23日[2] - 2024年年度股东大会召开日期为2025年5月28日[4] 股东信息 - 股东张伟明单独持有公司59.95%股份[3] 临时提案 - 张伟明于2025年5月9日提出临时提案，包括拟回购注销部分股份等[3][5] 会议安排 - 现场会议于2025年5月28日14点30分在上海盛剑大厦召开[6] - 网络投票自2025年5月28日9:15至15:00[7] 议案情况 - 特别决议议案为议案5、11、12、13、14[11] - 对中小投资者单独计票的议案为议案6、7等[11] - 涉及关联股东回避表决的议案为议案13[11]

会议情况 - 第三届监事会第十一次会议于2025年5月9日召开，应出席监事3人，实际出席3人[2] - 会议对多项议案表决结果均为3票同意，0票反对，0票弃权[54][56][58][60][62][65][68][70][73][77] - 会议决议为备查文件[79] 可转债发行 - 调减本次发行的募集资金总额719.51万元[3] - 拟发行可转债总额不超过49280.49万元[6] - 可转债每张面值100元，按面值发行，期限六年[8][10] - 采用每年付息一次，到期归还未转股本金和最后一年利息[14] - 转股期自发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至到期日止[20] - 初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日交易均价[22] - 当公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价低于当期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格向下修正方案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施[26] - 转股数量计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍[29] - 有条件赎回条款：A股股票连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价不低于当期转股价格130%，或可转债未转股余额不足3000万元时，公司有权赎回[31][32] - 有条件回售条款：可转债最后两个计息年度，公司股票连续三十个交易日收盘价格低于当期转股价70%时，持有人有权回售[35] - 附加回售条款：若募集资金投资项目实施情况与承诺重大变化被认定改变用途，持有人享有一次回售权[37] - 本次可转债向原A股股东优先配售，具体数量发行前确定[43] - 原A股股东优先配售之外余额和放弃部分采用网上定价或网下对机构投资者发售与网上定价结合方式发行，余额由承销商包销[43][44] - 可转债持有人有权依照所持数额享有约定利息、转股、回售等权利，需遵守条款、缴纳认购资金等义务[46][47] - 当拟变更《可转债募集说明书》约定等13种情形出现时，应召集债券持有人会议[49] - 公司董事会等机构或人士可提议召开债券持有人会议，合计持有未偿还债券面值总额10%以上持有人提议时可推举1名联络人[51] 资金用途与安排 - 公司向不特定对象发行可转债拟募集资金不超49280.49万元，用于国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）35000万元和补充流动资金14280.49万元[53] - 本次修订发行方案调减募集资金总额719.51万元，发行规模及补充流动资金数额相应调整[73] - 公司将聘请资信评级机构为本次发行的可转债出具资信评级报告[55] - 本次发行的可转债不提供担保[57] - 本次发行可转债的募集资金将存放于指定专项账户[59] - 本次发行可转债方案有效期为十二个月，自股东大会审议通过之日起算[61] 其他事项 - 关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案将提交股东大会审议[75] - 审议通过关于减少注册资本并修订《公司章程》的议案，尚需提交股东大会审议[76][78]

可转债发行 - 拟调减发行可转换公司债券募集资金总额719.51万元[3] - 拟发行可转债总额不超过49,280.49万元[6] - 可转债每张面值100元，按面值发行[8] - 可转债期限为六年[10] - 采用每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息[14] - 转股期自发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至到期日止[21] - 初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日交易均价[24] 转股及赎回回售条款 - 连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权提出转股价格向下修正方案[28] - 修正后的转股价格有相应限制条件[28] - 转股数量计算方式为Q=V/P，不足一股余额五个交易日内现金兑付[32] - 转股期内，A股连续30个交易日中至少15个交易日收盘价不低于当期转股价格130%或未转股余额不足3000万元，公司有权赎回[34][35] - 最后两个计息年度，股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价70%，持有人有权回售[38] - 募集资金用途重大变化，持有人享有一次回售权利[40] 发行相关安排 - 可转债向原A股股东优先配售，余额采用网上定价或网下与网上结合发行，由承销商包销[46] - 可转债持有人享有约定利息、转股、回售等权利，需遵守条款规定、缴纳认购资金等义务[49][50] - 出现拟变更募集说明书等13种情形之一时，应召集债券持有人会议[52] - 公司董事会等机构或单独/合计持有未偿还债券面值总额10%以上的持有人可提议召开会议[54] - 发行可转债方案有效期为十二个月，自经股东大会审议通过之日起计算[64] 资金用途及其他 - 募集资金用于国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）35,000.00万元和补充流动资金14,280.49万元[56] - 公司将聘请资信评级机构为可转债出具资信评级报告[58] - 可转债不提供担保[60] - 募集资金存放于公司董事会指定的专项账户[62] 议案审议 - 审议各议案表决结果多为7票同意，0票反对，0票弃权，《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》为5票同意，关联董事回避表决[57,59,61,63,65,68,71,74,78,81] - 《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》尚需提交股东大会审议[81,83,84,85] - 多个议案在提交董事会审议前经独立董事专门会议审议通过，《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》经薪酬与考核委员会审议通过[66,69,71,75,79,82] - 根据公司股东大会授权，多个议案修订无需提交公司股东大会审议[70,72,76,80]

股东大会安排 - 公司拟于2025年5月28日14:30召开2024年年度股东大会[1] - 本次股东大会表决方式为现场投票和网络投票相结合[1] 投票提醒服务 - 公司拟使用上证信息提供的股东大会提醒服务[2] - 上证信息将主动提醒股东参会投票，投资者可按提示直接投票[2] - 遇拥堵仍可通过原系统和平台投票[2]

会议信息 - 第三届监事会第十次会议于2025年4月29日召开[2] - 会议通知于2025年4月25日送达全体监事[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] - 会议由监事会主席刘庆磊主持，董事和高管列席[2] 报告审议 - 审议通过《关于2025年第一季度报告的议案》[3] - 监事会认为报告编制审核程序合规，内容真实准确完整[3] - 《2025年第一季度报告》同日在上海证券交易所网站披露[3] - 议案表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权[3]

会议信息 - 公司第三届董事会第十二次会议于2025年4月29日召开[2] - 会议通知于2025年4月25日送达全体董事[2] - 本次会议应出席董事7人，实际出席7人[2] 报告审议 - 会议审议通过《关于2025年第一季度报告的议案》[3] - 《2025年第一季度报告》同日在上海证券交易所网站披露[3] - 《关于2025年第一季度报告的议案》表决7票同意，0票反对，0票弃权[4] - 该议案提交董事会审议前已通过审计委员会审议[5]