永臻科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范永臻科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》及《永臻科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押或质押的行 为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立 信用证和银行承兑汇票担保、开具保函提供担保和为其他债务提供担保。 第三条 本制度所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划和突出业 务、提高公司核心竞争力需要而依法设立的、具有独立法人资格主体的公司。其 设立形式包括： 第五条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司的一切对外担保行 为，须按本制度规定程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会 的批准，公司不得对外提供担保。 第六条 任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为 他人提供担保的行为有权拒绝。 第七条 公司对外担保应要求被担保方提供反担保，并谨慎判断反担保提 供方的实际承担能力和 ...

永臻科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 信息披露基本原则 第一条 为规范永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露义 务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规和公司章程，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、本制度及证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有可能对 公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下 简称重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整， 简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 ...

永臻科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理 水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《企业内部控制基本规范》《上市 公司治理准则》，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 审计委员会负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重 大内部控制缺陷，可责令公司进行整改。 第二章 内部控制环境 第九条 内部控制环境主要包括治理结构、机构设置和权责分配（授权控制）、 人力 ...

永臻科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控制， 规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的 效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《永臻科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资。 （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资。 第三条 本制度适用于公司及所属全资及控股子公司的（以下简称"所属公 司"）所有对外投资活动。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法规及行业政策，符合公司的发展 战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最 大利益。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产； （四）委托理财。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； 第五条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经公司批准后方可进行。 公司对控股子公司及参股公司的投资活动参照 ...

内部审计部门设置 - 公司设立内部审计部门，向审计委员会报告工作[4] - 内部审计部门负责人由审计委员会提名，总经理任免[8] 报告频率 - 内部审计至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 内部审计部门每季度向董事会或审计委员会报告工作情况和问题，每年提交一次内部审计报告[12] 审计检查内容 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况进行检查[13] - 内部审计涵盖销货及收款、采购与付款等业务环节[12] - 内部审计在重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[14][15] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[16] - 内部审计部门在业绩快报对外披露前对其进行审计[17] 内部控制报告 - 公司董事会或其审计委员会根据内部审计部门报告出具年度内部控制自我评价报告[19] - 公司董事会在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[19] - 公司在年度报告披露同时披露内部控制自我评价报告和审计报告[19] - 如会计师事务所对公司内控有效性出具非标准报告，董事会及审计委员会需作专项说明[20] 子公司管理与制度 - 公司重点加强对控股子公司管理控制，存在多级下属企业应完善各级管理控制制度[20][21] 人员管理与制度生效 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核内审人员工作[24] - 公司及相关人员违反制度视情节轻重给予处分[24] - 本制度由公司董事会负责解释修订，自审议通过之日起生效[25]

永臻科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 永臻科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》和其 他有关规定成立的股份有限公司。 公司由永臻科技（常州）有限公司整体变更设立；在常州市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320413MA1MQRCD7L。 第三条 公司于 2023 年 11 月 29 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 5,931.41 万股，于 2024 年 6 月 26 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：永臻科技股份有限公司。 英文名称：Yonz Technology Co.,Ltd. 第五条 公司住所：常州市金坛区月湖北路 99 号，邮政编码：213200。 第六条 公司注册资本为人民币 23,725.6326 万元。 公司因增加或者减 ...

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错认定涉及金额占比及盈亏性质等标准[6] - 其他年报信息披露重大差错认定有财务信息及金额占比标准[7] 责任与处理 - 年报信息披露重大差错责任分直接和领导责任[9] - 追究责任形式有责令改正等[10] 处理流程 - 财务报告有重大差错时财务部门处理并提交董事会审议[12] - 董事会处理责任人前应听取意见[12] 信息更正 - 以前年度财务报告更正需审计或鉴证[12] - 前期财务报告信息更正按规定披露[12] 公告披露 - 年报信息披露问题需及时补充更正公告[12] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14]

印章管理适用范围 - 制度适用于公司及下属所有子公司印章管理过程[4] 印章启用与保管 - 新印章启用需综合资源平台登记并发布启用通知[8] - 公司印章保管遵循“审用分离、分散保管”原则[10] - 公章与财务印鉴专用章必须分开保管且不得转借他人[10] 印章使用与审批 - 印章管理人员需建立印章使用登记台账[11] - 用印审批完成后5个工作日内完成用印，特定日期前完成，否则无效[14] - 用印审批节点人员变动需重新发起审批流程[14] - 外出用印需发起审批流程，至少1名管理员或指定人员陪同[15] 文件处理与违规处理 - 已用印未使用或无法使用文件交回印章管理部门销毁[14] - 违反制度将追究有关人员责任并给予处分、处罚[18]

适用人员 - 适用人员包括公司董事、总经理、副总经理等[2] 薪酬原则与管理 - 薪酬制度遵循竞争力、按岗位定薪等原则[2] - 董事会下设薪酬与考核委员会负责薪酬管理[4] 薪酬构成与审批 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效奖金构成[5] - 董事薪酬标准与方案需经股东会审议批准[5] - 高级管理人员薪酬分配方案经董事会审议批准后实施[5] 独立董事薪酬 - 独立董事领取固定津贴，不参与与薪酬挂钩的绩效考核[5] 薪酬发放与制度生效 - 薪酬发放按公司工资发放制度确定，扣除税费[7] - 制度自股东会审议通过之日起生效并实施[10]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度保障权益[2] - 涉国家、商业秘密可按规定暂缓或豁免披露[3][4] - 特定情形应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[5] 审批流程 - 拟披露信息需书面报告并提供证明材料[6] - 处理由董事会秘书登记，董事长签字确认[7] 后续管理 - 处理信息保存不少于十年[7] - 审批通过后追踪进展并报送情况[8] - 报告公告后十日内报送相关登记材料[8] 违规处理 - 违反制度责任人将受处分并可能赔偿[11]