审计委员会组成 - 由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[5] 会议相关 - 每年至少召开四次定期会议，每季度至少一次，可召开临时会议[15] - 会议召开前3天发通知，紧急情况可随时通知[15] - 采用传真等方式通知，电话通知2日内无异议视为收到[15] - 可现场、视频、电话召开，三分之二以上委员出席方可举行[15] 报告与检查 - 内部审计部门每季度报告，每年结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度报告[9] - 督导内部审计部门每半年对重大事件和大额资金往来检查并出具报告[11] 审议与决策 - 披露财务会计报告等经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[9] - 聘请或更换外部审计机构，审计委员会形成意见并建议后董事会审议[16] - 委员须亲自出席，可委托，独董书面委托其他独董[16] - 向董事会提出的审议意见须全体委员过半数通过[16] 其他 - 会议记录由证券事务部保存不少于十年[16] - 审议意见书面提交董事会[16] - 委员对未公开信息保密[16] - 披露年报时在上海证券交易所网站披露审计委员会年度履职情况[19] - 董事会未采纳审议意见应披露并说明理由[19] - 规则由董事会审议通过之日起生效实施[21] - 未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[21] - 规则解释权归公司董事会[21]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理等[2] - 管理遵循合规性等原则[3] 管理对象与内容 - 管理对象包括投资者等[6] - 沟通内容涵盖发展战略等多方面[7] 管理方式与渠道 - 通过多渠道开展管理工作[7] - 设联系电话等并专人负责[8] - 可在官网设专栏发布信息[11] 会议与调研要求 - 积极召开投资者说明会并披露信息[9] - 定期报告披露后召开业绩说明会并征集问题[10] - 接受调研要求对方出具证明等[11] - 接受调研前应知会董秘并形成书面记录[12] 纠纷与诉求处理 - 投资者与公司纠纷可申请调解[13] - 公司对投资者诉求承担首要处理责任[13] 职责与人员要求 - 董秘负责组织协调管理工作[15] - 证券事务部为职能部门[15] - 管理工作有八项主要职责[15] - 其他部门有协助义务[15] - 人员需具备四项素质和技能[16] 档案与制度生效 - 管理档案保存期限不少于3年[16] - 制度自董事会审议通过之日起生效[18]

股东会授权与决议 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[4] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[34] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过最近一期经审计总资产30％的事项需股东会特别决议通过[36] 股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 董事人数不足规定人数或公司章程所定人数的2/3等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[6] 股东会通知与提案 - 董事会收到独立董事、审计委员会、股东召开临时股东会提议或请求后，应在10日内反馈[9][10] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发通知[9][10] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[14] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[37] - 关联交易表决时，普通事项需出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议事项需2/3以上通过[38][39] 股东出席 - 个人股东亲自出席需出示本人身份证等有效证件，代理他人出席需出示本人有效身份证件和股东授权委托书[23] - 法人股东出席，法定代表人需出示本人身份证和资格证明，代理人需出示本人身份证和书面授权委托书[23] - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应载明委托人、代理人、具体指示、签发日期和有效期限、委托人签名（或盖章）等内容[24] 其他 - 股东会会议记录保存期限为10年[52] - 召集人应保证股东会连续举行，特殊情况致中止或无法决议应尽快恢复或终止并公告、报告[54] - 可对股东会相关事项进行公证或聘请律师见证[54]

公司独立性维护 - 控股股东应维护公司资产、人员、财务、机构和业务独立[6] - 不得影响公司资产、人员、财务完整独立[6][7] - 避免与公司同业竞争，不得牟取商业机会[10] - 维护公司担保决策独立[10] 股票交易与控制权转让 - 买卖公司股票应遵守规定[13] - 转让控制权应保证交易公允[13] - 转让前需归还占用资金、解除违规担保[14] 信息披露义务 - 履行信息披露义务，保证真实准确完整及时公平[16] - 制定信息披露管理制度[17] - 及时告知公司股份质押等情况[19] 信息保密 - 对未披露重大信息保密，不得牟利[20] - 获取未披露信息做好登记并保密[20] 监管 - 行为和信息披露接受上交所日常监管[24]

控股子公司管理 - 公司直接或间接持股超50%为控股子公司[2] - 推荐董事应占控股子公司董事会半数以上[8] 信息报告 - 按时间提供生产经营及财务报表[15] - 高级管理人员任命2个工作日内备案[12] - 重要会议结束2个工作日内报送决议[20] 审批与担保 - 对外借款需公司批准并履行程序[16] - 对外担保等行为需履行批准手续[16] 审计监督 - 公司可对经营及财务审计核查并要求整改[14] - 内审部负责内部审计，结束可提整改意见[18]

战略委员会组成 - 由三至七人组成[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 职权行使与会议 - 人数低于规定人数的三分之二时，暂停行使职权[4] - 会议召开前3日发通知，经同意可豁免[8] - 快捷通知2日内未书面异议视为收到[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[17] 表决与记录 - 表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可用通讯表决[20] - 会议记录保存期为十年[12] 规则生效 - 本规则自董事会审议通过之日起生效并实施[14]

内审部设立与管理 - 公司设立内审部，向董事会审计委员会报告，对董事会负责[4] - 内审部负责人由审计委员会提名，董事会任免[7] 审计委员会职责 - 监督及评估内部审计工作，履行多项职责[9] 内审部报告与计划 - 至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计工作报告[12] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度报告[13] 资料保存 - 内部审计工作底稿及相关资料保存不少于十年[14] 内部控制评价 - 至少每年提交一次内部控制评价报告[16] 审计重点事项 - 将对外投资等内部控制制度作为检查和评价重点[18] - 重要对外投资事项发生后及时审计[18] - 审计购买和出售资产、对外担保、关联交易事项[19][20] - 至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况并报告[21] - 审查信息披露事务管理制度[22] 董事会工作 - 出具年度内部控制评价报告[25] - 会计师事务所出具非标准审计报告时作专项说明[25] 激励与约束 - 建立内审部激励与约束机制，监督考核内审人员工作[27] 制度施行 - 制度由董事会负责解释，经审议通过之日起施行[30][31]

人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[4] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内申报[4] 股份转让限制 - 上市交易1年内董高人员股份不得转让[7] - 董高人员离职后半年内股份不得转让[8] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[11] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[9] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[9] - 合法买卖后6个月内禁止反向交易[9] 股份变动规定 - 董高人员所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 股份变动应自事实发生日起2个交易日内报告并公告[12]

财务制度 - 公司制定财务管理制度适用于公司及各分子公司[2] - 财务部负责公司财务会计工作，包括拟定制度、审查报表等职责[4][5][6][7][8][9] 记账原则 - 公司采用借贷记账法，以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则，以人民币为记账本位币[14] 资金管理 - 公司应定期编制年度和月度资金计划，确保资金运转流畅[17] - 公司资产负债率应尽量接近同行业平均水平[17] - 银行账户印鉴使用实行分管并用制，财务按月与银行对账单核对[17] - 财务人员凭付款审批单办理付款，由总经理或其授权人签字生效[17] - 公司所需借款不应由独家金融机构或非金融机构供应[17] 成本与收入 - 公司应合理划分期间费用和成本界限，加强成本管理[21] - 收入包括主营业务收入和其他业务收入，不包括代收款项[23] 利润与公积金 - 提取利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上可不再提取[24] - 公司发生年度亏损，下一年度利润不足弥补可在五年内用所得税前利润延续弥补，高新技术企业亏损结转年限延长至10年[24] - 公司当期净利润加上年初未分配利润或减去年初未弥补亏损和其他转入后的余额为可供分配利润[24] 财务报告 - 财务报告包括资产负债表、损益表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、有关附表以及会计报表附注[30] 档案保存 - 月度、季度、半年度等会计报表需保存10年[32] - 会计凭证、会计账簿需保存30年[32] - 部分档案资料如年度财务报告、会计档案保管清册需永久保存[32] 人员交接 - 会计人员离职需办理交接手续，编制详细移交清册一式三份[34] - 出纳员工作变动需写好书面移交材料，交接清楚经管物品并由监交人签字盖章[35] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[39]

公司基本信息 - 公司于2017年10月16日在上海证券交易所上市，首次发行2500万股[7] - 公司注册资本为30259.4390万元[8] - 公司已发行股份数为30259.4390万股，均为普通股[20] 股权结构 - 设立时董建军持股62.79%，董旺生持股6.98%，上海翔湾投资咨询有限公司持股30.23%[20] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[22] - 收购股份合计持有的本公司股份数不超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[29] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[32] 股东与股东会 - 股东对决议有异议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求相关方诉讼或直接诉讼[41] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[51] 董事会 - 董事会由7名董事组成，设董事长、副董事长各1人，职工代表董事1人[113] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知全体董事[119] 独立董事 - 担任独立董事需具有五年以上法律、会计或经济等工作经验[133] - 独立董事行使部分特别职权需经全体独立董事过半数同意[135] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理每届任期3年[148][152] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[162] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[162] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，三个连续年度累计不低于三年年均可分配利润的30%[171] 审计与信息披露 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用由股东会决定[184][185] - 公司指定《上海证券报》等至少一家报刊和上海证券交易所网站为信息披露媒体[192] 公司变更 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[194][195] - 公司分立应在10日内通知债权人，30日内公告[196] - 公司减少注册资本应在10日内通知债权人，30日内公告[198]