公司基本信息 - 公司中文名称为掌阅科技股份有限公司[13] - 公司的外文名称为IReader Technology Co., Ltd.[14] - 公司的法定代表人是成湘均[15] 财务数据 - 2022年营业收入为2,582,417,416.40元，同比增长24.71%[16] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为57,577,154.32元，同比下降61.77%[16] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为142,103,839.61元，同比增长36.49%[16] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为2,577,707,505.44元，同比增长1.62%[16] - 2022年总资产为3,402,936,937.79元，同比下降1.45%[16] - 2022年基本每股收益为0.13元，同比下降62.86%[16] 业务发展 - 公司年度平均月活用户数为1.7亿[21] - 公司加大技术研发投入，实现个性化推荐、智能审核和TTS系统等人工智能产品和服务[21] - 公司持续提升内容原创能力，引入数万部优质精品数字图书和10余万小时有声内容[21] - 公司通过“先电后纸”模式实现数字阅读与传统出版融合发展，推出多部优质作品[21] 风险提示 - 公司可能面对国家对数字阅读行业监管政策调整的风险[49] - 公司可能面对数字阅读行业日益激烈的市场竞争风险[50] - 公司可能面对市场推广成本上升导致盈利水平下滑的风险[50] - 公司可能面对数字内容遭受盗版侵权的风险[50] - 公司核心业务为数字阅读，存在业务模式转型和创新的风险[51]

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-018 掌阅科技股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 4 月 17 日至 4 月 21 日 16:00 前登录上证路演中心网 站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@zhangyue.com 进行提问。公 司将在 2022 年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 三、参加人员 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 1、会议召开时间：2023 年 4 月 24 日下午 16:00–17:00 2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 1 会议召开时间：2023 年 4 月 24 日（星期一）下午 16:00–17:00 召开地点：上海证券交易所上证路演中心 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入6.78亿元，同比增长34.89%；年初至报告期末营业收入18.63亿元，同比增长16.68%，主要系免费阅读及海外业务增长所致[5][13] - 前三季度营业收入18.63亿元，较去年同期增长16.68%；第三季度营业收入较去年同期增长34.89%[22][33] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 143.08万元，同比下降109.58%；年初至报告期末为3828.53万元，同比下降74.26%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 91.48万元，同比下降106.15%；年初至报告期末为3207.92万元，同比下降78.17%，主要系本报告期内加大营销推广力度、持续推进组织建设和技术基建所致[9][13] - 2022年前三季度净利润为36769313.66元，2021年同期为151165133.83元[36] - 2022年前三季度归属于母公司股东的净利润为38285322.02元，2021年同期为148743039.63元[36] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为209.13万元，同比下降98.40%，主要系支付其他与经营活动有关的现金增加所致[9][13] - 2022年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1898040321.87元，2021年同期为1745434821.77元[39] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为2091284.78元，2021年同期为130955872.29元[43] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3798480.35元，2021年同期为 - 516468241.32元[43] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 21382193.63元，2021年同期为999267536.94元[45] - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为562358.46元，2021年同期为163679.39元[45] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 22527030.74元，2021年同期为613918847.30元[45] - 2022年前三季度期末现金及现金等价物余额为1261209481.07元，2021年同期为1245303456.31元[45] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产33.37亿元，较上年度末下降3.36%；归属于上市公司股东的所有者权益25.58亿元，较上年度末增长0.86%[9] - 2022年9月30日货币资金21.11亿元，较上一时期22.54亿元有所减少[23] - 2022年9月30日应收账款3.91亿元，较上一时期3.42亿元有所增加[23] - 2022年9月30日流动资产合计26.97亿元，较上一时期27.35亿元略有减少[27] - 2022年9月30日非流动资产合计6.39亿元，较上一时期7.18亿元有所减少[27] - 2022年9月30日资产总计33.37亿元，较上一时期34.53亿元有所减少[27] - 2022年9月30日流动负债合计6.92亿元，较上一时期8.16亿元有所减少[29] - 2022年9月30日非流动负债合计0.69亿元，较上一时期0.83亿元有所减少[29] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数42092户，表决权恢复的优先股股东数量为0[15] - 张凌云持股9945.10万股，持股比例22.66%；成湘均持股9335.24万股，持股比例21.27%；北京量子跃动科技有限公司持股4504.50万股，持股比例10.26%[15] - 张凌云与成湘均为公司一致行动人，两人合计持有公司股份1.93亿股，占公司股本43.93%[19] 费用情况 - 前三季度销售费用、管理费用、研发费用分别为10.95亿元、1.05亿元、1.51亿元，较去年同期增长142.98%、45.75%、17.37%[22][33] 每股收益情况 - 2022年前三季度基本每股收益为0.09元/股，2021年同期为0.35元/股[39] 公司业务转型 - 公司已转型为通过互联网市场化获取流量并精细化运营的数字阅读平台，免费阅读成增长主要驱动力[22]

公司基本信息 - 公司法定代表人为成湘均[26] - 董事会秘书为陈永倬，证券事务代表为孙娟霞[26] - 公司注册地址为北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20层2307[27] - 公司办公地址为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E[26][27] - 公司网址为http://www.zhangyue.com[27] - 公司电子信箱为ir@zhangyue.com[26][27] 报告期信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日[20] 利润分配与转增 - 公司2022年半年度不进行利润分配和资本公积转增股本[8] - 2022年半年度公司不进行利润分配或转增，每10股送红股数为0，每10股派息数为0，每10股转增数为0[72] 财务数据 - 2022年1 - 6月营业收入11.85亿元，同比增长8.31%；归属于上市公司股东的净利润3971.61万元，同比下降70.32%[32] - 2022年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额5002.81万元，同比下降58.72%；基本每股收益0.09元，同比下降70.97%[32] - 2022年半年度末归属于上市公司股东的净资产25.59亿元，较上年度末增长0.90%；总资产34.71亿元，较上年度末增长0.52%[32] - 报告期内公司营业收入11.85亿元，同比增长8.31%，净利润3971.61万元，同比下降70.32%[48] - 营业成本同比减少35.93%，主要系业务结构调整渠道成本减少所致[52] - 销售费用同比增加144.36%，主要系加大营销推广力度所致[52] - 管理费用同比增加74.15%，主要系加大中高层人才引进力度所致[56] - 研发费用同比增加13.12%，主要系加大技术基建投入所致[56] - 境外资产4.34亿元，占总资产的比例为12.50%[59] - 报告期内公司新增对外股权投资147.00万元，上年同期为2666.25万元，同比减少94.49%[60] - 海南掌阅注册资本5000.00万元，持股比例100.00%，本期营业收入63461.44万元，本期净利润4228.23万元，期末总资产57135.00万元，期末净资产26525.77万元[62] - 得间科技注册资本6863.00万元，持股比例96.77%，本期营业收入46972.08万元，本期净利润 - 1050.60万元，期末总资产44615.99万元，期末净资产3987.00万元[62] - 截至2022年6月30日，公司流动资产合计28.09亿元，较期初27.35亿元增长2.73%[112] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产合计6.62亿元，较期初7.18亿元下降7.89%[114] - 截至2022年6月30日，公司资产总计34.71亿元，较期初34.53亿元增长0.52%[114] - 截至2022年6月30日，公司流动负债合计8.21亿元，较期初8.16亿元增长0.63%[116] - 截至2022年6月30日，公司非流动负债合计7.42亿元，较期初8.31亿元下降10.71%[116] - 公司2022年上半年应收账款为4.13亿元，较期初3.42亿元增长20.58%[112] - 2022年上半年营业总收入为11.8529031174亿元，较2021年上半年的10.9432303077亿元增长8.31%[131] - 2022年上半年营业总成本为11.6485356711亿元，较2021年上半年的9.5034996058亿元增长22.57%[131] - 2022年6月30日应收账款为5.7727775124亿元，较期初的4.2733934191亿元增长35.08%[124] - 2022年6月30日长期股权投资为5.8697830517亿元，较期初的5.0501673383亿元增长16.23%[124] - 2022年6月30日资产总计为29.9288180851亿元，较期初的30.5444813715亿元下降2.01%[127] - 2022年6月30日负债合计为5.7489547924亿元，较期初的6.2006625890亿元下降7.29%[130] - 2022年6月30日所有者权益合计为24.1798632927亿元，较期初的24.3438187825亿元下降0.67%[130] - 2022年6月30日非流动负债合计为7302.394728万元，较期初的8216.553598万元下降11.13%[130] - 2022年6月30日流动负债合计为5.0187153196亿元，较期初的5.3790072292亿元下降6.69%[127] - 2022年6月30日流动资产合计为21.3499724667亿元，较期初的22.8001171904亿元下降6.36%[124] - 2022年上半年营业收入为5.2140805644亿元，2021年上半年为8.1541732541亿元[140] - 2022年上半年营业成本为3.3708405985亿元，2021年上半年为5.2287419635亿元[140] - 2022年上半年销售费用为8275.369157万元，2021年上半年为9223.354035万元[140] - 2022年上半年研发费用为8560.209048万元，2021年上半年为7852.090004万元[140] - 2022年上半年净利润为3740.289971万元，2021年上半年为1.3542992136亿元[137] - 2022年上半年归属于母公司股东的净利润为3971.610941万元，2021年上半年为1.3381332546亿元[137] - 2022年上半年基本每股收益为0.09元/股，2021年上半年为0.31元/股[140] - 2022年上半年稀释每股收益为0.09元/股，2021年上半年为0.31元/股[140] - 2022年上半年综合收益总额为3794.561505万元，2021年上半年为1.3543838152亿元[140] - 2022年上半年母公司净利润为116.032442万元，2021年上半年为1.0081019225亿元[144] - 2022年上半年经营活动现金流入小计11.77亿元，2021年同期为12.03亿元[148] - 2022年上半年经营活动现金流出小计11.27亿元，2021年同期为10.82亿元[152] - 2022年上半年经营活动产生的现金流量净额5002.81万元，2021年同期为1.21亿元[152] - 2022年上半年投资活动现金流入小计3462万元，2021年同期为1.85亿元[152] - 2022年上半年投资活动现金流出小计8124.47万元，2021年同期为6.59亿元[152] - 2022年上半年投资活动产生的现金流量净额 - 4662.47万元，2021年同期为 - 4.75亿元[152] - 2022年上半年筹资活动现金流入小计188.09万元，2021年同期为10.79亿元[154] - 2022年上半年筹资活动现金流出小计2184.38万元，2021年同期为7182.92万元[154] - 2022年上半年筹资活动产生的现金流量净额 - 1996.29万元，2021年同期为10.08亿元[154] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加额 - 1713.91万元，2021年同期为6.54亿元[154] - 期初现金及现金等价物余额为7.106684194亿元，期末余额为5.1190218035亿元[162] - 2022年上半年归属于母公司所有者权益其他综合收益本期增减变动金额为54.271534万元[166] - 2022年上半年未分配利润本期增减变动金额为2216.023601万元[166] - 2022年上半年所有者权益合计本期增减变动金额为2227.064965万元[166] - 2022年实收资本（或股本）较上年期末增加3789.6835万元[172] - 2022年资本公积较上年期末增加9.6595736046亿元[172] - 2022年综合收益总额为1.3543838152亿元[172] - 2022年所有者投入和减少资本金额为1.00045692365亿元[172] - 2022年利润分配中对所有者（或股东）的分配为4388.96835万元[175] - 2022年本期期末所有者权益合计为25.3802696694亿元[178] - 2022年半年度所有者权益合计期末余额为24.1798632927亿元，较期初减少1639.554898万元[179][182] - 2022年半年度综合收益总额为116.032442万元[179] - 2022年半年度对所有者（或股东）的分配为1755.58734万元[182] - 2021年半年度所有者权益合计期末余额为24.4616679068亿元，较期初增加10.948866196亿元[184][188] - 2021年半年度综合收益总额为10081.019225万元[185] - 2021年半年度对所有者（或股东）的分配为4388.96835万元[185] 主营业务 - 公司主营业务为互联网数字阅读平台服务、版权产品等，通过用户充值付费或商业化增值服务及输出版权获取收益[39] - 公司主要经营活动为数字阅读平台业务及版权产品业务[192] 行业数据 - 2021年中国数字阅读行业整体营收规模415.7亿元，增幅18.23%；用户规模5.06亿，增长率2.43%[42] - 2021年中国网络文学产业规模358亿元，同比增长24.1%，其IP全版权运营影响约3037亿元市场[42] 业务优势 - 报告期内公司平均月活跃用户数量保持行业领先，人均阅读时长进一步提升[43] - 公司数字内容资源丰富，包括图书、有声读物等多种类型，能满足用户多样阅读需求[43] - 公司平台平均月活用户数达1.6亿，活跃用户稳步增长[48] 业绩变动原因 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润下降，主要因销售、管理及研发费用大幅上涨[32] - 本报告期基本每股收益率降低，主要系归属于上市公司股东的净利润下降所致[33] 业务成果 - 引入万部优质精品数字图书内容和10余万小时有声内容[51] - 2022年上半年数十部短剧作品在抖音热播，短剧《女人不累》播放量突破7000万[52] 业务转型 - 公司已转型为通过互联网市场化获取流量并精细化运营的数字阅读平台，免费阅读成增长主要驱动力[48] 风险因素 - 公司面临国家对数字阅读行业监管政策调整的风险，可能影响业务经营稳定性[63] - 数字阅读行业竞争日益激烈，公司若应对不当可能丧失竞争优势和市场地位[64] - 市场推广成本上升，可能导致公司盈利水平下滑[64] - 数字内容存在遭受盗版侵权的风险，会影响公司销售收入和经营业绩[66][67] - 公司业务模式转型和创新存在不确定性，可能无法实现预期业绩目标[67] 公益活动 - 报告期内公司维护更新爱心阅览室，继续实施助残扶贫公益项目[77] 股份转让与承诺 - 公司实际控制人、董事、高级管理人员任职期间每年转让股份数量不超直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后六个月内不转让，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量占直接或间接持有股票总数比例不超50%[81] - 公司全体董事、高级管理人员承诺非公开发行完成后忠实、勤勉履职，维护公司和全体股东合法权益[81] - 公司控股股东、实际控制人成湘均、张凌云承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，履行填补摊薄即期回报相关措施[84] - 公司控股股东、实际控制人成湘均承诺促使其控制企业不从事与公司有同业竞争的经营活动[84] - 公司实际控制人张凌云、成湘均及持股5%以上股东等承诺减少或避免与公司的关联交易，必要关联交易按公平等原则进行[87] - 张凌云、成湘均、王良和刘伟平承诺预防和杜绝非经营性占用公司资金情况发生[87] 关联交易 - 2022年上半年公司与字节跳动相关关联方日常关联交易预计金额66220.00，实际发生金额29992.50[93] 募集资金 - 2020年公司非公开发行募集资金总额1061111380.00元，实际募集资金净额1037700833.01元，用于数字版权资源升级建设和技术中心建设项目[96] - 受疫情和房地产政策影响，技术中心建设项目场所选址考察及商务洽谈延迟，公司未找到合适场地实施该募投项目[96] 股份与股本结构 - 报告期内

营收与利润情况 - 本报告期营业收入520,405,524.73元，同比减少6.06%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为 -14,976,309.77元，同比减少123.64%[5] - 2022年第一季度营业总收入5.20亿元，较2021年第一季度的5.54亿元有所下降[24] - 2022年第一季度营业总成本为5.53亿元，2021年同期为4.85亿元[27] - 2022年第一季度净利润为-1580.31万元，2021年同期为6294.43万元[27] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润为-1497.63万元，2021年同期为6334.51万元[29] - 2022年第一季度基本每股收益为-0.03元/股，2021年同期为0.15元/股[29] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额45,860,159.47元，同比增长260.06%[5] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为5.56亿元，2021年同期为5.55亿元[33] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为5.10亿元，2021年同期为5.84亿元[33] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为4586.02万元，2021年同期为-2865.24万元[33] - 2022年第一季度收回投资收到的现金为6亿元，2021年同期无此项[33] - 2021年第一季度取得投资收益收到的现金为462万元，2022年同期无此项[33] - 投资活动现金流入小计分别为6亿美元和462万美元[35] - 投资活动现金流出小计分别为6.3512475166亿美元和6.3447652034亿美元[35] - 投资活动产生的现金流量净额分别为 - 3512.475166万美元和 - 6.2985652034亿美元[35] - 筹资活动现金流入小计分别为188.0908万美元和10.4543641683亿美元[35] - 筹资活动现金流出小计分别为193.169963万美元和320.677245万美元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额分别为 - 5.079163万美元和10.4222964438亿美元[35] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响分别为 - 92.824759万美元和80.422496万美元[35] - 现金及现金等价物净增加额分别为975.636859万美元和3.845249595亿美元[35] - 期初现金及现金等价物余额分别为12.8373651181亿美元和6.3138460901亿美元[35] - 期末现金及现金等价物余额分别为12.934928804亿美元和10.1590956851亿美元[35] 资产负债情况 - 本报告期末总资产3,441,614,450.29元，较上年度末减少0.32%[8] - 2022年3月31日流动资产合计27.47亿元，较2021年12月31日的27.35亿元略有增长[20] - 2022年3月31日非流动资产合计6.94亿元，较2021年12月31日的7.18亿元有所下降[22] - 2022年3月31日资产总计34.42亿元，较2021年12月31日的34.53亿元略有下降[22] - 2022年3月31日流动负债合计8.28亿元，较2021年12月31日的8.16亿元略有增长[22] - 2022年3月31日非流动负债合计7409.82万元，较2021年12月31日的8309.18万元有所下降[24] - 2022年3月31日负债合计9.02亿元，较2021年12月31日的8.99亿元略有增长[24] - 2022年3月31日应收账款3.31亿元，较2021年12月31日的3.42亿元有所下降[20] - 2022年3月31日固定资产2714.75万元，较2021年12月31日的2488.90万元有所增长[22] - 2022年3月31日无形资产1.47亿元，较2021年12月31日的1.82亿元有所下降[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数44,732户[12] - 张凌云与成湘均为一致行动人，合计持股192,803,419股，占公司股本43.93%[15] 费用情况 - 销售费用同比增长128%，管理费用同比增长151%[8][16] - 应付职工薪酬变动比例 -41.35%，主要系上年度计提奖金本期发放所致[8] - 营业成本变动比例 -43.68%，主要系公司业务结构调整，渠道成本减少所致[8] 用户情况 - 报告期内平均月活用户数达1.6亿，较去年同期显著增长[16]

利润分配 - 公司2021年利润分配预案拟以利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本[7] - 公司制定《掌阅科技股份有限公司未来三年（2020 - 2022年）股东分红回报规划》，满足条件时现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[143] - 2020年度以总股本438,896,835股为基数，每10股派现金红利1元，共派发现金股利43,889,683.50元[144] - 2021年拟以总股本为基数，每10股派现金红利0.4元，共派发现金红利17,555,873.40元[144] 审计报告与财务声明 - 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告[6] - 公司负责人成湘均、主管会计工作负责人张维聪及会计机构负责人朱丹声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[6] 公司基本信息 - 公司注册地址为北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20层2307[25] - 公司办公地址为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E，邮政编码为100024[25] - 公司网址为http://www.zhangyue.com，电子信箱为ir@zhangyue.com[25] - 公司披露年度报告的媒体名称为中国证券报、上海证券报、证券时报，证券交易所网址为www.sse.com.cn[25] - 公司年度报告备置地点为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E[25] 公司人员信息 - 董事会秘书为陈永倬，证券事务代表为孙娟霞[22] - 董事长兼总经理成湘均年初和年末持股数均为93,352,370股，报告期内从公司获得税前报酬总额28.62万元[104] - 副总经理高兵报告期内从公司获得税前报酬总额85.12万元[104] - 董事、副总经理兼董事会秘书陈永倬报告期内从公司获得税前报酬总额70.34万元[104] - 独立董事许超和唐朝云报告期内从公司获得税前报酬均为8.75万元[104] - 监事会主席黄国伟报告期内从公司获得税前报酬总额48.92万元[104] - 副总经理吴迪报告期内从公司获得税前报酬总额98.12万元[104] - 财务负责人张维聪报告期内从公司获得税前报酬总额111.12万元[104] - 离任董事张凌云年初和年末持股数均为99,451,049股，报告期内从公司获得税前报酬11.08万元[106] - 离任副总经理王良年初和年末持股数均为29,461,411股，报告期内从公司获得税前报酬24.18万元[106] - 报告期内现任及离任董监高从公司获得税前报酬总额合计644.59万元[106] - 陈永倬2021年5月加入公司，现任公司董事、副总经理、董事会秘书[109] - 张维聪2019年5月加入公司，现任公司财务负责人[109] - 陈永倬在深圳捷讯智能系统有限公司等多家公司任职董事等职务[112] - 唐朝云在上海酷祁投资管理合伙企业等多家公司任职执行事务合伙人等职务[112] - 林涛在深圳众志网络科技有限公司等多家公司任职董事长等职务[112] - 于鑫铭在杭州伽合景观设计有限公司等多家公司任职执行董事等职务[112] - 王良在东阳有可能影业有限公司等公司任职经理、执行董事[114] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计644.59万元[115] - 赵鹏远、高兵、陈永倬、张超当选董事，许超、唐朝云当选独立董事，陈永倬被聘任为副总经理、董事会秘书[115][117] - 陈新港、王良因个人原因辞职离任，张凌云、李好胜、赵鹏远、林涛、于鑫铭、游亭、张媛因任期届满离任[115][117] 报告期与财务数据 - 报告期指2021年1月1日至2021年12月31日[20] - 2021年营业收入20.71亿元，同比增长0.49%[29,30,39] - 2021年归属于上市公司股东的净利润1.51亿元，同比下降42.99%[29,30,39] - 2021年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润1.51亿元，同比下降41.32%[29,30,39] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产25.37亿元，同比增长76.31%[30] - 2021年末总资产34.53亿元，同比增长51.15%[30] - 2021年基本每股收益0.35元，同比下降46.97%[30] - 2021年加权平均净资产收益率6.45%，同比减少13.32个百分点[30] - 年度平均月活用户数达1.5亿[40] - 公司拥有数字阅读内容约50万册[51] - 营业收入20.71亿元，同比增加0.49%，主要因免费阅读及海外业务增长[57] - 营业成本9.84亿元，同比减少11.70%，源于业务结构调整使渠道成本减少[57] - 销售费用6.75亿元，同比增加41.03%，系加大营销推广力度所致[57] - 管理费用1.14亿元，同比增加43.40%，因加大中高层人才引进力度[59] - 研发费用1.70亿元，同比增加15.83%，是加大技术基础设施建设的结果[59] - 数字阅读平台收入15.56亿元，同比增长1.44%，毛利率增加6.09个百分点[59] - 版权产品收入4.83亿元，同比下滑4.20%，毛利率增加9.28个百分点[59] - 前五名客户销售额10.99亿元，占年度销售总额53.08%[68] - 前五名供应商采购额6.32亿元，占年度采购总额38.04%[68] - 研发投入1.70亿元，占营业收入比例8.22%，研发人员280人[69] - 2021年经营活动现金流入22.64亿元，同比增加4.59%；现金流出21.60亿元，同比增加17.27%；现金流量净额1.04亿元，同比减少67.76%[72][75] - 2021年投资活动现金流入3.24亿元，同比增加9.52%；现金流出7.75亿元，同比减少13.73%；现金流量净额-4.50亿元，同比减少25.18%[72][75] - 2021年筹资活动现金流入10.75亿元，同比增加95219.62%；现金流出0.76亿元，同比增加23.43%；现金流量净额9.99亿元，同比增加1753.13%[75] - 2021年现金及现金等价物净增加额6.52亿元，同比增加285.05%[75] - 2021年末货币资金22.54亿元，占总资产65.29%，较上期增加74.56%，主要系非公开发行股票募集资金到账[76] - 2021年公司新增对外股权投资3299.25万元，较上年同期减少79.10%[82] - 得间科技2021年营业收入2.84亿元，净利润3428.76万元；海南掌阅营业收入4.45亿元，净利润8297.54万元[83] - 境外资产2.99亿元，占总资产的比例为8.65%[80] 业务发展 - 免费阅读业务成长是营业收入增长主要来源[39] - 2021年加大营销、人才引进和技术基建投入，影响当期业绩[39] - 2021年加权平均净资产收益率降低因完成非公开发行及净利润下降[30] - 持续提升服务性能30%以上[55] - 客户端崩溃率降低50%以上[55] - 客户端冷启动打开速度提升30%以上[55] - 客户端包体积降低30%以上[55] - 基于内容优势深入布局IP衍生产业链，打造短视频内容矩阵MCN [43] - 阅读出海业务持续增长，推进在东南亚新兴市场布局[43] - 优化发展手机终端厂商预装业务，深化与华为等厂家合作[40] - 大力发展免费阅读业务，在多方面处于行业领先水平[40] - 公司将构建多板块业务布局，打造以数字阅读为核心的生态圈[84][86] - 公司经营计划包括加大营销推广、深耕基建、践行文化出海战略[87] 风险因素 - 公司面临互联网数字阅读行业监管政策调整风险，或影响业务经营稳定性[88] - 数字阅读行业竞争激烈，公司若应对不当可能丧失竞争优势和市场地位[88] - 流量红利减退、成本攀升，公司“付费 + 免费”模式推广成本增加，或影响盈利水平[91] - 数字内容盗版侵权现象影响公司销售收入和经营业绩[90] - 公司业务模式转型和创新存在不确定性，或影响未来持续经营能力[92] 公司治理 - 公司已建立完善法人治理结构，治理状况符合相关要求[94] - 2021年第一次临时股东大会于1月13日召开，审议通过补选董事议案[97] - 2021年第二次临时股东大会于3月15日召开，审议通过变更注册资本等议案[97] - 2020年年度股东大会于2021年5月11日召开，审议通过年度报告等多项议案[97] - 2021年第三次临时股东大会于5月31日召开，审议通过调整独立董事津贴等多项议案[100] - 第二届董事会第二十四次会议于2021年2月26日召开，审议通过4项议案[118] - 第二届董事会第二十五次会议于2021年4月20日召开，审议通过13项议案[118] - 第二届董事会第二十六次会议于2021年4月27日召开，审议通过2021年第一季度报告及正文[120] - 第二届董事会第二十七次会议于2021年5月14日召开，审议通过5项议案[120] - 第三届董事会第一次会议于2021年5月31日召开，审议通过6项议案[120] - 第三届董事会第二次会议于2021年8月16日召开，审议通过2项议案[120] - 第三届董事会第三次会议于2021年9月24日召开，审议通过2项议案[120] - 2021年审计委员会召开7次会议，提名委员会召开2次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议，战略委员会召开2次会议[128][129][132] - 报告期内公司治理和内部控制制度有效执行，开展年度内部控制自我评价并形成报告[151] - 容诚会计师事务所认为公司2021年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[152] 员工情况 - 公司在职员工数量合计905人，其中母公司730人，主要子公司175人[134] - 员工专业构成中销售人员44人、技术人员280人、财务人员35人、行政人员8人、运营人员538人[137] - 员工教育程度方面，硕士及以上124人、本科651人、大专118人、高中中专及以下12人[138] - 公司以内部公平和外部竞争结合完善员工能力评价体系，定期分析薪酬并结合绩效调整[139] - 公司培训计划在认知、方法、能力层面进行升级，以应对商业环境变化[140] 员工持股计划 - 2018年12月18日第一期员工持股计划完成购买700万股，占当时总股本1.75% [147] - 2021年12月10日第一期员工持股计划所持700万股全部出售，占目前总股本1.59% [147] 社会责任 - 公司电子阅读平台可减少纸质书籍生产、树木砍伐和二氧化碳排放[155] - “掌阅作书匠”助残扶贫公益项目2021年为近300名残障人士提供岗位，优秀员工平均单月收入超5000元[157] 股份承诺 - 公司实际控制人、董事、高级管理人员张凌云、成湘均任职期间每年转让股份数量不超本人直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后六个月内不转让，离职六个月后十二个月内出售股票数量占比不超50%[161] - 公司董事、高级管理人员王良、刘伟平任职期间每年转让股份数量不超本人直接或间接持有公司股份总数的25%，离职后六个月内不转让，离职六个月后十二个月内出售股票数量占比不超50%，直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年后减持将依规进行[161] - 公司股东国金天吉、奥飞文化承诺锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价，国金天吉每个会计年度减持数量不超公司公开发行股票前本机构直接或间接持有公司股份总数的100%，锁定期届满后两年后减持将依规进行[161] - 公司非公开发行A股股票发行对象上海幻电信息科技有限公司等承诺自2021年2月9日至2021年8月10日，6个月内不转让所认购股份，锁定期届满后减持遵守相关规定[164] - 公司全体董事、高级管理人员承诺本次非公开发行完成后，忠实、勤勉履行职责，维护公司和全体股东合法权益，对公司填补回报措施切实履行作出承诺且长期有效[164] - 公司控股股东、实际控制人成湘均、张凌云承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，履行填补摊薄即期回报相关措施[167] - 成湘均、张凌云承诺促使所控企业不从事与公司有同业竞争的经营活动，有相关商业机会介绍给公司，避免同业竞争[167][170] - 公司实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员承诺减少或避免与公司的关联交易，必要关联交易按规定进行[170] - 张凌云、成湘均、王良和刘伟平承诺预防和杜绝非经营性占用公司资金情况发生[173] 会计政策与审计机构 - 公司因财政部修订《企业会计准则第21号—租赁》，自2021年1月1日起变更会计政策[176] - 公司现聘任的境内会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）[177] - 境内会计师事务所报酬120万元，内部控制审计会计师事务所报酬30万元，保荐人报酬200万元[180] - 2021年公司预计与字节跳动相关关联公司日常关联交易不超4.3亿元，实际发生29192.01万元[184][185] - 2021年5月11日公司股东大会同意继续聘任容诚会计师事务所为2021年度审计机构[180] 资金运用与股份变动 - 公司购买大额存单共计9.7亿元，其中闲置募集资金购买6亿元，自有资金购买3.7亿元[194] - 2021年公司无限售条件流通股份从4.01亿股增至4

营业收入情况 - 本报告期营业收入5.02亿元，同比减少2.40%；年初至报告期末为15.97亿元，同比增长6.81%[7] - 2021年前三季度公司营业收入159,678.75万元，同比增长6.81%[21] - 2021年前三季度营业总收入15.97亿元，2020年同期为14.95亿元[33] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1492.97万元，同比减少73.16%；年初至报告期末为1.49亿元，同比减少10.46%[7] - 2021年前三季度归属于公司股东的净利润14,874.30万元，同比下降10.46%[21] - 2021年前三季度营业利润1.82亿元，2020年同期为1.96亿元[35] - 2021年前三季度净利润1.51亿元，2020年同期为1.57亿元[35] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产35.63亿元，较上年度末增长55.99%；归属于上市公司股东的所有者权益25.46亿元，较上年度末增长76.94%，主要系本期非公开发行股票的募集资金到账所致[10][13] - 2021年9月30日货币资金为2,335,303,460.89元，2020年12月31日为1,291,384,613.59元[24] - 2021年9月30日长期股权投资为249,557,046.41元，2020年12月31日为244,731,264.92元[24] - 2021年9月30日无形资产为217,699,759.96元，2020年12月31日为46,738,070.59元[27] - 2021年9月30日负债合计为1,001,475,965.74元，2020年12月31日为836,591,829.35元[29] - 2021年9月30日实收资本为438,896,835.00元，2020年12月31日为401,000,000.00元[29] - 2021年9月30日资本公积为1,339,318,944.28元，2020年12月31日为373,361,583.82元[29] - 2021年9月30日归属于母公司所有者权益为2,545,636,450.86元，2020年12月31日为1,438,673,332.82元[29] - 2021年起执行新租赁准则，预付款项较2020年12月31日减少185.519247万美元，流动资产合计减少185.519247万美元[47] - 使用权资产新增1446.586299万美元，非流动资产合计增加1446.586299万美元[47] - 租赁负债新增1439.383661万美元，非流动负债合计增加1439.383661万美元，负债合计增加1439.383661万美元[49] - 未分配利润较2020年12月31日减少178.316609万美元，归属于母公司所有者权益合计减少178.316609万美元，所有者权益合计减少178.316609万美元[51] - 资产总计较2020年12月31日增加1261.067052万美元，负债和所有者权益总计增加1261.067052万美元[49][51] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.31亿元，同比减少46.78%，主要系经营活动现金流出增加所致[10][13] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计17.69亿元，2020年同期为15.99亿元[42] - 2021年前三季度经营活动现金流出小计16.38亿元，2020年同期为13.53亿元[42] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额1.31亿元，2020年同期为2.46亿元[42] - 2021年前三季度投资活动现金流入小计1.91亿元，2020年同期为3.28亿元[42] - 投资活动现金流出小计为7.0710320632亿美元，去年同期为9.7432113599亿美元；投资活动产生的现金流量净额为 - 5.1646824132亿美元，去年同期为 - 6.4645889111亿美元[44] - 筹资活动现金流入小计为10.7358531077亿美元；筹资活动现金流出小计为7431.777383万美元，去年同期为6102.358491万美元；筹资活动产生的现金流量净额为9.9926753694亿美元，去年同期为 - 6102.358491万美元[44] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为16.367939万美元，去年同期为 - 361.256411万美元[44] - 现金及现金等价物净增加额为6.139188473亿美元，去年同期为 - 4.6502063624亿美元；期末现金及现金等价物余额为12.4530345631亿美元，去年同期为5.1889889889亿美元[44] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为45511户[14] - 张凌云持股9945.10万股，占比22.66%；成湘均持股9335.24万股，占比21.27%；北京量子跃动科技有限公司持股4504.50万股，占比10.26%[14] - 张凌云与成湘均为公司一致行动人，合计持有公司股份1.93亿股，占公司股本43.93%[17] 每股收益与净资产收益率情况 - 本报告期基本每股收益0.03元/股，同比减少78.57%；年初至报告期末为0.35元/股，同比减少14.63%[10] - 本报告期加权平均净资产收益率为0.59%，较上年减少3.60个百分点；年初至报告期末为6.46%，较上年减少6.36个百分点[10] - 2021年前三季度基本每股收益0.35元/股，2020年同期为0.41元/股[38] 业绩影响因素 - 归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益、稀释每股收益本报告期下降，主要系加大投放力度、人员投入和研发投入所致[13] - 公司加大投放力度实现活跃用户数量增长，但影响当期业绩，中长期投入和商业化因素也对业绩有影响[21] 成本与费用情况 - 2021年前三季度营业总成本14.42亿元，2020年同期为13.33亿元[33] - 2021年前三季度研发费用1.28亿元，2020年同期为1.11亿元[33]

公司基本信息 - 公司中文名称为掌阅科技股份有限公司，法定代表人为成湘均[24] - 董事会秘书为陈永倬，证券事务代表为孙娟霞[24] - 公司注册地址为北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20层2307 [24] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报[25] - 登载半年度报告的网站地址为http://www.sse.com.cn [25] - 公司半年度报告备置地点为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E [25] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为掌阅科技，代码为603533 [28] 报告期信息 - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日[20] 利润分配与股本转增 - 公司2021年半年度不进行利润分配和资本公积转增股本[7] - 2021年半年度每10股送红股、派息、转增数均为0[85] 财务数据 - 报告期内（1 - 6月）营业收入10.94亿元，同比增长11.64%；归属于上市公司股东的净利润1.34亿元，同比增长21.10% [29] - 经营活动产生的现金流量净额1.21亿元，同比增长75.73%；归属于上市公司股东的净资产25.31亿元，较上年度末增长75.90% [29] - 基本每股收益0.31元/股，同比增长10.71%；加权平均净资产收益率6.10%，较上年同期减少2.50个百分点 [29] - 非经常性损益合计175.19万元，包含非流动资产处置损益、政府补助等项目 [32] - 2021年上半年公司实现营业收入10.94亿元，同比增长11.64%；净利润1.34亿元，同比增长21.10%；扣非净利润1.32亿元，同比增长20.75%[45] - 营业成本同比增加6.37%，主要因数字阅读收入增长致成本增长[54] - 研发费用同比增加17.54%，因疫情优惠政策恢复正常及加大研发投入[57] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增加1756.24%，因公司非公开发行股票募集资金到账[57] - 货币资金本期期末数为23.76亿元，占总资产比例70.05%，较上年期末增长83.97%，系非公开发行股票募集资金到账所致[58] - 其他应付款本期期末数为4585.46万元，占总资产比例1.35%，较上年期末增长731.96%，系本期应付少数股东投资款增加所致[60] - 境外资产为2.93亿元，占总资产比例8.64%，主要为香港掌阅及其子公司[61] - 报告期内新增对外股权投资2666.25万元，较上年同期减少64.52%[62] - 香港掌阅（含子公司）本期营业收入1.48亿元，净利润2008.32万元，期末总资产2.93亿元，净资产1439.06万元[64] - 2021年6月30日货币资金为2,375,795,973.72元，较2020年12月31日的1,291,384,613.59元有所增加[152] - 2021年6月30日应收账款为323,723,559.40元，较2020年12月31日的349,470,615.64元有所减少[152] - 2021年6月30日存货为941,531.60元，较2020年12月31日的638,122.57元有所增加[152] - 2021年6月30日流动资产合计2,797,177,342.59元，较2020年12月31日的1,730,303,338.45元有所增加[152] - 2021年6月30日长期股权投资为253,557,051.20元，较2020年12月31日的244,731,264.92元有所增加[152] - 2021年6月30日其他权益工具投资为213,397,000.00元，较2020年12月31日的186,734,500.00元有所增加[152] - 2021年6月30日固定资产为25,217,534.47元，较2020年12月31日的26,771,344.69元有所减少[152] - 2021年6月30日公司资产总计33.92亿元，较2020年12月31日的22.84亿元增长48.4%[155] - 2021年6月30日负债合计8.54亿元，较2020年12月31日的8.37亿元增长2%[157] - 2021年6月30日所有者权益合计25.38亿元，较2020年12月31日的14.48亿元增长75.3%[157] - 2021年6月30日母公司资产总计32.02亿元，较2020年12月31日的21.26亿元增长50.6%[161] - 2021年6月30日母公司流动资产合计24.95亿元，较2020年12月31日的15.15亿元增长64.7%[161] - 2021年6月30日母公司非流动资产合计7.07亿元，较2020年12月31日的6.11亿元增长15.7%[161] - 2021年6月30日无形资产为4494.46万元，较2020年12月31日的4673.81万元下降3.8%[155] - 2021年6月30日长期待摊费用为176.15万元，较2020年12月31日的209.17万元下降15.8%[155] - 2021年6月30日递延所得税资产为1435.18万元，较2020年12月31日的1542.7万元下降7%[155] - 2021年6月30日应付账款为4.18亿元，较2020年12月31日的4.34亿元下降3.6%[155] - 2021年上半年营业总收入10.94亿元，较2020年上半年的9.80亿元增长11.64%[167] - 2021年上半年营业总成本9.50亿元，较2020年上半年的8.79亿元增长7.00%[167] - 2021年上半年营业利润1.65亿元，较2020年上半年的1.23亿元增长34.29%[167] - 2021年上半年净利润1.35亿元，较2020年上半年的1.09亿元增长24.32%[169] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润1.34亿元，较2020年上半年的1.10亿元增长21.10%[169] - 2021年上半年基本每股收益0.31元/股，较2020年上半年的0.28元/股增长10.71%[169] - 2021年流动负债合计7.23亿元，较之前的7.55亿元减少4.29%[163] - 2021年非流动负债合计3351.12万元，较之前的1830.07万元增长83.11%[163] - 2021年负债合计7.56亿元，较之前的7.73亿元减少2.23%[163] - 2021年所有者权益合计24.46亿元，较之前的13.53亿元增长80.80%[163] - 2021年上半年营业收入为8.15亿元，2020年上半年为7.80亿元[173] - 2021年上半年营业利润为1.16亿元，2020年上半年为1.04亿元[173] - 2021年上半年净利润为1.01亿元，2020年上半年为0.92亿元[173] - 2021年上半年经营活动现金流入小计为12.03亿元，2020年上半年为11.27亿元[179] - 2021年上半年经营活动现金流出小计为10.82亿元，2020年上半年为10.58亿元[179] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为1.21亿元，2020年上半年为0.69亿元[179] - 2021年上半年销售商品、提供劳务收到的现金为11.82亿元，2020年上半年为11.10亿元[179] - 2021年上半年收到的税费返还为257.92万元，2020年上半年为329.77万元[179] - 2021年上半年购买商品、接受劳务支付的现金为5.85亿元，2020年上半年为5.91亿元[179] - 2021年上半年支付给职工及为职工支付的现金为1.87亿元，2020年上半年为1.44亿元[179] - 2021年上半年经营活动现金流入小计9.1443463729亿元，2020年同期为7.9355200596亿元[185] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为7012.196413万元，2020年同期为8786.646856万元[185] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1.8771153495亿元，2020年同期为2.15亿元[185] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 4.6710810965亿元，2020年同期为 - 5.1607448984亿元[185] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计10.6111138亿元[187] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为9.8945420576亿元，2020年同期为 - 6083.396227万元[187] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额为5.9246806024亿元，2020年同期为 - 4.8904198355亿元[187] - 2021年上半年期末现金及现金等价物余额为8.5518516395亿元，2020年同期为1.8139420951亿元[187] - 2021年上半年分配股利、利润或偿付利息支付现金4388.96835万元，2020年同期为6015万元[181][187] - 2021年上半年支付其他与筹资活动有关的现金2776.749074万元，2020年同期为68.396227万元[187] - 2021年半年度期初实收资本（或股本）为4.01亿，期末为4.38896835亿[191][194] - 2021年半年度期初所有者权益合计为14.4602134527亿，期末为25.3802696694亿[191][194] - 2021年半年度综合收益总额使所有者权益增加10.9200562167亿[191] - 2021年半年度所有者投入和减少资本使所有者权益增加1.3543838152亿[191] - 2021年半年度利润分配使所有者权益减少4388.96835万[191] - 另一部分数据中2021年半年度期初所有者权益合计为12.5467602629亿，期末为13.0343673043亿[198][200] - 该部分2021年半年度综合收益总额使所有者权益增加10.891070414亿[198] - 该部分2021年半年度所有者投入和减少资本使所有者权益变动为0[198] - 该部分2021年半年度利润分配使所有者权益减少6015万[198] - 该部分2021年半年度资本公积本期减少132.346146万[198] 主营业务 - 主营业务为数字阅读平台服务和版权产品业务，通过数字阅读平台发行产品并提供增值服务，输出版权内容价值 [34] 用户情况 - 公司平均月活跃用户保持行业领先，人均阅读时长进一步提升，用户持续使用意愿较强 [40] - 报告期末公司数字阅读平台平均月活用户数保持行业领先，将加大投放力度促用户增长[48] 内容资源 - 报告期内拥有数字阅读内容约50万册，和上千家出版公司等建立合作，签约作者数万名 [42] - 内容生产好书率稳步提升，内容引入新增出版、原创内容数万册，有声内容十余万小时，与数十家头部出版社达成首发策略[49] 技术研发 - 将客户端插件框架调整为懒加载提升启动速度，python服务向golang迁移使服务性能提升50%以上 [43] - 搭建沙盒测试环境提升测试效率，统一接口鉴权提升用户数据安全，算法推荐融合内容生产规则提升分发效率 [43] - 截至报告期末，公司及子公司拥有专利425项，计算机软件著作权142项 [43] 业务拓展 - 报告期内商业化收入同比快速增长，“得间”等免费小说APP商业化领先，预装版产品商业化水平提升[49] - 微短剧推出数百部拍摄计划，五部已在抖音上线；每年超10部公司IP改编动画作品将上线[50] - 阅读出海业务新增付费用户过百万，收入1.48亿元，同比增长超100%，海外版APP覆盖150多个国家和地区[50] - 公司搭建AI翻译平台，海外合作优质作者超5000人，原创作品超8000部[53] 公司面临风险 - 公司面临国家监管政策调整、市场竞争、数字内容盗版侵权、核心人员流失、业务模式创新不足、新业务开拓等风险[65][66][67][70][71][72] 股东大会情况 - 2021年第一次临时股东大会于1月13日召开，审议通过补选赵鹏远为公司第二届董事会董事的议案[74] - 2021年第二次临时股东大会于3月15日召开，审议通过

整体财务状况 - 本报告期末总资产33.86亿元，较上年度末增长48.22%；归属于上市公司股东的净资产25.41亿元，较上年度末增长76.60%[11] - 2021年3月31日资产总计32.0039478976亿元，较2020年12月31日的21.2646256628亿元增长约50.5%[39,41] - 2021年3月31日负债合计7.6377641139亿元，较2020年12月31日的7.73453767亿元减少约1.25%[39] - 2021年3月31日所有者权益合计24.3661837837亿元，较2020年12月31日的13.5300879928亿元增长约80.1%[41] - 2021年1月1日资产总计较2020年12月31日增加1261.07万元[72] - 2021年1月1日负债合计较2020年12月31日增加1439.38万元[75] - 2021年1月1日未分配利润较2020年12月31日减少178.32万元[75] - 2021年1月1日流动资产合计为15.132254907亿元，较2020年12月31日的15.1500138681亿元减少177.589611万元[80] - 2021年1月1日非流动资产合计为6.2523941952亿元，较2020年12月31日的6.1146117947亿元增加1377.824005万元[82] - 2021年1月1日流动负债合计为7.5515306153亿元，与2020年12月31日持平[82] - 2021年1月1日非流动负债合计为3203.167761万元，较2020年12月31日的1830.070547万元增加1373.097214万元[82] - 2021年1月1日负债合计为7.8718473914亿元，较2020年12月31日的7.73453767亿元增加1373.097214万元[82] - 2021年1月1日所有者权益合计为13.5128017108亿元，较2020年12月31日的13.5300879928亿元减少172.86282万元[85] - 2021年1月1日负债和所有者权益总计为21.3846491022亿元，较2020年12月31日的21.2646256628亿元增加1200.234394万元[85] 经营业绩 - 年初至报告期末，营业收入5.54亿元，较上年同期增长12.77%；归属于上市公司股东的净利润6334.51万元，较上年同期增长14.71%[11] - 2021年第一季度营业总收入553,989,673.08元，2020年第一季度为491,237,835.90元[45] - 2021年第一季度营业总成本485,475,186.36元，2020年第一季度为437,325,136.43元[45] - 2021年第一季度营业利润77,443,757.93元，2020年第一季度为63,843,537.88元[45] - 2021年第一季度利润总额77,303,902.48元，2020年第一季度为61,489,243.51元[47] - 2021年第一季度净利润62,944,277.53元，2020年第一季度为55,794,680.00元[47] - 2021年第一季度母公司营业利润52,233,412.58元，2020年第一季度为53,348,797.96元[52] - 2021年第一季度母公司利润总额52,091,257.58元，2020年第一季度为50,927,497.96元[52] - 2021年第一季度母公司净利润47,637,374.27元，2020年第一季度为46,522,945.97元[52] - 2021年第一季度综合收益总额为47,637,374.27元，2020年为46,522,945.97元[55] 现金流量 - 年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为 - 2865.24万元，较上年同期减少178.87%[11] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-2865.24万元，较上期变动-178.87%，因优化付款流程及支付职工薪酬和推广成本加大[21] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-6.30亿元，较上期变动334.80%，因本年新增募集资金购买大额存单[21] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为10.42亿元，主要系非公开发行募集资金到账[21] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计555,319,337.08元，2020年为455,873,924.27元；现金流出小计583,971,726.58元，2020年为419,545,940.05元；现金流量净额为 -28,652,389.50元，2020年为36,327,984.22元[59] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计4,620,000.00元，2020年为216,519,883.84元；现金流出小计634,476,520.34元，2020年为361,380,249.73元；现金流量净额为 -629,856,520.34元，2020年为 -144,860,365.89元[59][61] - 2021年第一季度筹资活动现金流入小计1,045,436,416.83元；现金流出小计3,206,772.45元；现金流量净额为1,042,229,644.38元[61] - 2021年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为804,224.96元，2020年为3,657,955.45元[61] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为384,524,959.50元，2020年为 -104,874,426.22元；期初余额为631,384,609.01元，2020年为983,919,535.13元；期末余额为1,015,909,568.51元，2020年为879,045,108.91元[61] - 2021年第一季度母公司经营活动现金流入小计405,466,260.55元，2020年为364,875,976.24元；现金流出小计438,903,189.16元，2020年为343,999,471.93元；现金流量净额为 -33,436,928.61元，2020年为20,876,504.31元[65] - 2021年第一季度母公司投资活动现金流入小计7,660,320.00元，2020年为215,000,000.00元；现金流出小计631,624,539.87元，2020年为370,690,644.97元；现金流量净额为 -623,964,219.87元，2020年为 -155,690,644.97元[65] - 2021年第一季度母公司筹资活动现金流入小计1,041,162,486.06元；现金流出小计3,104,348.78元[65] - 筹资活动产生的现金流量净额为10.38亿元[67] - 现金及现金等价物净增加额为3.81亿元，较之前减少1.35亿元[67] - 期末现金及现金等价物余额为6.43亿元，较之前的5.36亿元有所增加[67] 股东情况 - 截止报告期末，股东总数为39944户[14] - 张凌云持股9945.10万股，占比22.66%；成湘均持股9335.24万股，占比21.27%；两人为一致行动人，合计持股占公司股本43.93%[14][18] - 北京量子跃动科技有限公司持股4504.50万股，占比10.26%[14] 财务指标 - 加权平均净资产收益率为3.49%，较上年同期减少0.86个百分点；基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元/股，较上年同期增长7.14%[11] - 2021年第一季度基本每股收益0.15元/股，2020年第一季度为0.14元/股[47] - 2021年第一季度稀释每股收益0.15元/股，2020年第一季度为0.14元/股[47] 非经常性损益 - 非经常性损益合计83.31万元，其中计入当期损益的政府补助115.67万元[14] 资产项目变动 - 货币资金报告期末余额为22.86亿元，较期初余额增长77.01%，主要因本期非公开发行募集资金到账[21] - 其他非流动资产报告期初余额为250万元，期末变动比例为-100%，因投资款达到确认条件转入其他权益工具[21] - 2021年3月31日货币资金为19.0337409709亿元，较2020年12月31日的9.1271710829亿元增长约108.5%[37] - 2021年3月31日应收账款为5.8569693315亿元，较2020年12月31日的5.3050674055亿元增长约10.4%[37] - 2021年3月31日实收资本为4.38896835亿元，较2020年12月31日的4.01亿元增长约9.45%[33,39] - 2021年3月31日资本公积为13.6933958443亿元，较2020年12月31日的3.6953558642亿元增长约270.6%[33,39] - 2021年3月31日未分配利润为5.570148375亿元，较2020年12月31日的5.1110609142亿元增长约8.98%[41] - 2021年3月31日非流动负债合计3.478208529亿元，较2020年12月31日的1.830070547亿元增长约90.06%[33,39] - 2021年3月31日流动资产合计25.587321765亿元，较2020年12月31日的15.1500138681亿元增长约68.89%[37] - 2021年1月1日预付款项较2020年12月31日减少185.52万元[70] 负债项目变动 - 应付职工薪酬报告期末余额为3189.00万元，较期初下降37.58%，主要是上年度计提奖金本期发放[21] 税费情况 - 营业税金及附加本期金额为154.99万元，较上期减少46.92%，因本期持续享受文化事业建设费减免优惠[21] - 财务费用本期为-821.22万元，较上期变动-31.89%，受汇率变动影响[21] - 所得税费用本期为1435.96万元，较上期增长152.16%，因本期业务量增长导致相关税费增加[21] 募集资金情况 - 截至2021年2月3日，公司非公开发行3789.68万股，募集资金10.61亿元，实际控制人未变[24] 会计政策变更 - 2021年1月1日使用权资产新增1446.59万元[70] - 2021年1月1日租赁负债新增1439.38万元[72] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，确认使用权资产1446.59万元，租赁负债1439.38万元[79] - 2021年4月20日，公司审议通过《关于会计政策变更的议案》，自2021年1月1日起施行新租赁准则[85] - 公司将执行新租赁准则的累积影响数，调整2021年初未分配利润及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整[86] - 2021年1月1日确认使用权资产1377.824005万元，租赁负债1373.097214万元[86]

公司基本信息 - 公司中文名称为掌阅科技股份有限公司，法定代表人为成湘均[23] - 董事会秘书为李好胜，证券事务代表为孙娟霞[26] - 公司注册地址为北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20层2307 [28] - 公司办公地址为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E [28] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报[29] - 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址为www.sse.com.cn [29] - 公司年度报告备置地点为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E [29] 报告期信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[21] 审计相关 - 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[6] - 公司聘任容诚会计师事务所为2020年度审计机构，境内审计报酬120万元，内控审计报酬30万元，审计年限2年[152] 利润分配 - 公司2020年利润分配预案为拟以利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本[7] - 公司制定《掌阅科技股份有限公司未来三年（2020 - 2022 年）股东分红回报规划》，满足现金分红条件时，现金分配利润不低于当年可分配利润的 10%[118] - 2019 年以 40,100 万股为基数，每 10 股派现金红利 1.5 元，共派发现金股利 60,150,000 元；2020 年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每 10 股派现金红利 1.00 元，共派发现金红利 43,889,683.50 元[121] - 2020 年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为 16.62%，2019 年为 37.36%，2018 年为 31.66%[122] 财务数据 - 2020年营业收入20.61亿元，同比增长9.47%[35] - 2020年归属于上市公司股东的净利润2.64亿元，同比增长64.07%[35] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产14.39亿元，同比增长15.96%[35] - 2020年末总资产22.84亿元，同比增长19.50%[35] - 2020年基本每股收益0.66元，同比增长65.00%[35] - 2020年加权平均净资产收益率19.77%，较上年增加6.03个百分点[35] - 2020年第四季度营业收入5.66亿元，归属于上市公司股东的净利润9803.71万元[38] - 2020年非经常性损益合计665.49万元[42] - 2020年公司实现营业收入206,065.88万元，同比增长9.47%，净利润26,415.26万元，同比增长64.07%[63] - 2020年公司毛利率增长至45.94%，同比增长8.36%[64] - 营业收入20.61亿元，同比增长9.47%；营业成本11.14亿元，同比减少5.20%[71] - 销售费用4.79亿元，同比增长13.23%；管理费用7976.72万元，同比增长4.49%；研发费用1.47亿元，同比增长22.34%；财务费用 - 1871.07万元，同比减少45.21%[71] - 经营活动现金流量净额3.23亿元，同比增长4.57%；投资活动现金流量净额 - 6.02亿元，同比减少705.62%；筹资活动现金流量净额 - 6044.33万元，同比减少545.23%[71] - 数字阅读平台收入15.34亿元，毛利率41.79%，同比增加6.46个百分点；硬件产品收入68.91万元，毛利率 - 11.91%，同比减少26.20个百分点；版权产品收入5.04亿元，毛利率56.99%，同比增加5.01个百分点；其他收入2220.35万元，毛利率83.68%，同比增加6.07个百分点[77] - 前五名客户销售额12.52亿元，占年度销售总额60.76%；前五名供应商采购额6.72亿元，占年度采购总额45.54%[87] - 前五名客户销售额中关联方销售额4057.51万元，占年度销售总额1.97%；前五名供应商采购额中关联方采购额1.57亿元，占年度采购总额10.64%[87] - 2020年销售费用478,765,938.28元，同比增加13.23%；管理费用79,767,248.31元，同比增加4.49%；研发费用146,890,851.69元，同比增加22.34%；财务费用-18,710,659.65元，同比减少45.21%[88] - 2020年费用化研发投入146,890,851.69元，研发投入总额占营业收入比例7.13%，研发人员287人，占公司总人数比例32.76%[89] - 2020年经营活动现金流入小计2,165,074,684.15元，同比增加1.16%；经营活动现金流出小计1,842,173,555.32元，同比增加0.58%；经营活动产生的现金流量净额322,901,128.83元，同比增加4.57%[91] - 2020年投资活动现金流入小计296,249,250.25元，同比减少86.35%；投资活动现金流出小计897,907,377.52元，同比减少56.65%；投资活动产生的现金流量净额-601,658,127.27元，同比减少705.62%[91] - 2020年筹资活动现金流入小计1,128,000.00元，同比减少96.77%；筹资活动现金流出小计61,571,269.62元，同比增加39.09%；筹资活动产生的现金流量净额-60,443,269.62元，同比减少545.23%[91] - 2020年预付款项63,801,073.40元，较上期期末增加57.24%；其他流动资产19,662,816.05元，较上期期末增加369.35%；其他权益工具投资186,734,500.00元，较上期期末增加547.04%[94] - 2020年应付账款434,080,409.23元，较上期期末增加50.09%；应交税费47,675,038.09元，较上期期末增加31.31%；递延收益4,866,388.85元，较上期期末增加114.26%[94] - 2020年公司新增对外股权投资15,787.45万元，与上年同期相比减少5.64%[98] - 掌阅互娱2020年营业收入15,820.38万元，净利润5,998.06万元；得间科技2020年营业收入19,998.39万元，净利润-4,399.08万元[98][101] 主营业务 - 公司主营业务为互联网数字阅读平台服务和版权产品业务[45] - 国家倡导全民阅读及加强版权保护为数字阅读行业提供政策支撑和源动力[48] - 2020年公司平均月活跃用户数量达1.6亿[53][63] - 公司拥有数字阅读内容50多万册，和上千家出版公司等建立合作，累计签约作者数万名[54] - 公司及子公司截至报告期末拥有专利350项，计算机软件著作权132项[58] - 2020年公司通过智能合成语音技术制作超10万小时有声内容[52] - 2020年付费阅读用户月均使用时长374分钟，同比增长5.1%；免费阅读用户月均使用时长694分钟，同比增长46.4%[52] - 2020年付费阅读APP行业月活跃用户规模2.2亿，免费阅读APP行业月活跃用户规模1.4亿[52] - 引入数万部优质精品数字图书、大量漫画及20余万小时有声内容，用智能合成语音技术制作约10余万小时有声内容[69] - 版权产品业务收入50408.72万元，同比增长92.66%[69] - 2020年度阅读平台月活跃用户数量达1.6亿，用户数量、人均阅读时长等指标稳定增长[65] 业务布局与投资 - 2021年1月公司领投短视频创作平台西安君悦网络科技有限公司，布局IP衍生产业链[64] - 公司投资杭州云梯科技，对山东约读书房增资，延伸布局K12教育及短视频制作领域[64] - 延伸布局短视频创作平台和教育板块，培育K12教育及精选阅读业务，短视频内容矩阵发展迅速，积累大量粉丝[70] - 公司将以数字阅读平台为基础构建多板块业务布局，拓展用户资源，保持用户增量，已引入字节跳动为重要股东[102][103] 公司运营策略 - 公司将提升用户运营能力，通过用户画像、算法推荐等为用户提供贴合需求的服务[104] - 公司借助流量资源优势，采用付费 + 免费运营模式提高精细化运营程度，深化数字阅读平台商业化价值[105][108] 公司面临风险 - 公司可能面临国家监管政策调整、市场竞争激烈、数字内容盗版侵权、核心人员流失、业务模式创新不足、新业务开拓等风险[109][110][111][112][116][117] 股份限售与承诺 - 控股股东、实际控制人张凌云、成湘均申请豁免 2017 年 9 月 21 日 - 2020 年 11 月 21 日的自愿性股份限售承诺[126] - 王良、刘伟平股份自上市之日起十二个月限售[128] - 天津爱瑞德股份自工商变更完成之日起36个月限售[128] - 国金天吉、奥飞文化自工商变更完成之日起36个月内不转让股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，国金天吉每个会计年度减持数量不超公开发行股票前持股总数100%[131] - 张凌云、成湘均自2016年6月1日起至不再担任股份公司董事、管理人员之日后六个月内解决同业竞争问题[131] - 实际控制人、持股5%以上股东等自2016年6月1日起至不再为公司关联方止减少或避免关联交易[131][134] - 公司上市之日起三年内，若股价连续20个交易日收盘价低于每股净资产值，应采取稳定股价措施，单次回购资金不超可动用货币资金20%，回购股份数量不超公司股份总数2%[134] - 控股股东、实际控制人上市之日起三年内有相关限售等承诺[137] - 控股股东自增持方案公告之日起5个交易日内实施增持，通过集中竞价增持，价格不超每股净资产，单次增持资金不低于上一会计年度现金分红20%，数量不超公司股份总数2%[140] - 若增持前或过程中稳定股价条件满足，控股股东可终止方案，终止或实施完毕后3个交易日公告，6个月内不再启动[140] - 单一会计年度控股股东增持资金合计不超上一会计年度现金分红50%，每12个月增持数量不超公司股份总数2%[140] - 控股股东承诺就稳定股价方案在股东大会投赞成票，未履行承诺需道歉并停获分红[140][143] - 控股股东稳定股价措施实施完毕后，若股价仍低，董事（独立董事除外）、高管5个交易日内买入股份，价格不超每股净资产，单次资金不低于上一会计年度税后薪酬及分红10%，数量不超公司股份总数2%[143] - 董事（独立董事除外）、高管买入股份方案实施前或过程中条件满足可终止，终止或实施完毕后6个月内不再启动[143] - 单一会计年度董事（独立董事除外）、高管买入股份数量不超公司股份总数2%[146] - 董事承诺就稳定股价方案在董事会投赞成票，未履行承诺需道歉并领半薪[146] - 张凌云等承诺杜绝非经营性占用公司资金，违反承诺承担损失[146] 准则与关联交易 - 公司自2020年1月1日起施行新收入准则[149] - 2020年11月 - 2021年10月公司预计与字节跳动相关关联方日常关联交易不超过一定金额，以深化阅读业务合作[158] 员工持股计划 - 2018年公司开展第一期员工持股计划，截至2018年12月18日完成购买700万股，成交均价17.82元/股，占总股本1.75%，锁定期12个月[155] 社会责任 - 公司“掌阅作书匠”公益项目在国家级贫困县累计培训残疾人超1000人次，59人上岗，优秀员工月均收入超2000元；疫情期间线上培养超1000人次，194人上岗，每月结算超70人，优秀员工月均收入超4000元[167] - 2020年初公司在掌阅APP免费开放新冠防护知识及防疫书籍，向湖北省人民医院、武汉大学中南医院各捐款100万元[169] 股份变动与股东情况 - 本次变动前有限售条件股份237,848,465股，占比59.31%；无限售条件流通股份163,151,535股，占比40.69%[173] - 本次变动后有限售条件股份为0股，无限售条件流通股份为401,000,000股，占比100%[173][175] - 2020年9月21日，股东张凌云、成湘均所持121,973,572股、115,874,893股限售股解除限售[176] - 公司股东张凌云、成湘均年初限售股数分别为121,973,572股、115,874,893股，本年解除限售股数分别为121,973,572股、115,874,893股，年末限售股数均为0股[177] - 截止报告期末普通股股东总数为37,131户，年度报告披露日前上一月末为39,944户[180] - 张凌云期末持股数量为99,451,049股，比例24.80%；成湘均期末持股93,352,370