麒盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范麒盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和管理，并及时、真实、准确、 完整、公平地披露所有对公司证券交易价格可能产生较大影响的信息，根据《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》《麒盛科技股份有限公司信息披露制度》的规定，制订本 制度。 （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各职能部门、分支机构及控股子公司负责人（包括但不限于法定 代表人、负责人、董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人及其委派代表等）； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东及其一致行动人； （五）其他由于所任职务可以获取公司有关重大信息的人员。 第四条 公司董事长为信息披露第一责任人，董事及高级管理人员为公司信 息披露相关责任人，公司信息披露的日常管理工作由董事会秘书负责，董事会办 公室负责董事会的日常事务，并协助董事会秘书进行信息披露工作。 信息报告义务人负有向董事会秘书报告本制度规 ...

麒盛科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强麒盛科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 董事和高级管理人员持有及买卖本公司证券的管理工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《麒盛科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员及本办法规定的自然人、法 人或其他组织持有及买卖公司证券的管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人员，不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第三条 本办法所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及《公司章程》规定的其他人员。 第四条 公司董事和高级管理人员应当遵守 ...

麒盛科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范麒盛科技股份有限公司（下称" 公司"）融资管理，有效控 制公司融资风险，保护公司财务安全和股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国民法典》"（以下简称《民法典》）、"《海证证券易所股股上海规规 则》（以下简称海易股《海规规则》）和《麒盛科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度股称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 上据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度股称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及其 他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 公司融资的审批 第五条 公司财务部作为融资事项的管理部门，统一受理公司各部门的融资 申请， ...

麒盛科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范麒盛科技股份有限公司（以下称"公司"）内幕信息管理行为， 加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交 易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的 内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉 ...

麒盛科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范麒盛科技股份有限公司（"公司"或"本公司"）控 股股东、实际控制人的行为，保护广大股东特别是中小股东权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》和本公司章程等有关规定，制定本规 范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额超 过50%的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的 表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（公司 及公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、父母、子女； （三）第一大股东； （四）证券交易所认定的其他主体。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法 律法规的规定，促进 ...

麒盛科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为规范麒盛科技股份有限公司（以下称"公司"）对外报送相关信息 及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》与《内幕 信息及知情人管理制度》等公司内部制度，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据、统计数据、正在策划、编制、审批期间的重大事项。 "尚未公开"是指公司董事会尚未在中国证监会指定的公司信息披露刊物或 网站正式公开发布。 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其它特殊原因有权 要求公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工 作需要须知悉相关信息的单位或个人。 第十条 公司在进行商务谈判、办理投融资事宜、申请相关资质认证等特殊情 况需要对外提供未公开重大信息事项时，公司应与该等外部信息使用人签署保密 协议，要求其保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证 券或建议他人买卖本公司证券 ...

2024 年度独立董事张诚述职报告 作为麒盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度本 人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规和《公司章程》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履行公 司独立董事的职责，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况，积极参与公 司董事会、股东大会，认真审阅各项会议提案，基于自身专业特长以及独立判 断，对职责范围内的重大事项审慎分析并发表了中肯、客观的意见，切实维护 公司及全体股东的利益。 现将 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 2024 年度独立董事述职报告 麒盛科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人张诚，男，中国国籍，1977 年出生，无境外永久居留权，博士研究生 学历，现任复旦管理学院教授。2004 年 11 月至 2008 年 11 月，任复旦大学管 理学院讲师；2008 年 12 月至 2014 年 11 月，任复旦大学管理学院副教授；2014 年 12 月至今，任复旦大学管理学院教授；2022 年 12 月至今，任麒盛科技独立 董事。 （ ...

控股子公司管理 - 公司拥有50%以上股权或实质控制权的公司为控股子公司[5] - 超100万元非股权投资等需报公司通过[6] - 超10万元对外捐赠需建备查记录并接受检查[6] - 总经理、财务负责人由公司总经理提名任免[7] - 财务人员岗位等由总部财务部统一管理[8] - 财务管理办法依公司制度制定并备案[9] - 财务负责人定期报告资产及财务状况[10] - 使用公司商标需获许可并专人管理[20] 财务报表编制 - 公司按期编制合并财务报表，由财务总监审批[11] - 母子公司采用统一会计政策和会计期间[11] 子公司清算 - 控股子公司出现规定情形可解散清算[13] - 清算小组编制清算报告含相关内容[15] - 发现违法违纪向总经理报告[31] 参股公司管理 - 参股公司是持股低于50%无实质控制权法人公司[17] - 派出董事促使报备经营战略等文件[18] - 指定专人管理企业法人登记并备案[20] 制度相关 - 本办法适用于控股及参股公司，上市公司可结合制定[22] - 合营公司管理办法参照本办法[23] - 制度经股东会批准生效修订[23] - 解释权和修改权属于董事会[23]

麒盛科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保麒盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略规划的 合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《麒盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《麒盛科 技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）等，公司董 事会（以下称董事会）设立战略与 ESG 委员会（以下简称"委员会"），并制定 本规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成。委员会委员由董事长提名，董事会讨论通 过。 第五条 委员会设召集人一名。召集人由公司董事长提名，并经董事会任命。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委员 任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委 员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以 ...

薪酬制度制定 - 公司制定董事及高级管理人员薪酬管理制度完善治理结构[2] - 董事会薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策[4] 薪酬构成与发放 - 独立董事和外部董事领固定津贴，按月发放[8] - 内部董事按岗位办法执行，不领津贴[8] - 高级管理人员年薪制，含基本工资和绩效工资[8] 薪酬调整与奖惩 - 岗位变动按任免时间算当年薪酬[10] - 违规可降薪或不发绩效奖金[10] - 重大变化可调整薪酬标准[13] - 审批后可为专项设奖惩[13]