江苏丰山集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相 关法律法规的要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责与义务，审慎行使公司和股 东所赋予的权利，积极出席董事会或股东大会等相关会议，认真审议董事会各项 议案，对重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用。 不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响， 维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 本人经公司于 2023 年 12 月 6 日召开的 2023 年第二次临时股东大会选举， 继续担任公司第四届董事会独立董事，作为独立董事，本人拥有专业资质及能力， 在从事的专业领域积累了丰富的经验，对公司董事会审议的议案，从客观、公正 的立场出发，做出独立判断。自任职以来，本人及本人直系亲属、主要社会关系 不在公司或其附属企业任职，没有直接或 ...

财务安排 - 2024年为子公司提供不超131,300.00万元担保额度[15] - 2024年向金融机构申请不超189,900万元授信额度[16] - 2024年开展不超8,000万美元金融衍生品交易业务[18] - 2024年用不超40,000万元闲置募集和不超60,000万元闲置自有资金现金管理[19] - 2024年向关联银行申请不超13000万元授信额度，为控股子公司提供不超4400万元担保额度[20] - 2024年与关联方开展不超1450万元交易[21] 会议相关 - 第四届董事会第四次会议2024年4月25日上午9:00召开，8位董事全出席[3] - 《公司2023年年度报告全文及摘要》等多项议案8票同意通过[5][6][8][9][11][15][18][19] - 《关于公司董事2023年度薪酬的议案》8票回避[12] - 《关于公司高级管理人员2023年度薪酬的议案》4票同意，4人回避表决[13] - 同意续聘公证天业会计师事务所担任2024年度审计和内控审计机构[14] - 2024年5月20日召开2023年年度股东大会[28]

公司股本与注册资本 - 公司股份总数由162,311,625股变更为165,244,472股[2] - 公司注册资本由162,311,625元增加为165,244,472元[2] 公司章程修订 - 公司章程多处条款修订，包括注册资本、经营范围等[2][3] 审议与手续 - 变更注册资本及修订章程事项待股东大会审议[4] - 董事会拟提请授权办理工商变更登记、备案手续[4] 信息披露 - 修订后《公司章程》已披露在指定媒体[5]

重大投资与资金支出 - 未来十二个月拟对外投资、购资产超最近一期经审计总资产30%属重大投资[5] - 未来十二个月拟对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产50%且超3000万元或超总资产30%属重大资金支出[5] 利润分配 - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%，有未弥补亏损则不少于弥补后10%[5] - 任意三个连续会计年度现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润30%[5] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红占比最低80%[7] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红占比最低40%[7] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红占比最低20%[7] 政策审议与调整 - 董事会审议制定或修改利润分配政策，全体董事过半数表决通过提交股东大会[11] - 股东大会审议制定或修改利润分配政策，出席股东所持表决权三分之二以上通过[11] - 公司调整利润分配政策议案，出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[14]

新策略 - 2024年拟开展金融衍生品交易业务规避汇率风险[1] - 交易金额最高不超8000万美元，额度有效期12个月[2] - 资金来源为自有资金[2] - 工具包括远期结售汇、结构性远期等及组合[2] - 授权董事长或其授权人士办理业务及签署文件[2] 风险管控 - 业务存在市场、内控、履约风险[3] - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，只与合法商业银行交易[4] - 建立《金融衍生品交易业务管理制度》[4] - 加强应收账款风险管控，严控海外逾期账款和坏账[4] 业务评估 - 开展金融衍生品交易业务具有可行性[5]

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏丰山集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"丰山集团"或"公司"）2018 年首次公开发 行股票和 2022 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对丰山集团 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）前次日常关联交易的预计和执行情况 2023 年度公司关联交易遵循公开、公平、公正的原则，并不断的减少关联交 易，具体情况如下： （二）本次日常关联交易预计金额和类别 2024 年度公司将进一步减少关联交易，基于截至 2023 年 12 月 31 日公司日 常关联交易的开展情况及公司业务发展需要，对公司 2024 年度日常关联交易的 预计情况如下表： 单位：元 单位：元 关联交易类别 关联人 上年（前次）预计 金额 上年（前次 ...

业绩总结 - 2023年度营业收入119,637.36元，上年度170,917.05元[14] - 2023年度营业收入扣除后金额119,376.92元，上年度170,819.17元[14] 其他信息 - 公司注册资本1175万元整[17] - 公证天业出具无保留意见审计报告[3]

根据江苏丰山集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年整体日常生产 经营所需，公司及子公司（合并报表范围内）向非关联方金融机构申请最高不超 过 189,900 万元的授信额度，其中：全资子公司江苏丰山生化科技有限公司拟向 金融机构申请最高不超过 144,000 万元的综合授信额度、全资子公司江苏丰山农 化有限公司拟向金融机构申请最高不超过 23,900 万元的综合授信额度、全资子 公司南京丰山化学有限公司拟向金融机构申请最高不超过 2,000 万元的综合授信 额度、全资子公司湖北丰山新材料科技有限公司拟向金融机构申请最高不超过 10,000 万元的综合授信额度控股子公司江苏丰山全诺新能源科技有限公司拟向 金融机构申请最高不超过 10,000 万元的综合授信额度（期限不超过 5 年）。 授信方式包括但不限于借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、银行 保函、贸易融资等；公司及子公司可以自有资产抵押、质押等方式为自身授信（含 项目贷款）提供担保。 上述综合授信额度不等于公司的实际融资金额，综合授信额度的有效期为自 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月。审议通过后，公司将甄选有竞争 优势的金融 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人夏晖，已充分了解并同意由提名人江苏丰山集团股份有 限公司董事会提名为江苏丰山集团股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，鉴于本人尚未取得独立董事资 格证书，本人承诺将参加上海证券交易所举办的最近一期独立董 事资格培训并取得独立董事资格证书。本人保证不存在任何影响 本人担任江苏丰山集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知 ...

| 证券代码：603810 | 证券简称：丰山集团 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113649 | 转债简称：丰山转债 | | 江苏丰山集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 10 点 00 分 召开地点：江苏省盐城市大丰区西康南路 1 号丰山集团 11 楼会议室 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票 ...