杭州热电集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善杭州热电集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会的治理结构，促进公司规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利 益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件和《杭州热电集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《杭州 热电集团股份有限公司独立董事工作制度》等规定，结合公 司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，尤其关 注中小股东的合 ...

业绩相关 - 杭州热电首次公开发行股票4010.00万股，发行价每股6.17元，募集资金总额24741.70万元，实际募集资金净额20406.09万元[2] 合规情况 - 2023年度公司未发生须公开声明的违法违规事项[4] - 2023年度公司及相关主体未发生违法违规或违背承诺情况[4] - 2023年度公司及相关主体未受行政处罚、纪律处分或被出具监管关注函[5] 资金管理 - 2023年度公司募集资金存储及使用符合规定，投资项目实施地点变更已履行相应决策程序[6] - 2024年公司审议通过部分募集资金投资项目延期事项，并对部分项目重新论证[6] 信息披露 - 2023年度杭州热电按规定进行信息披露，确保重大信息披露真实、准确、完整、及时、有效[7]

会议信息 - 杭州热电2024年第一次独立董事专门会议于4月18日召开[1] - 会议通知4月15日邮件送达董事[1] - 应出席董事3人，实际出席3人，由戴梦华主持[1] 议案情况 - 审议通过2023年度关联交易执行及2024年度日常关联交易议案[1] - 议案表决3票同意，0票反对，0票弃权[1]

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 三、附件……………………………………………………………第 13—16 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 13 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 14 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 15 页 （四）签字注册会计师资格证书复印件…………………………第 16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1592 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供杭州热电集团年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为杭州热电集团年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 杭州热电集团管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《 ...

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号 一规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 《杭州热电集团股份有限公司章程》和《杭州热电集团股份有限 公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定,杭州热电集团股 份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以下简称 "审计委员会")积极开展各项工作,认真履行工作职责,充分 发挥应有的作用。现将 2023年度审计委员会履职情况向董事会 作如下汇报: 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由林伟女士、戴梦华先生、陆 舞鸽先生 3人组成。2023年11月28日,陆舞鸽先生因工作调 整申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务。后补选金威 任先生为审计委员会委员。 公司第二届董事会审计委员会委员中非独立董事1名,独立 董事2名,独立董事委员占审计委员会成员总数的1/2 以上。 主任委员由独立董事林伟女士担任。委员会委员均具有与其职责 相适应的财务或法律方面的专业知识。 二、审计委员会会议召开情况 2023年度,公司审计委员会召开了4次会议,共审议16项 议案,具体情 ...

公司治理 - 2023年公司董事会由9名董事组成，3名为独立董事[1] - 独立董事出席8次董事会会议、2次股东大会[3] 合规经营 - 2023年关联交易按市场原则定价[7] - 报告期内为子公司担保，无关联方担保及资金占用[7] 财务相关 - 2022年度利润分配方案实施完毕[7] - 2022年度募集资金使用合规[8]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 6 | 页 | | （四）签字注册会计师资格证书复印件………………………… | 第 | 7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1593 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

经 核 查 独 立 董 事 林 伟、戴 梦华、 陈 臻 的 任 职 经 历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担 任 除 独 立 董 事 以 外 的 任 何 职 务, 也 未 在 公 司 主 要 股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系 因此,公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管 指引 第 1 号 -- 规 范 运 作 》 中 对 独 立 董 事 独 立 性 的相关要求。 杭州 热电股份 202 18 日 杭州热电集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根 据 证 监 会 《上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、 上海 证 券 交 易 所 《 股 票 上 市 规 则 》 《 上 市 公 司 自 律 监管指引第1号--规范运作》等要求,杭州热电集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事林伟、戴梦华、陈臻的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-022 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 18 日分别召开第二届董事会第二十二次会议、第二届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 12,000.00 万元的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险较低的现金管理产品。本议 案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、使用自有资金进行现金管理的基本情况 1.投资目的：提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金。 尽管现金管理投资的产品属于发行主体提供的低风险投资品种，但金融市场 主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化 1 / 3 的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。 2.投资产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格 ...

资金出借预算 - 申请人每年11月上报次年资金需求，出借期限原则不超一年[8] - 资金出借额度纳入年度预算，经党委会前置研究，董事会或股东会决策[9] - 预算外资金出借，申请人提前30个工作日申请，公司按规定决策[9] 资金出借审批 - 资金出借预算经党委会前置研究后提交董事会审议，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过[11] - 单笔出借超公司最近一期经审计净资产10%等四种情形，董事会审议后还需股东会审议[11] - 申请人为特定控股子公司可免适用部分股东会审议规定[11] - 董事会审议向关联参股公司出借，需全体非关联董事过半数且出席会议非关联董事三分之二以上通过，并提交股东会[11] 借款申请与合同 - 申请人实际借款提前15个工作日通过《财务业务申请单》提交相关内容[14] - 资金出借合同应明确至少六项条款[18] - 借款申请表需填写借款总额、起止日、利率等信息[30] 资金出借管理 - 财务管理部指派专人保存资料，统计并更新出借情况[18] - 资金出借备查台账应记录债务人名称、金额、期限、方式[19] - 资金出借台账记录借款人、借款金额、利率等信息[31] 借款偿还与披露 - 借款到期15日前督促借款人偿还本金和利息[19] - 申请人提前归还借款需提前10个工作日向财务管理部申请[20] - 公司应按规定如实披露资金出借相关事项[22] - 出现特定情形时公司需及时披露相关情况及补救措施[22] 责任与生效 - 公司对违规或失当造成的损失依法承担连带赔偿责任[24] - 未按规定程序操作给公司造成损失的人员应追究经济责任[24] - 本办法由董事会审议通过之日生效，原办法废止[27]