法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市锦天城律师事务所 关于明新旭腾新材料股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划 暨回购注销限制性股票的 地址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于明新旭腾新材料股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划 暨回购注销限制性股票的 法律意见书 01F20216274 致:明新旭腾新材料股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 (以下简称"本所") 接受明新旭腾新材料股份有限 公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）的委托,作为明新旭腾 2021 年限制性股 票激励计划(以下简称"本激励计划")相关事项的特聘法律顾问,依据《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-015 转债代码：111004 转债简称：明新转债 经第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下 修正"明新转债"转股价格，且自本次董事会审议通过后次一交易日起 6 个月内 （即 2024 年 02 月 19 日至 2024 年 08 月 18 日），如再次触发"明新转债" 转 股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。上述期满之后（下一触发转股价 格修正条款的期间从 2024 年 08 月 19 日起重新起算），如再次触发"明新转债" 转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"明新转 债"转股价格的向下修正权利。 2024 年 02 月 08 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于不向下修正"明新转债"转股价格的议案》，现将相关情况公告如下： 一、"明新转债"基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕327 号文核准，明新旭腾于 2022 年 03 月 30 日公开发行了 67.3 万手可转换公司债券，期限 6 年，每张面值 100 元，发行总额 67,300.00 万元， ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-012 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份补充质押的公告 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）持股 5%以上股东庄严先生持有本公司股份 28,000,000 股，占公司总股本的 17.23%。 本次股份补充质押后，庄严先生持有公司股份累计质押数量（含本次）为 8,010,000 股，占其所持公司股份数量的 28.61%，占公司总股本的 4.93%。 本公告涉及到的股数占比根据公司2024年01月31日总股本162,540,056 股计算所得。 一、上市公司股份质押 公司于 2024 年 02 月 06 日获悉公司持股 5%以上股东庄严先生所持有本公 司的部分股份被补充质押，具体情况如下。 | 股东名 | 是否为控股 | 本次质 | 是否为限 | 是否 | 质押起 | 质押到 | | 占其所 | 占公司 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 ...

| 序号 | 受托方 | 产品名称 | 收益 | 金额 | 预计年化收 | 产品 | | 产品 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | | 类型 | | 益率 | 起息日 | | 期限 | | 1 | 中国建设银 行股份有限 | 定期存款 | 固定收益 | 5,000 | 1.50% | 年 2023 | 11 | 个月 3 | | | 公司嘉兴科 | | | | | 月 06 | 日 | | | | 技支行 | | | | | | | | 公司于 2023 年 11 月 06 日使用部分闲置募集资金 5,000 万元人民币购买了 中国建设银行股份有限公司单位定期存款，详见公司于 2023 年 11 月 08 日披露 的《明新旭腾关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号： 现金管理到期赎回情况：明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于近日到期收回部分募集资金现金管理产品本金 5,000 万元，收到收益 18.75 万元。 继续进行现金管理的进展情况： 现金管理种类：中国建设银行股份有限公司 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-010 转债代码：111004 转债简称：明新转债 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕327 号文核准，明新旭腾新材 料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）于 2022 年 03 月 30 日公 开发行了 67.3 万手可转换公司债券，期限 6 年，每张面值 100 元，发行总额 67,300.00 万元，票面利率第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年 2.50%、第六年 3.00%。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕 109 号文同意，公司可转换公司债券已于 2022 年 04 月 25 日起在上海证券交易 所挂牌交易，债券简称"明新转债"，债券代码"111004"。 根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司 本次发行的"明新转债"自 2022 年 10 月 10 日起可转换为本公司股份，初 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-009 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截至 2024 年 01 月月底，公司已累计回购股份 996,600 股，占公司总股本的比例为 0.6131%，购买的最高价为 21.80 元/股、最 低价为 16.60 元/股，已支付的总金额为 20,796,492.00 元（不含印花税、交易佣 金等交易费用）。 本公告涉及到的股数占比根据公司2023年12月31日总股本162,540,056 股计算所得。 一、回购股份事项基本情况 2024 年 01 月 12 日，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十 八次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同 意公司拟使用不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 4,000 万元（含） 的自有资金回购公司股票，回购价格不 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-008 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理种类：宁波银行股份有限公司单位结构性存款 现金管理金额：8,000 万元人民币 已履行的审议程序：明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 04 月 19 日召开了第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二 次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，上述议案 已经公司 2022 年年度股东大会审议通过。 特别风险提示：尽管本次公司进行现金管理购买了低风险、流动性好的 产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。 （三）现金管理来源 1、资金来源：本次进行现金管理的资金为公司闲置 2020 年度首次公开发行 股票募集资金及 2022 年度公开发行可转换公 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-007 转债代码：111004 转债简称：明新转债 重要内容提示： 2024 年 01 月 16 日，明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 通过集中竞价交易方式首次回购股份 46.26 万股，已回购股份占公司总股本的比 例为 0.28%，购买的最高价为 21.80 元/股、最低价为 21.12 元/股，已支付的总金 额为 9,987,999.00 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本公告涉及到的股数占比根据公司2023年12月31日总股本162,504,056 股计算所得。 一、回购股份事项基本情况 2024 年 01 月 12 日，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十 八次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同 意公司拟使用不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 4,000 万元（含） 的自有资金回购公司股票，回购价格不超过人民币 30 元/股（含），回购期限为 自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月，从 2024 年 01 月 12 日至 2025 年 01 月 11 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-006 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占公司无限售条 件流通股股份总 | | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | | | | | | 数的比例（%） | | 1 | 庄君新 | 43,304,000 | 26.71 | | 2 | 庄严 | 28,000,000 | 17.27 | | 3 | 浙江明新资产管理有限公司 | 25,000,000 | 15.42 | | 4 | 浙江德创企业管理有限公司 | 9,500,000 | 5.86 | | 5 | 嘉兴旭腾投资管理合伙企业（有限 | 5,000,000 | 3.08 | | | 合伙） | | | | 6 | 何杰 | 3,085,000 | 1.90 | | 7 | 陈跃 | 1,646,300 | 1.02 | | 8 | 中信银行股份有限公司－信澳信用 | 1,616,100 | 1.00 | | | 债债券型证券投资基金 | | | | 9 | 招商银行股份有限公 ...

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2024-005 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟回购股份的用途：明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"明新旭腾"）拟回购股份用于员工持股计划或股权激励 拟回购股份的资金总额：本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含） 回购期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 回购价格：公司本次拟回购股份价格不超过人民币 30 元/股（含），该 价格不高于公司董事会通过回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价 的 150% 回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金 相关风险提示： 1、相关股东是否存在减持计划：公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上 的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月 不存在减持股份 ...