证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-110 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》、 新增及修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）于 2025 年 11 月 28 日在公司会议室召开了第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于 取消监事会并修订<公司章程>的议案》和《关于新增及修订公司部分治理制度 的议案》，具体情况如下： 三、其他公司治理制度的新增、修订情况 为进一步完善公司治理制度体系，提升公司规范运作水平，保持公司制度与 最新法律法规要求及监管规定有效衔接，根据《公司法》《上市公司治理准则》 《章程指引》《上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，并结合《公司章程》修改及公司 实际情况，公司拟对部分治理制度进行修订，并制定了部分新治理制度，具体明 细如下： | | 文件名称 ...

第一章 总则 第一条 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为充分发挥董 事会审计委员会在年报编制工作中的作用，规范年报信息披露文件的编制工作， 结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （五）提议聘请或改聘外部审计机构； （六）中国证监会、上海证券交易所等规定的其他职责。 第四条 审计委员会应认真学习中国证监会、上海证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第九条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数、结果以及相关负责人的签字确认。 第十条 年度财务报告审计完成后，审计委员会应召开会议进行讨论，经表 决形成决议后提交董事会审核；同时，审计委员会应向董事会提交会计师事务所 从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。 第十 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 审计机构选聘办法 二〇二五年十一月 明新旭腾新材料股份有限公司 审计机构选聘办法 第一章 总 则 第一条 为规范明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据中国证监会、上海证券交易所的相关要求和《明新旭腾新材料股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本办法。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本办法的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议、并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。聘用或者解聘承办公司审计业 务的会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审 议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，指 定公司会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （一）具有独立的法人资 ...

明新旭腾新材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为提高明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 提高公司年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《明新旭腾新材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》（以下简称 "《会计法》"）、《企业会计准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相 关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果 和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事至少占三分之一[6] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[8] - 独立董事及拟任职人士应参加培训[8] 独立董事选举与任期 - 董事会或特定股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[13] 独立董事履职与监督 - 未出席会议或不符规定处理方式[13][14] - 对商业秘密保密义务任期后仍有效[15] - 部分职权行使需过半数同意并披露[17] - 特定事项经同意后提交董事会审议[17] - 在专门委员会中占比及职责[20][21] - 每年现场工作不少于十五日[22] - 工作记录等资料保存十年[23] - 年度述职报告披露时间[24] - 对重大事项出具意见要求[24] - 对议案投反对或弃权票说明理由[25] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和支持[27] - 董事会秘书确保信息和资源[29] - 保证知情权并通报运营情况[29] - 按时提供会议资料并保存[29] - 独立董事提延期董事会应采纳[30] - 会议召开形式[30] - 履职遇阻碍处理方式[30] - 信息披露问题处理[32] - 承担费用并给予津贴[32] - 可建立责任保险制度[32]

财务报告内控缺陷认定 - 重大缺陷：营收潜在错报＞营收5%，资产总额潜在错报＞资产总额3%[9] - 重要缺陷：营收2%≤潜在错报≤营收5%，资产总额1%≤潜在错报≤资产总额3%[9] - 一般缺陷：营收潜在错报＜营收2%，资产总额潜在错报＜资产总额1%[9] 非财务报告内控缺陷认定 - 重大缺陷：直接财务损失1000万元以上（含），受国家部门处罚[10][11] - 重要缺陷：直接财务损失500 - 1000万元（含），受省级及以上政府部门处罚[11] - 一般缺陷：直接财务损失500万元以下，受省级以下政府部门处罚[11] 内控缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象：董事和高管舞弊等[7] - 财务报告重要缺陷迹象：未依准则选会计政策等[7] - 非财务报告重大缺陷迹象：决策程序重大失误等[10] 适用范围 - 认定标准适用于公司及各控股子公司[13]

明新旭腾新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为加强明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《明新旭腾新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实 际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息向董事长报告，并知 会董事会秘书。 第三条 本制度适用于公司、分公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门 ...

具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体披露的《关于取消监事会并修订 <公司章程>、新增及修订公司部分治理制度的公告》。 一、董事会会议召开情况 明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"明新旭腾"）第四届 董事会第八次会议于 2025 年 11 月 28 日以现场+通讯表决方式召开。本次会议的 会议通知和材料已于 2025 年 11 月 26 日分别以电子邮件及微信等方式发出。会 议由董事长庄君新先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事、高 级管理人员列席会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，表决形成的决议合法、有效。经与会董事认真审议并在议 案表决票上表决签字，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-109 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

现金管理概况 - 公司使用闲置募集资金进行现金管理 金额分别为5500万元人民币和8000万元人民币 产品为宁波银行单位结构性存款和广发银行结构性存款 [2][4] - 现金管理目的在于提高闲置资金使用效率 降低财务费用 增加股东回报 在不影响募投项目建设和正常经营的前提下增加现金资产收益 [3] - 资金来源为2022年度公开发行可转换公司债券的闲置募集资金 募集资金净额为66364.23万元人民币 [4][5] 现金管理实施细节 - 本次现金管理购买的产品期限为31天和62天 产品到期后赎回 [9] - 公司董事会已批准使用不超过3亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理 额度使用期限自2024年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效 [8][10] - 截至公告披露日 公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为20500万元人民币 [7] 资金管理与合规性 - 公司对募集资金实行专户存储 并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议 [5] - 现金管理投资范围为低风险结构性存款 发行主体提供保本承诺 符合安全性高、流动性好的要求 不存在变相改变募集资金用途的行为 [7] - 公司已履行必要审议程序 相关议案经第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议及2024年年度股东大会审议通过 [2][10]

证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2025-108 转债代码：111004 转债简称：明新转债 明新旭腾新材料股份有限公司 关于募集资金进行现金管理的进展公告 现金管理种类：宁波银行单位结构性存款、广发银行结构性存款 现金管理金额：5,500 万元人民币、8,000 万元人民币 已履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 18 日召开了第四届董事会第三 次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，上述议案已经公司 2024 年年度股东大会审议通过。 特别风险提示：尽管本次公司进行现金管理购买了低风险、流动性好的 产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较 大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 为提高闲置资金使用效率、降低财务费用、增加股东回报，在确保不影响募 集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行 现金管理，可以增加现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。 （二）现金管理金额：5,500 万元人民币、8,000 万元人民币 （三）现金 ...