审计工作汇报 - 审计部至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次工作[7] - 审计部每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[8] - 审计部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[20] 审计工作检查 - 审计部每半年对货币资金的内控制度检查一次[17] 审计工作流程 - 审计部实施审计应提前三日送达审计通知书[24] - 审计报告应客观、完整、清晰，包含审计概况等内容[27] 审计工作管理 - 审计部接受董事会或最高管理层领导监督并保持沟通[30] - 审计部负责人对审计部管理适当性和有效性负主要责任[30] - 审计部应制定内部审计工作手册指导工作[31] - 审计部应对内部审计质量实施有效控制[31] 审计相关处理 - 审计部应督促责任部门对内控缺陷制定整改措施和时间并后续审查[28] - 公司对玩忽职守等的内审人员和不配合审计的被审计单位予以处理[34] 制度相关 - 本制度由审计部解释修订，董事会审批通过生效[36]

董事与总经理任职规定 - 兼任高管的董事不得超董事总数二分之一[8] - 董事会聘任总经理每届任期三年[8] 总经理工作汇报 - 总经理每月至少一次向董事长或董事会报告工作[16] - 董事会或审计委员会要求时，三日内报告工作[16] 记录保管与限制 - 总经理办公会议记录保管期限为5年[15] - 总经理未经批准不得成无限责任股东等[23] 总经理考核与评价 - 考核经营效益指标含总资产、净资产等[24] - 考核经营管理指标含客户满意度等[25] - 公司对总经理绩效评价确定薪酬及激励[25] 总经理奖惩 - 任期成绩显著可获现金、实物等奖励[25][26] - 经营不善致连续两年亏损且增加将被解聘[25] - 决策失误等造成重大损失将受经济处罚[25] - 授意造假等行为将受相应处罚[27] 细则相关 - 细则修改须经董事会批准，由其解释修订[29] - 董事会有权决定总经理违规所得归还公司[27]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人股份或控制情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属内幕信息[7] 知情人管理 - 内幕信息知情人包括公司及其董高、5%以上股份股东及其相关人员等[9] - 内幕信息依法公开披露前需填写知情人档案并确认[12] - 董事会应及时登记和报送知情人档案，董事长为主要责任人[12] 信息披露与报送 - 重大事项需制作进程备忘录，相关人员签名确认[14] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送知情人档案及进程备忘录[14] - 各部门指定专人负责信息披露事宜并向董事会办公室备案[14] 保密与追责 - 内幕信息知情人员在内幕信息披露前负有保密等义务[18] - 发现内幕交易等情况，公司核实追责并在两个工作日内报送情况及结果[16] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[21]

新策略 - 公司制定《独立董事津贴制度》[2] - 津贴范围为本公司独立董事，综合考虑工作任务和责任定水平[2][3] - 津贴自股东会通过后按月发放，公司代扣代缴个税[4] - 独立董事差旅费及职权费用由公司据实报销[4] - 制度由董事会负责解释修订，经股东会审议通过后实施[4]

承诺管理制度 - 公司制定承诺管理制度保护中小投资者权益[2] - 承诺应明确具体、有履约期限且可执行[3] - 需审批的承诺应明确审批及补救措施[4] 承诺履行与变更 - 承诺人应严格履行承诺，不得擅自变更或豁免[4] - 因客观原因等可变更或豁免，需经相关审议[6] 信息披露 - 公司应在定期报告中披露承诺事项及履行情况[7]

担保申报与通知 - 子公司提前一月书面申报对外担保事项[4] - 被担保人提前三十个工作日提交担保申请[12] - 财务提前两月通知被担保方做好债务清偿[16] 审议与表决 - 对外担保经全体董事过半数等审议通过[8] - 特定担保情形需股东会审议通过[8] 后续管理 - 展期担保视为新担保履行程序[17] - 董事会及时披露对外担保决议[20] - 被担保人未还款等情况告知办公室[21] 独立董事职责 - 半年报和年报对担保情况专项说明[20] - 必要时聘请会计师事务所核查[20] 制度相关 - 制度按法律和章程执行，董事会解释[22] - 制度经股东会审议通过后实施修改[22]

委员会构成 - 战略与 ESG 委员会由三名或以上董事组成，董事长为主任委员并担任召集人[6] - 委员任期与董事会董事相同，任期届满连选可连任[6] 运作规则 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快增补，未达前暂停职权[7] - 每会计年度结束后四个月内至少开一次定期会议[11] - 定期会议提前 3 日、临时会议提前 2 日发通知，全体同意可豁免[13] 会议要求 - 三分之二以上委员（含）出席方可举行[15] - 决议经全体委员过半数通过方有效[18] 其他规定 - 会议记录保存期为十年[18] - “以上”含本数，“过”不含本数[20] - 细则由董事会审议通过之日起生效实施[28]

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，独立董事人数不少于三分之一，高级管理人员及职工代表担任董事不得超过二分之一[6] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上或一年内购买、出售重大资产超30%需提交股东会审议[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[10] - 与关联人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提交股东会审议[14] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，提前十日书面通知全体董事[18] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事等可提议召开董事会临时会议，董事长十日内召集主持[18] - 董事会定期会议和临时会议分别需在会议召开十日前和两日前发出书面通知，紧急情况可口头通知[22] 会议变更 - 董事会会议通知变更，定期会议需在原定会议召开日前一日发出书面变更通知，临时会议需取得全体与会董事认可[25] 会议举行 - 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行[28] 会议表决 - 董事会会议对审议事项应逐项表决，除征得全体与会董事一致同意外，不得对未在会议通知中的提案表决[30][31] - 有关联关系的董事不得对相关决议行使表决权，董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[31] - 董事会会议表决方式有书面、电子通讯或举手表决，每一董事一票表决权，做出决议须经全体董事过半数通过，审议担保事项议案需经出席会议三分之二以上董事通过[34] 会议记录与公告 - 董事会秘书应组织记录会议，出席董事需在记录上签名，会议记录作为公司档案保存[36] - 董事会会议结束后应及时将决议报送证券交易所备案并按要求公告，决议公告披露前相关人员需保密[35] 决议落实 - 董事长应督促落实董事会决议，检查实施情况并责成通报执行情况[39] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书保存，保存期限不少于十年[39] 其他规定 - 除规定公开文件外，其他会议文件发布须经董事长同意并确定范围[41] - 董事会会议可全程录音录像，音像记录两个工作日内存档，查阅需经批准[42] - 董事会经费列入公司年度管理费用[44] - 议事规则修改经股东会批准后生效，由董事会负责解释[48][52]

董事会秘书任职 - 应由大专以上学历且从事财务等工作三年以上的自然人担任[4] - 近3年受中国证监会行政处罚等不得担任[6] 聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新的[10] - 出现细则第七条情形等，公司应在一个月内解聘[11] 职责代行 - 空缺超三个月，董事长代行职责并在六个月内完成聘任[12] 其他要求 - 保证任职期间参加证券交易所后续培训[12] - 指派人员负责与交易所联系并设信息披露事务部门[13] 细则说明 - 由公司董事会负责解释[13] - 自董事会通过之日起生效，修改时亦同[14]

对外投资形式 - 包括组建合资企业、兼并重组、证券投资等[4] 证券投资规定 - 战略投资买股超总股本10%且拟持有三年以上不属于风险投资[5] - 证券投资设账户后两交易日内向上海证券交易所报备信息[21] 风险投资限制 - 三种期间不得进行风险投资[11] - 风险投资后十二个月内不使用闲置募集资金补流[11] 投资披露与管理 - 衍生品等合计亏损达条件应及时披露[11] - 财务部门负责对外投资效益评估等[13] 投资处置情况 - 四种情况可转让对外投资[18] - 三种情况可回收对外投资[19] 违规处理 - 相关责任人违规将给予处分和处罚[23]