会议信息 - 第三届监事会第十六次会议于2024年4月26日上午10点召开，通知于4月16日发出[2] - 应出席监事3名，实际出席3名，现场表决3名[2] 议案表决 - 《关于2023年度监事会工作报告的议案》等多项议案表决结果均为3票赞成，0票反对，0票弃权[3][4][5][6][8][9][12] - 《关于2023年度监事会工作报告的议案》等部分议案需提交2023年年度股东大会审议[3][4][5][6]

业绩相关 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额占比91.42%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比81.91%[8] 内控情况 - 报告期无财务报告内控重大和重要缺陷[16] - 发现个别非财务报告内控一般缺陷已整改[17] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12] 未来展望 - 2024年深化内部控制体系建设[20] 其他事项 - 2024年3月15日实控人被留置，副董事长代履职[21] - 因信息披露不及时被上交所监管警示[21] - 收到北京监管局警示函及决定书[21]

2023年情况 - 独立董事参加13次董事会、4次股东大会和6次专门委员会会议[4] - 未发生关联交易[8] - 未变更或豁免承诺[9] - 未发生被收购情况[10] - 续聘中审众环为审计机构[12] - 未聘任或解聘财务负责人[13] - 无因会计准则变更以外原因的会计政策等变更[14] - 未提名或任免董事、聘任或解聘高级管理人员[15] - 6月26日为69名激励对象办理83.01万股归属事宜[17] - 2022年度募集资金存放与使用无违规[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责维护公司和股东权益[21]

董事会相关 - 2022年10月31日选举产生第三届董事会成员，任期三年[1] - 2023年12月12日调整第三届董事会审计委员会委员[2] 审计委员会会议 - 2023年审计委员会共召开4次会议[3] - 各次会议分别审议财务决算、报告、续聘审计机构等议案[4] 审计机构 - 公司聘用中审众环，审计委员会提议续聘为2023年度审计机构[5] 财务报告评估 - 审计委员会认为公司财务报告符合规定，真实准确完整[8] 未来展望 - 2024年审计委员会将继续履职，提供专业化建议[10]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额为9.753156亿元，净额为8.6781285652亿元，于2019年7月18日到位[1] - 向特定对象发行股票募集资金总额为23.1904159448亿元，净额为22.9658684624亿元，于2022年9月30日到位[3] - 2023年首次公开发行股票募集资金投资项目已使用1.3617676468亿元，年末余额为1.6009649407亿元[4] - 2023年向特定对象发行股票募集资金投资项目已使用5.7246663612亿元，年末余额为8.4644648844亿元[5] 资金管理与收益 - 首次公开发行股票累计获取利息收入7031.201602万元，自有资金转入净额6062.913319万元[4] - 向特定对象发行股票累计获取利息收入3332.750434万元，置换发行相关费用320.232746万元，闲置资金现金管理余额5000万元[4] - 2023年公司用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理获实际收益80000元、761111.11元等[15] - 2023年公司用向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理获实际收益116.67万元、23.33万元等[16] 资金使用决策 - 2023年7月12日，公司同意将1581.22万元节余募集资金永久补充子公司流动资金[20] - 2023年5月29日，公司将“营销与服务网络建设项目”7539.29万元用于“余热回收绿能发电项目”及补充流动资金[24] 项目进展与调整 - “年产30万件轨道交通车辆闸片/闸瓦等项目”于2023年7月12日达到预定可使用状态，投入进度99.13%[32] - “碳碳材料制品产线自动化及装备升级项目”预计2024年12月31日达预定可使用状态，投入进度85.66%[32] - “天宜上佳智慧交通数字科技产业园项目”预计2024年6月30日达预定可使用状态，投入进度110.54%[32] - “营销与服务网络建设项目”投入进度100.00%[32] - “余热回收绿能发电项目”预计2024年12月31日达预定可使用状态，投入进度74.58%[32] - 2023年公司变更“碳碳材料制品产线自动化及装备升级项目”等实施地点[21] - 2023年公司将“碳碳材料制品产线自动化及装备升级项目”等预定可使用时间延至2024年12月31日[22] - 2024年1月29日，公司将“余热回收绿能发电项目”等达预定可使用状态时间延期至2024年12月31日[23] - 公司将原募投项目“营销与服务网络建设项目”变更为“余热回收绿能发电项目”[33] - 公司变更“高性能碳陶制动盘产业化建设项目”实施地点[34] 项目投资数据 - 2023年度首次公开发行股票募集资金总额86781.29万元，本年度投入13617.68万元，累计投入83865.76万元[32] - 2023年度变更用途的募集资金总额为64560.00万元，比例为74.39%[32] - 高性能碳陶制动盘产业化建设项目投入进度42.63%，累计投入56148.83万元[39] - 碳碳材料制品预制体自动化智能编织产线建设项目投入进度69.03%，累计投入24122.20万元[39] - 补充流动资金项目投入进度100.00%，累计投入63010.24万元[39] - 余热回收绿能发电项目拟投入7180万元，实际累计投入5354.96万元，投资进度74.58%[41]

股票发行 - 拟融资不超3亿且不超去年末净资产20%[2] - 发行数量不超发行前股本30%[4] - 发行对象不超35名[4] - 发行价不低于定价基准日前20日均价80%[4] 其他 - 授权期限至2024年年度股东大会[2] - 需2023年年度股东大会审议通过[8] - 4月26日董事会已审议通过相关议案[2]

人员与客户数据 - 2023年末合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券审计报告注会716人[1] - 2023年上市公司审计客户201家，天宜上佳同行业4家[1] 财务数据 - 2023年度经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[1] - 2023年上市公司审计收费26115.39万元[1] 风险与管理 - 职业保险累计赔偿限额9亿元未使用[3] - 近3年受行政处罚2次、监管措施13次[3] - 31名人员近3年受行政处罚5人次、行政管理措施28人次[3] 制度与评价 - 制定《业务质量管理制度》和信息安全控制制度并有效执行[6] - 2023年审计无重大分歧，公司认为表现良好[6][7]

审计信息 - 审计报告编号为众环审字(2024)0102331号[3] - 审计对象为天宜上佳2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 审计报告日期为2024年4月26日[6] 审计结论 - 审计认为天宜上佳于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[3] 人员信息 - 中审众平会计师张音适证书编号为420100050727，发证日期为2009年6月17日[17] - 某证书编号为420100050820，发证日期为2018年[20]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入211069.93万元，净利润14401.62万元[9] - 2023年拟每10股派现金红利0.25元，共分配现金股利14040177.40元，占净利润9.75%[2][3] 未来展望 - 2023年末留存未分配利润用于业务拓展、研发及生产经营[12] 市场情况 - 轨道交通和光伏新能源业务营收占公司总营收约90%[5] 利润分配 - 2024年4月26日董事会通过2023年年度利润分配预案，需股东大会审议[15] - 监事会同意方案，认为无损害中小股东利益情形[16]

审计机构聘请 - 公司聘请中审众环为2023年度财务报告审计机构[1] - 2023年12月相关议案经董事会、监事会和股东大会批准[2] 审计机构情况 - 截至2023年末，中审众环有合伙人216人等[1] 审计评价 - 中审众环认为公司财务报表公允反映2023年情况[3] - 认为公司于2023年末保持有效财务报告内部控制[4] 审计会议 - 2024年召开两次审计委员会会议[5][6] - 第二次审计委员会审议通过多项议案并同意提交董事会[6] 审计监督 - 公司审计委员会切实履行对中审众环的监督职责[7]