上市与募资 - 盛美上海首次公开发行A股43355753股，每股发行价85元，募资368523.90万元，净额348125.85万元[2] - 2021年11月18日在上海证券交易所上市[2] 检查与合规 - 海通证券2025年2月对盛美上海2024年度事项现场检查[3] - 公司多方面运作符合相关要求[16] 公司治理 - 建立规范法人治理结构，议事规则有效执行[5] - 制订信息披露制度，履行披露义务[7] 财务与业务 - 资产完整，独立性良好，无关联方违规占资[7] - 建立募集资金管理制度，无违规使用[8] - 2024年无违规关联交易等情况[10] - 业务运转正常，经营环境未重大不利变化[11]

会议召开情况 - 2024年召开董事会8次、股东大会3次[5] - 2024年召开4次薪酬与考核委员会会议，未召开提名委员会会议[5] 议案审议情况 - 2024年2月27日审议通过关联交易、薪酬方案等议案[6][9] - 2024年4月25日通过部分股票期权作废议案[11] - 2024年6月25日通过授予预留部分限制性股票议案[11] - 2024年8月6日通过境外外籍激励对象行权条件成就议案[12] 其他事项 - 2024年度聘请立信会计师事务所为审计机构[9] - 2024年8月独立董事申请辞去相关职务[13]

会议出席情况 - 2024年应参加董事会8次，实际参加8次；应出席股东大会3次，实际出席3次[5] - 2024年参加4次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议及1次独立董事专门会议[5] 公司决策事项 - 2024年审议通过确认2023年度及2024年度日常关联交易预计议案[8] - 2024年通过2024年度董监高薪酬方案[10] - 2024年通过2019年股票期权激励计划相关行权、作废等议案[11][12] - 2024年通过向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票议案[11] - 2024年通过2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件议案[13] 其他情况 - 2024年独立董事累计现场工作时间超15天[5] - 2024年公司及相关方未变更或豁免承诺[8] - 2024年公司未发生被收购情况[8] - 2024年续聘立信会计师事务所[9] - 2024年未聘任或解聘财务负责人[9] - 2024年未因非会计准则变更原因作出会计政策或估计变更[9] 未来展望 - 2025年独立董事将按要求履职为公司提建议[14]

会议召开情况 - 2024年度公司召开董事会8次、股东大会3次[5] - 2024年度独立董事参加审计、薪酬与考核委员会会议共9次[5] - 2024年度独立董事参与1次专门会议审议日常关联交易[7] 薪酬与审计 - 2024年2月27日审议通过董监高薪酬方案议案[10] - 报告期内聘请立信会计师事务所为2024年度审计机构[9] 激励计划 - 2024年4月25日通过2019年部分股票期权作废议案[11] - 2024年6月25日通过授予预留部分限制性股票议案[11] - 2024年8月6日通过2019年部分行权条件成就等议案[12] - 2024年8月6日调整2019年股票期权激励计划行权价格[12] - 2024年10月29日通过2023年首次授予部分归属条件成就议案[13] 其他情况 - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[8] - 报告期内公司未被收购[8] - 报告期内未聘任或解聘财务负责人[9] - 报告期内未因非准则变更原因作会计政策或估计变更[9] 独立董事履职 - 2024年独立董事忠实勤勉履职促进决策水平提高[15] - 2025年独立董事将继续履行义务提供建设性意见[15]

会议召开情况 - 报告期内召开董事会8次、股东大会3次、审计委员会会议4次、独立董事专门会议1次[3][4][5] 薪酬与激励计划 - 2024年2月27日通过2024年度薪酬方案及部分激励对象第二个行权期行权条件成就议案[10][11] - 2024年4月25日通过部分股票期权作废议案[11] - 2024年6 - 10月通过授予预留部分限制性股票等相关议案[12][13] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作超15天，认真履职[7][14] - 2025年将加强沟通提建设性意见[15]

业绩总结 - 2024年公司内控有效，无财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] 未来展望 - 2025年强化内控意识，评估完善内控，深化体系建设[21] 其他新策略 - 2024年修订完善内控相关制度，体系运行良好[21] 内控标准 - 财务和非财务报告内控重大缺陷≥上一年度合并营收1%，一般＜0.5%[15][16] - 明确财务和非财务报告内控重大缺陷定性标准[15][17]

人员数据 - 2024年末合伙人数量296人，2023年末为278人[1] - 2024年末注册会计师人数2498人，2023年末为2533人[1] - 2024年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743人，2023年末为693人[1] 审计相关 - 公司聘请立信为2024年度年报审计机构[1] - 2024年相关会议审议通过续聘审计机构议案[1] - 2024 - 2025年审计委员会与相关人员进行沟通会议[5][6] - 审计委员会认为立信2024年年报审计表现良好[7]

募集资金情况 - 2021年公开发行43,355,753股A股，发行价85元/股，募资总额3,685,239,005元，净额3,481,258,520.34元[13] - 2023年募资结余1,136,002,230.61元，2024年使用653,758,701.75元，扣除手续费69,509.10元，加利息收入41,670,570.27元，2024年末结余523,844,590.03元[16] - 截至2024年12月31日，募集资金存储合计207,929,694.43元[18] - 2024年公司募集资金总额34.81亿元，年度投入5.38亿元，累计投入30.66亿元[38] 协议签订与账户销户 - 2021年11月与多家银行及保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议》等协议[17] - 2022年10月和保荐机构与上海浦东发展银行黄浦支行签订补充协议[17] - 2024年6月公司及全资孙公司与KB Kookmin Bank签订四方监管协议[17] - 2023 - 2024年多家银行账户销户[17] 资金使用与管理 - 募集资金专户存放余额与实际结余差异3.16亿元，系现金管理未到期9000万元及补充流动资金2.26亿元所致[21] - 2024年6月25日审议通过用不超2.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至年底已使用2.26亿元[23] - 2023 - 2024年审议通过用闲置募集资金进行现金管理[24] - 截至2024年12月31日，用兴业银行大额存单现金管理9000万元，年化收益率3.15%，到期日2026年1月31日[30] 项目投入情况 - 盛美半导体设备研发与制造中心项目承诺投资2亿元，累计投入2.18亿元，投入进度101.46%，预定可使用状态日期延期至2025年6月[38] - 某项目承诺投资5000万元，累计投入5458.74万元，投入进度101.02%[38] - 补充流动资金项目承诺投资5000万元，累计投入5000万元，投入进度100%[38] - 高端半导体设备拓展研发项目承诺投资3087.15万元，累计投入4434.75万元，投入进度101.84%[38] - 某中心项目承诺投资4500万元，资金尚未投入[38] 其他 - 公司涉及金额为15900万元人民币[44] - 会计师事务所执业证书序号为00012，编号为31000006，批准执业日期为2000年6月13日，装制日期为2010年1月[46] - 立信会计师认为公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告编制合规，如实反映情况[7]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2025年度审计机构，议案待股东大会审议[2] - 2025年2月25日董事会全票通过续聘议案[12] 审计费用 - 2024年度审计费用335万元，含财报295万、内控40万[10] - 2025年审计费用待协商确定[10] 立信情况 - 2024年末立信合伙人296名、注会2498名、从业人员10021名[3] - 2024年为693家上市公司提供年报审计，收费8.54亿[3] - 2024年末已提取职业风险基金1.66亿，保险赔偿限额10.5亿[4] - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] - 金亚科技案尚余500万连带责任未偿[5] - 保千里案承担1096万补充赔偿责任[5]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为36.85亿元，净额为34.81亿元[1] - 2024年募集资金使用6.54亿元，年末结余5.24亿元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金专户存放余额2.08亿元，与实际结余差异3.16亿元[6] - 2024年度募集资金总额为34.8125852034亿元，本年度投入6.5375870175亿元，累计投入30.6646871633亿元[18] 资金使用安排 - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为2.26亿元[6][8] - 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理金额为9000万元，年化收益率3.15%[9] - 2024年6月同意使用不超2.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限12个月[7] - 2023年8月同意使用最高不超15亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[8] - 2024年8月同意使用最高不超2亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[9] 项目情况 - 2024年6月25日决定将“盛美半导体设备研发与制造中心”项目达预定可使用状态时间延期至2025年6月[11][18] - “盛美半导体设备研发与制造中心”项目截至期末累计投入进度为101.46%[18] - “盛美半导体高端半导体设备研发项目”截至期末累计投入进度为101.02%[18] - “高端半导体设备拓展研发项目”截至期末累计投入进度为101.84%[18] 合规情况 - 截至2024年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况[9] - 报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目情况[10] - 截至2024年12月31日，公司无将募投项目节余资金用于其他募投或非募投项目的情况[11] - 报告期内公司无变更募投项目资金使用情况[12] - 公司已披露信息无违规情况，已使用募集资金均投向承诺项目[13] - 立信会计师事务所认为公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映情况[13] - 保荐机构认为公司2024年度募集资金存放与使用合规，无异议[15]