上市信息 - 公司2021年12月24日在科创板上市，发行A股2249万股，发行后总股本8996万股[1] 限售股情况 - 2024年12月24日2158.1657万股限售股上市流通，占总股本23.88%[2][15] - 刘兴胜等多名股东持有的限售股本次全部流通[15] 股东承诺 - 控股股东、实际控制人刘兴胜等承诺首发前股份锁定期及减持限制[5][6][7][9] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[14] - 保荐人认为限售股份上市流通事项合规，无异议[17]

违规事项 - 2023年Q3末预提2022年股权激励费用依据不充分且未冲销前期费用[1] - 用2355.95万元自有资金支付募投项目后置换募资未审议[2] - 1041.57万元募资支付款项未专户管理且报告未披露违规[3] 监管措施 - 责令公司改正，对刘兴胜等三人出具警示函[4] - 公司30个工作日内提交整改报告[4] 后续权利 - 不服监管可60日申请复议或6个月内起诉[4] 影响情况 - 监管措施未影响公司正常经营[5]

人员变动 - 公司不再认定吴迪为核心技术人员，仍任产品线总监[2][3] - 核心技术人员调整前后名单有变化[9] 研发人员 - 2021 - 2023年研发人员分别为146、181、166人，占比提升[8] - 截至2024年6月30日有186名研发人员，硕士及以上超50%[8] 未来展望 - 公司将加强研发团队建设，提升综合技术创新能力[10]

人员变动 - 公司不再认定吴迪为核心技术人员，仍任产品线总监[2] - 核心技术人员调整后为刘兴胜、王警卫、高雷、侯栋[8] 研发人员 - 2021 - 2023年研发人员分别为146、181、166人，占比从19.92%提至22.65%[7] - 截至2024年6月30日有186名研发人员，硕士及以上学历占比超50%[7] 影响评估 - 核心技术人员调整不影响公司知识产权完整性及核心竞争力[7][10] - 保荐人认为调整无重大不利影响，无异议[10][11]

公司动态 - 炬光科技获得欧洲知名汽车Tier1客户AG公司的两个用于激光雷达的无源光学元器件项目正式定点函 [1] - 本次定点项目产品将与公司先前已披露的两个激光雷达线光斑发射模组项目产品在AG公司的激光雷达整机中配套使用 [1] 项目信息 - 两个定点项目预计量产时间分别为2026年和2027年 [1] - 当前项目仍处于开发验证阶段，正在持续交付研发样品 [1] - 根据客户预测，两个定点项目生命周期内预计需求量合计超过60万套 [1]

项目定点 - 获欧洲AG公司激光雷达无源光学元器件两项目定点函[2] 项目数据 - 预计2026年和2027年量产[3] - 生命周期内预计需求超60万套[5] 项目影响 - 对2024年业绩无重大影响，量产有积极影响[3][6] 项目风险 - 采购量和收入受下游销量产量影响[2] - 履约可能因不可控因素延期等[2]

激励计划流程 - 2024年11月20日会议通过授予预留部分限制性股票议案[2] - 2024年11月21日披露相关公告[2] - 激励对象内部公示期为2024年11月21日至30日[3] 激励对象情况 - 公示期未收到异议，激励对象符合条件[5][6] - 激励对象为骨干员工，不包含特定人员[6][7]

董事会会议 - 公司于2024年11月20日召开第四届董事会第六次会议[2] - 会议应出席董事7名，实际出席7名[2] 资金管理 - 董事会同意对暂时闲置募集资金适时进行现金管理[3] - 董事会同意调整部分募集资金投资项目内部投资结构[4] 股权激励 - 董事会同意以44.26元/股向4名A类激励对象授予17.85万股预留限制性股票[5]

激励计划时间线 - 2024年9月26日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][4] - 2024年9月27日至10月6日，对拟首次授予的激励对象名单进行内部公示[5] - 2024年10月14日，股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年10月14日，董事会和监事会审议通过调整及首次授予限制性股票的议案[7] - 2024年11月20日，确定预留授予日并授予预留部分限制性股票[3][8][13] 授予情况 - 授予A类激励对象17.85万股，授予人数4人，授予价格44.26元/股[13] - 本次预留授予限制性股票数量占激励计划授予总量的3.97%，占总股本的0.20%[17] - 剩余预留部分限制性股票数量为710,170股，占激励计划授予总量的15.78%，占总股本的0.79%[17] 激励计划规则 - 有效期最长不超过60个月，预留授予的限制性股票自授予日起12个月后按约定比例分次归属，前两个归属期归属比例均为50%[13][18] - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过提交股东大会时公司股本总额的20.00%[18] - 预留授予激励对象不包括特定股东及其亲属、独立董事、监事[18] 费用相关 - 本次激励计划预留授予需摊销总费用为497.09万元[29] - 2024年需摊销费用为43.41万元[29] - 2025年需摊销费用为343.27万元[29] - 2026年需摊销费用为110.41万元[29] 模型计算 - 选择Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，基准日为2024年11月20日[25] - 计算模型参数：标的股价71.68元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率19.4687%、16.0634%，无风险利率1.348%、1.3974%，股息率0.4838%[25]

募资情况 - 公司2021年首次公开发行2249万股，发行价78.69元/股，募资总额176973.81万元，净额163264.76万元[2] 项目投资 - 建设投资总投资额40559.51万元，原拟投入17353.39万元，调整后19925.10万元[5] - 铺底流动资金总投资额2697.89万元，原拟投入2571.72万元，调整后为0 [5] - 项目总投资43257.39万元，原拟与调整后投入均为19925.10万元[5] 项目进度 - 炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）投资进度55.77% [5] - 智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目投资进度44.21% [5] - 研发中心建设项目投资进度0.33% [5] - 补充流动资金项目投资进度80.83% [5] - 超募资金永久补充流动资金投资进度100% [5]