证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-081 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第五次临时股东大会 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 10 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 14 日 至 2024 年 10 月 14 日 （二） 股东大会召集人：董事会 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日召开了 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募 投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目 "炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）"（简称"本项目"）予以结项， 并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。保荐机构对本事项出具了无异议 的核查意见。本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、 公司募集资金基本情况 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-080 西安炬光科技股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640 号），同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）22,490,000 股，发行价格为 78.69 元/ ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计 划（草案）》系西安炬光科技股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信 息披露》等有关法律、法规、规范性文件，以及《西安炬光科技股份有限公司 章程》制订。 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 （草案） 西安炬光科技股份有限公司 二〇二四年九月 西安炬光科技股份有限公司 2024年资产收购相关限制性股票激励计划（草案） 声 明 二、本次激励计划采 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-078 西安炬光科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第四届董事会第三次会议（以下简称"本次会 议"），本次会议通知已于 2024 年 9 月 21 日送达全体董事。本次会议由公司董 事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会 议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规以及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 为进一步促进公司建立、健全有效的激 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-079 西安炬光科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第四届监事会第三次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议通知已于 2024 年 9 月 21 日送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席王晨光先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本 次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规以及《西安炬光科技股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《西安炬光科技 ...

西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划 实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 2 日完成资 产收购，为了进一步吸引和留住优秀人才，充分调动本次资产收购相关管理人员 与核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在 一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下， 按照激励与约束对等的原则，公司制定了西安炬光科技股份有限公司 2024 年资 产收购相关限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》等的相关规 定，并结合公司实际情况，制定了《西安炬光科技股份有限公司 2024 年资产收 购相关限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 ...

西安炬光科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范西安炬光科技股份有限公司内部审计监督工作，加强企业内 部管理和监督，降低运营风险，保护公司及全体投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关法律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、财 务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、分公司内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善 经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公 ...

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票总数4500000股，占总股本4.98%[2] - 首次授予3618480股，占拟授予80.41%，总股本4.00%[2] - 预留881520股，占拟授予19.59%，总股本0.98%[2] 激励对象获授情况 - A类激励对象获授3269580股，占拟授予72.66%，总股本3.62%[2] - 董事长刘兴胜获授471030股，占拟授予10.47%，总股本0.52%[2] - 522名骨干员工获授2528770股，占拟授予56.19%，总股本2.80%[2] - B类激励对象获授348900股，占拟授予7.75%，总股本0.39%[2] 其他要点 - 全部有效期内股权激励计划标的股票累计不超股本20.00%[2] - 预留部分激励对象12个月内确定，超期未明确则失效[4] - 首次授予激励对象含40名外籍人员[5]

报告公司投资评级 - 报告给予公司"增持-A"评级,维持原有评级 [2] 报告的核心观点 - 公司通过收购瑞士SMO和AMS-osram AG,进一步拓宽了光子制造工艺和应用领域,整合了全球一线微纳光学平台工艺,发展了国际化客户结构 [2][3] - 公司将从原有的泛半导体、医疗健康、激光雷达、工业制造等领域,快速切入汽车投影照明、光模块、消费电子、消费级医疗等多个新增市场,并选择合适的制造工艺,实现业内最有竞争力的生产成本 [3] - 公司将建立西安、德国、瑞士、新加坡、韶关、东莞、合肥等多个运营中心,集中决策、一体化运作和精益管理,并设立德国晶圆级同步结构化制备微纳光学器件基地、瑞士刻蚀技术光学器件制造基地、中国微纳光学&压印微纳光学&模压光学&各种中游模组大批量制造基地 [3] - 预计公司2024-2026年净利润将分别为0.26/1.33/2.68亿元,同比增长-70.7%/403.6%/100.8%,对应EPS为0.29/1.48/2.97元,PE为136.3/27.1/13.5倍 [4] 收入拆解 - 公司收入的增长主要由对瑞士SMO的并表以及中游汽车、半导体制程领域的收入增长带来 [1] - 上游方面,公司上游收入2.08亿元,同比+2.5%,其中用于"产生光子"的半导体激光元器件和原材料收入0.71亿元,同比-31.6%,主要由于光线激光器市场竞争加剧,预制金锡氮化铝衬底单价降幅较大同时主动止损出货量大幅下滑;用于"调控光子"的激光光学元器件上半年收入1.37亿元,同比+38.3%,主要由SMO并购带来汽车、通信、消费领域客户的拓展 [1] - 中游方面,公司战略聚焦汽车、泛半导体、医疗三大应用市场,上半年汽车、泛半导体、医疗健康收入分别为0.40亿、0.55亿、0.07亿元,分别同比+316.6%、+189.4%、+5.3% [1]

业务结构与收入情况 - 上半年上游业务收入 20,810.01 万元，同比增长 2.48%，贡献比例约 67%；中游业务收入 10,195.73 万元，较上年同期增长 187.91%，占比约 33% [3] - 2024 年上半年泛半导体制程解决方案实现收入 5,458.03 万元，较上年同期增长 189% [9] 各业务板块表现 上游业务 - “产生光子”的半导体激光元器件和原材料业务下滑，因价格压力降低出货量，新一代预制金锡氮化铝衬底材料未产生有效销售，但已通过部分客户初步验证，三季度发货额有望改善 [4] - “调控光子”的激光光学元器件因瑞士炬光并购及其光学业务带动实现增长 [4] 中游业务 - 汽车应用解决方案业务收入较去年同期增长 317%，来自并购瑞士炬光后进入汽车投影照明领域的增量收入，二季度获欧洲某汽车行业客户项目定点 [4] - 泛半导体制程解决方案业务收入同比增长，源于半导体晶圆退火业务延续增长趋势，存储芯片晶圆退火模块业务因下游 HBM 高带宽内存产能释放大幅增长，碳化硅激光退火模块首套发货并验收，新型显示激光修复模块批量交付 [4][9][10] - 医疗健康解决方案收入保持稳定，在专业及家用医疗健康领域均有布局，专业激光净肤模组解决方案获认可并推广 [4] 下游市场应用分布 - 过去两年约一半产品应用到工业领域，其他应用合计占另一半；今年上半年下游市场应用更趋多元化，泛半导体制程占比约 33%，工业应用占比约 32%，医疗健康应用占比 16%，汽车应用占比 13%，新增光通信占比 4%，科研应用占比 2% [5] 公司经营情况 - 2024 年上半年老炬光销售额同比下降 3.4%，通过优化产品结构、加强成本控制和提升运营效率保持毛利率与去年同期相对稳定，剔除非经营性损益项目影响，经营净利润趋势与去年同期一致 [5][6] 瑞士炬光业务情况 业务整合进展 - 光通信领域微透镜产品线在国内数据通信市场有进展，开发新客户，赢得项目需求及样品订单，新产品适配 400G、800G、1.6T 高速光模块，计划 9 月发布 [6] - 汽车投影照明领域二季度获欧洲某汽车行业客户项目定点，纳米压印光学器件生产线迁移至韶关将提升生产能力和竞争力 [6][7] - 医疗健康领域发挥传统优势，拓展新业务边界，与前沿生命科学技术领域新客户合作 [7] 运营整合措施与扭亏预期 - 一季度控制损失不再扩大，二季度运营和经营有所提升，部分降本增效措施待三季度显现效果 [7] - 预计三季度完成纳米压印光学器件生产迁移，目标是减少亏损接近零亏损；四季度有望实现经营利润扭亏 [7][8] 生产线转移挑战处理 - 详细规划与准备，制定生产线迁移计划，明确各环节时间表和责任分配，已启动设备打包工作 [8] - 与瑞士政府及员工沟通，建立透明化沟通机制，说明迁移原因、影响及后续安排，尊重员工权益，探讨解决方案，遵守法律程序 [8] - 确保法律合规与社会责任，遵守国内外法律法规，为受影响员工提供支持和帮助 [9] - 国内生产线建设与优化，利用国内成本优势和供应链资源，提升生产效率和质量水平 [9] - 建立风险管理体系，识别和评估迁移过程风险，制定应对措施，关注市场动态和政策变化，调整策略确保迁移计划顺利实施 [9] 泛半导体制程业务未来趋势 - 泛半导体产业是战略性、基础性和先导性产业，市场规模万亿级，在市场需求和政策支持下高速发展，国内投资大、设备需求旺盛，但制程核心设备国产化程度低，公司期待相关业务未来几年维持高速增长 [10]