西安炬光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王满仓） 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《" 科创板上市规则》"）等 法律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《独立董事工作制度》的规定，本着为公司全体股东负责的精神，切实履行独 立董事勤勉尽责的工作态度。 本人自 2019 年 5 月经公司 2019 年第二次临时股东大会选举担任公司独立 董事，于 2024 年 6 月经公司 2024 年第四次临时股东大会换届选举后继续担任 公司独立董事，自上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。 现将本人 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人王满仓，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大 学经济学博士，教授。1986年9月至1992年12月任 ...

西安炬光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张彦鹏） 本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《" 科创板上市规则》"）等 法律法规及《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）、 《独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认 真审议公司董事会各项议案，对公司重大事项提出具有建设性的意见，切实维 护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用，切实维护公司和公司全体股东的利益。 本人于 2019 年 5 月经公司 2019 年第二次临时股东大会选举担任公司独立 董事，于 2024 年 6 月经公司 2024 年第四次临时股东大会换届选举后继续担任 公司独立董事，自任职后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。 现将本人 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2025-020 西安炬光科技股份有限公司 关于自愿披露获得某欧洲知名汽车 Tier1 客户定点的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬光科技"）于近日收 到某欧洲知名汽车 Tier1 客户 AG 公司通知，其某终端客户因战略规划调整，决 定取消原定上车车型的激光雷达功能配置，进而导致原定车型的零部件项目取消。 终端客户明确表示，此取消决定系基于该终端客户自身战略规划调整，与 AG 公 司及其供应商无关。 上述取消的定点项目原计划量产时间为 2027 年，原预计项目生命周期内 需求量约 15 万套，目前仍处于开发验证阶段。公司正与 AG 公司依据协议条款 及国际贸易惯例，就项目终止涉及的履约责任、未执行合同金额处理等核心事项 进行商务磋商。 除上述取消项目外，AG 公司确认其他定点项目不受影响，将按原计划 正常推进。未来，双方将继续深化合作，拓展更多项目机会，可以预期未来可能 产生新的 ...

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证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2025-019 西安炬光科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 1 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | （%） | | 2 | 王东辉 | 5,969,128 | 6.61 | | 3 | 西安高新技术产业风险投资有限责任公司－陕 | 3,756,193 | 4.16 | | | 西省集成电路产业投资基金（有限合伙） | | | | 4 | 西安中科光机投资控股有限公司 | 3,604,237 | 3.99 | | 5 | 西安炬光科技股份有限公司回购专用证券账户 | 1,791,000 | 1.98 | | 6 | 青岛常安汇富创业投资合伙企业（有限合伙） | 1,766,012 | 1.95 | | 7 | 宁波宁炬创业投资合伙企业（有限合伙） | 1,762,852 | 1.95 | | 8 | 马玄恒 | 1,730,942 | 1.92 | | 9 | 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型 | 1, ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2025-018 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2025 年 4 月 26 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2024 年年度报告》及《2025 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司发展战略、经营 业绩等情况，公司定于 2025 年 4 月 29 日（星期二）15:00-17:00 召开公司 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行沟通和交流，广 泛听取投资者的意见和建议。具体如下： 一、说明会类型 本次业绩说明会以线上视频会议方式召开，公司将就 2024 年度暨 2025 年第 一季度经营情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资 者普遍关注的问题进行回答。 二、公司参会人员 董事长、总经理：刘 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 西安炬光科技股份有限公司 Focuslight Technologies Inc. 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 2025 年 4 月 | 2025 年第一次临时股东大会会议须知 | | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 | | 2025 年第一次临时股东大会会议议案 | | 议案一:《关于修订<公司章程>并办理备案登记的议案》 . | | 议案二:《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补 | | 充流动资金的议案》 | | 议案三:《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案（修订稿）的议案》 [ | 西安炬光科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 西安炬光科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 以及 ...

股权结构 - 2025年4月8日刘兴胜持股11,994,216股，占总股本13.27%[1][3] - 2025年4月8日王东辉持股5,969,128股，占总股本6.61%[1][3] - 2025年4月8日陕西省集成电路产业投资基金持股3,756,193股，占总股本4.16%[1][3] - 2025年4月8日西安中科光机投资控股有限公司持股3,604,237股，占总股本3.99%[1][3] - 2025年4月8日公司回购专用证券账户持股1,791,000股，占总股本1.98%[1][3] - 2025年4月8日青岛常安汇富创业投资合伙企业持股1,766,012股，占总股本1.95%[1][3] - 2025年4月8日宁波宁炬创业投资合伙企业持股1,762,852股，占总股本1.95%[2][3] - 2025年4月8日兴全趋势投资混合型证券投资基金持股1,750,000股，占总股本1.94%[2][3] - 2025年4月8日马玄恒持股1,730,942股，占总股本1.92%[2][3] - 2025年4月8日河南中证开元创业投资基金持股1,271,000股，占总股本1.41%[2][3]

文章核心观点 公司为提升资金使用效率，将2025年4月8日审议通过的回购股份资金来源由“自有资金”调整为“自有资金及股票回购专项贷款资金”，修订后的回购方案尚需股东大会审议[2][27]。 分组1：回购方案审议及实施程序 - 2025年4月11日公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过回购股份方案（修订稿），该方案尚需提交2025年4月28日召开的2025年第一次临时股东大会审议[8] - 公司为减少注册资本实施本次回购，需取得债权人同意，董事会审议时间和程序符合相关规定[8] 分组2：回购方案主要内容 回购目的 - 基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，维护投资者利益，增厚每股收益，提高长期投资价值，提振投资者信心，维护资本市场稳定，回购股份用于注销并减少公司注册资本[9] 拟回购股份种类 - 公司发行的人民币普通股A股[10] 回购方式 - 集中竞价交易方式[11] 实施期限 - 自股东大会审议通过之日起12个月内，若股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，回购期限顺延并公告[12] - 满足回购资金使用达最高限额、回购股份总金额达下限、股东大会授权董事会决定终止等条件，回购期限提前届满[13] - 公司不得在重大事项发生至依法披露之日、证监会及上交所规定的其他情形期间回购股份，规定有变化时按最新要求调整[14][15] 用途、数量、占比、资金总额 - 回购股份全部用于注销并减少公司注册资本，按上限测算回购约40万股，占总股本约0.44%，按下限测算回购约20万股，占总股本约0.22%，具体以实际回购情况为准，除权除息事项发生时按规定调整回购数量[15] 价格或价格区间、定价原则 - 回购价格不超过100元/股，不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，具体由董事会确定，除权除息事项发生时按规定调整回购价格上限[16] 资金来源 - 自有资金及上海浦东发展银行股份有限公司西安分行提供的股票回购专项贷款资金，贷款资金不超过回购股票总金额的90%，已取得《贷款承诺函》，具体贷款事宜以融资合同约定为准[17] - 贷款额度不超过回购股票总金额的90%，期限3年，年利率1.95%，承诺函有效期自2025年4月10日起6个月内[18] 预计股权结构变动情况 - 暂未考虑其他因素影响，具体以回购期满时实际回购股份数量为准[19] 对公司各方面影响分析 - 假设以回购资金总额上限4000万元计算，占公司总资产、净资产和流动资产比重分别为1.28%、1.75%、2.62%，不会对公司经营、财务等产生重大影响，不会导致控制权变化和改变上市公司地位，股权分布仍符合上市条件[19][20] 董监高及相关股东情况 - 董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购决议前六个月内无买卖本公司股票行为，无内幕交易及市场操纵行为，回购期间无明确增减持计划，如有将及时披露[20] - 向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东问询，其回复未来3个月、6个月暂无明确减持计划，如有将遵守规定并及时披露[5][20] 回购股份注销或转让安排 - 回购股份全部用于注销并减少公司注册资本，将按规定履行决策、通知债权人等程序并及时披露[21] 防范侵害债权人利益安排 - 按《公司法》等规定，履行通知债权人等程序并及时披露，保障债权人合法权益[22] 办理回购事宜授权 - 董事会提请股东大会授权董事会办理回购相关事宜，授权自股东大会审议通过至授权事项办理完毕，授权内容包括设立账户、择机回购、办理报批、调整方案等[23][24] 分组3：董事会会议情况 召开情况 - 2025年4月11日以通讯相结合方式召开第四届董事会第十次会议，通知于4月10日送达，因紧急会议经说明全体董事同意豁免提前5日通知要求，由董事长刘兴胜召集并主持，应出席6名董事，实际出席6名，会议召集、召开程序和方式符合规定，决议合法有效[26] 审议情况 - 审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案（修订稿）的议案》，将回购股份资金来源调整为自有资金及专项贷款资金，专项贷款金额不超过回购股票总金额的90%，贷款利率1.95%，贷款期限3年，其他内容不变，表决结果6票同意，0票反对，0票弃权，议案尚需提交股东大会审议[27][28][30] - 审议通过《关于2025年第一次临时股东大会取消部分议案及增加临时提案的议案》，因回购资金来源调整，取消原回购议案，增加修订稿议案，除取消和新增议案外，股东大会其他事项不变，表决结果6票同意，0票反对，0票弃权[32][33] 分组4：股东大会情况 取消议案 - 取消《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，原因是董事会审议通过修订稿议案，控股股东提请将修订稿议案提交股东大会审议[37] 增加临时提案 - 单独或合计持有13.27%股份的股东刘兴胜于2025年4月10日提出临时提案《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案（修订稿）的议案》，董事会审查认为其具有资格，时间、程序符合规定，内容属股东大会职权范围，同意提交审议[38][39][40] 其他情况 - 除增加临时提案外，原股东大会通知事项不变，现场会议于2025年4月28日15点在西安市高新区丈八六路56号西安炬光科技股份有限公司华山会议室召开，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统，时间为4月28日，股权登记日不变[41][44] - 议案1、2经第四届董事会第九次会议审议通过，议案3经第四届董事会第十次会议审议通过，议案2经第四届监事会第八次会议审议通过，已分别于2025年4月9日、4月12日在上海证券交易所网站及《证券日报》披露[44] - 特别决议议案为1、3，对中小投资者单独计票的议案为2、3，不涉及关联股东回避表决和优先股股东参与表决[45]

回购计划 - 回购资金总额不低于2000万元、不超过4000万元[3] - 股票回购专项贷款资金不超过回购股票总金额的90%[3] - 回购股份价格不超过100元/股，不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%[4] - 回购股份期限为自股东大会审议通过之日起12个月内[4] - 预计回购股份数量为20万股 - 40万股，占总股本比例为0.22% - 0.44%[9] - 2025年4月11日董事会审议通过回购方案修订稿，尚需股东大会审议[7] - 贷款额度不超过回购股票总金额的90%，期限3年，年利率1.95%[18] - 贷款承诺函有效期自2025年4月10日起6个月内[18] - 回购股份全部用于注销并减少公司注册资本[15][23] 股份情况 - 截至2025年4月8日，无限售条件流通股数量为90,363,344股，占比100%，回购专用证券账户股份数量为1,791,000股，占比1.98%，总股本为90,363,344股，占比100%[19] - 按回购资金总额上限回购后，回购专用证券账户股份数量为2,191,000股，占比2.42%[19] - 按回购资金总额下限回购后，回购专用证券账户股份数量为1,991,000股，占比2.20%[19] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产31.25亿元、归属于上市公司股东的净资产22.91亿元、流动资产15.25亿元[21] - 假设以本次回购资金总额上限不超过4000万元计算，回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产和流动资产的比重分别为1.28%、1.75%、2.62%[21] 人员计划 - 董监高、控股股东等未来3个月、6个月暂无明确减持计划[5][22] - 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购决议前六个月内无买卖本公司股票行为，无内幕交易及市场操纵行为[21] - 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间无明确增减持计划[22] 风险提示 - 本次回购方案存在多种不确定性风险，如股价超出上限、资金未筹措到位等[26]