北京市中伦律师事务所 关于天津久日新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二五年四月 北京市中伦律师事务所 关于天津久日新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：天津久日新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派律师出 席并见证公司2025年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《天津久日新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本 ...

资金使用 - 公司超募资金总额为11387.22万元[12] - 拟用1111.21万元剩余超募资金永久补充流动资金[12] - 本次补充金额占超募资金总额的9.76%[12] - 12个月内累计使用不超超募资金总额30%[12] 会议信息 - 2025年4月17日14:30现场会议，9:15 - 15:00网络投票[9] - 会议地点在天津公司会议室[10] - 董事会召集，董事长赵国锋主持[10] - 现场投票和网络投票结合表决[6] - 股东发言原则上不超5分钟[5] - 现场未填等情况计为“弃权”[6]

行政处罚事件 - 山东久日化学科技有限公司因特种作业人员未按规定取得相应资格上岗作业被滨州市应急管理局处以1万元罚款 [1][2] - 处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第（七）项及《山东省安全生产行政处罚自由裁量基准》第97号第1档 [2][3] - 行政处罚决定书文号为（鲁滨）应急罚[2025]6号 处罚日期为2025年4月1日 [2] 公司背景 - 山东久日为久日新材（688199 SH）全资子公司 专业从事光固化材料研发生产销售 年产能达5000吨 [4] - 公司成立于2010年 注册资本2亿元人民币 法定代表人李丰阳 [6] - 母公司天津久日新材料股份有限公司成立于1998年 注册资本16122 7251万元人民币 法定代表人赵国锋 [6] 业务概况 - 久日新材专注于光引发剂 单体等光固化材料及光刻胶 光敏剂等半导体化学材料的研发生产销售 [4] - 公司为上海证券交易所科创板上市公司 股票代码688199 SH [4]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票2,780.68万股，每股发行价66.68元，共募集资金185,415.74万元，扣除发行费用14,486.45万元后，实际募集资金净额为170,929.29万元 [1] - 募集资金已进行专户存储，并与保荐机构、商业银行签署三方监管协议 [1] 募集资金投资项目 - 募集资金投资项目包括东营年产87,000吨光固化材料建设项目（已终止）、内蒙古年产9,250吨光引发剂及中间体项目、徐州年产600吨微电子光刻胶专用光敏剂项目等，总投资计划213,912.53万元，已使用159,542.08万元 [2] - 截至2024年6月30日，募集资金使用情况已在2024年半年度专项报告中披露 [2] 超募资金使用计划 - 公司超募资金总额为11,387.22万元，拟使用剩余1,111.21万元（含利息及理财收益）永久补充流动资金，占超募资金总额的9.76% [3] - 最近12个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额未超过总额的30%，符合监管要求 [3] 相关承诺与审议程序 - 公司承诺12个月内累计使用超募资金补充流动资金不超过总额的30%，且补充后12个月内不进行高风险投资或对外财务资助 [4] - 该议案已通过董事会和监事会审议，尚需提交股东大会批准 [4] 专项意见 - 监事会认为该计划符合法规要求，不影响募投项目正常进行，且有利于提高资金使用效率 [4] - 保荐机构核查后无异议，认为程序合规且符合股东利益 [4]

监事会会议召开情况 - 天津久日新材料股份有限公司第五届监事会第十九次会议于2025年3月31日以现场和通讯相结合的方式召开 [1] - 会议通知已于2025年3月25日送达全体监事 [1] - 应出席监事3人，实际出席监事3人，由监事会主席罗想先生召集并主持 [1] - 会议召开符合《公司法》及公司章程等法律法规的规定，程序合法 [1] 监事会会议审议情况 - 审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》 [1] - 监事会认为该事项符合法律法规要求，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，且不损害公司及股东利益 [1] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票 [2] - 该议案尚需提交公司股东大会审议 [2]

股东大会基本信息 - 股东大会召开日期为2025年4月17日14点30分，地点在天津市华苑新技术产业园区工华道1号智慧山C座贰门五层公司会议室 [1] - 投票方式采用现场投票与网络投票相结合，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [1] - 网络投票时间为2025年4月17日9:15-15:00，其中交易系统投票平台时段为9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 [1] 股东投票相关事项 - 涉及融资融券、转融通等特殊账户的投票需按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号》执行 [2] - 同一表决权重复投票时以第一次结果为准，股东需对所有议案完成表决后才能提交 [3] - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台（vote.sseinfo.com）参与网络投票，首次使用需完成身份认证 [3] 会议审议与登记 - 审议议案已通过第五届董事会第二十次会议及监事会第十九次会议审议，公告于2025年4月1日披露于上海证券交易所网站及四大证券报 [3] - 股权登记日为2025年4月10日，登记在册的A股股东（代码688199）有权出席或委托代理人出席 [4] - 登记需提供证券账户卡/有效股权证明原件及身份证件，企业股东还需营业执照复印件（加盖公章），登记时间为2025年4月10日收市后至会议召开前 [4][5] 其他会务信息 - 会议联系人为郝蕾，联系方式包括电话022-58330799、邮箱jiuri@jiuri.com.cn及天津市公司地址 [5] - 现场会议需出示证件原件，与会股东自理交通及食宿费用 [5] - 授权委托书需明确委托人持股数、账户号及表决意向（同意/反对/弃权），未明确指示的由受托人自主表决 [6][7]

募资情况 - 公司首次公开发行2780.68万股，每股66.68元，募资185415.74万元，净额170929.30万元[1] - 公司超募资金11387.22万元，拟用1111.21万元永久补流，占比9.76%[4] 项目投资 - 久日新材料（东营）项目预计投资87000万元，前期已投95.10万元[2] - 内蒙古久日项目预计投资86377.72万元，拟投募资54941.65万元[2] - 年产24000吨光引发剂项目前期已投141.37万元[3] - 大晶信息（徐州）项目预计投资23700.00万元，拟投募资6700.00万元[3] 资金决策 - 2025年3月31日会议审议用剩余超募资金永久补流议案，待股东大会审议[7] - 保荐机构对使用剩余超募资金永久补流无异议，待股东大会通过实施[8] - 公司承诺每12个月内累计补流或还贷金额不超超募资金30%[6]

证券代码：688199 证券简称：久日新材 公告编号：2025-013 天津久日新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 3 月 31 日召开第 五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十九次会议，分别审议通过《关于使 用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余超募资金 1,111.21 万元（含已到期利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准） 用于永久补充流动资金。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金后，公司超募 资金使用完毕，公司将按规定注销相关募集资金专用账户。具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意天津久日新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1887 号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请，公司向社会公开发行人民币普通股 2,780.68 万股，每股面值人 民币 1.00 元，每股发行价为人民币 66.68 元，共募集资金人民币 18 ...

证券代码：688199 证券简称：久日新材 公告编号：2025-014 天津久日新材料股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年4月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 4 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：天津市华苑新技术产业园区工华道 1 号智慧山 C 座贰门五层公司 会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 17 日 至 2025 年 4 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...