（一）日常关联交易履行的审议程序 中国国际金融股份有限公司 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 预计 2025 年度关联交易额度的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为北京理 工导航控制科技股份有限公司（以下简称"理工导航"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关规定，就理工导航预计公司 2025 年度关联交易额度的情况进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 公司于 2025 年 4 月 21 日召开第二届董事会第二次独立董事专门会议对《关于预 计公司 2025 年度日常关联交易额度的议案》进行了事前审议，独立董事认为：公司预 计日常关联交易符合公司经营业务发展需要，交易价格公允，符合法律、法规的规定以 及相关制度的要求，未损害公司及其他非关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情 形。公司独立董事专门会议同意将该议案提 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 联系申击: 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAG1B0262 北京理工导航控制科技股份有限公司 北京理工导航控制科技股份有限公司董事会（或全体股东）: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了北京理工导航控制科技股份有限公司(以下简称理工导航公司)2024年12月 31日财 务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是理工导航公司董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年度 telenhone: 9/F. Block A. Fu No.8. Chaovangmen E Donacheng District, Beiji certified public accountants 100027. P.R.China 审计报告 XYZH/2025BJAG1B0012 北京理工导航控制科技股份有限公司 北京理工导航控制科技股份有限公司全体股东: 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年四月 | | | 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 北京理工导航控制科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会运作机制，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性 文件以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 2 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《北京理工导航控制科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司及其控股或实际控制的子公司（以 下简称"控股子公司"）以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担 保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 担保形式包括保证、抵押、质押或其他形式的担保。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信的原则。任何单位 和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的行为有权 拒绝。 第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的 任何担保； 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投 资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规和规范性文件以及《北京理工导航控制科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股 份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行 的各项投资活动。但是，购买银行理财产品的除外。 第二章 对外投资管理的组织机构 第七条 公司对外投资的决策机构主要为股东会、董事会、战略与发展委员 会。各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 第八条 在董事会或股东会审议对外投资事项之前，公司应向全体董事或股 东提供拟投资项目的可行性研究报告及相关资料，以便其作出决策。 第九条 公司总经理是对外投资实施的主要责任人，负责对新 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全， 维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文 件以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》要求的 会计师事务所出具验资报告。公司按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件所 承诺 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件以及《北京理工导航控制科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东（指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对公司有 重大影响的股东）、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、证券 交易所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"理工导航"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规 及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，以促进公司规范运作为宗旨，忠 实、勤勉地履行了独立董事职责。为促进公司规范运作、健康发展，起到了积 极的推动作用，维护了公司、全体股东的利益。 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 李金泉，男，1953 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管 理专业，中国社科院硕士研究生学历。1976 年 12 月至 1993 年 9 月，任内蒙古 第一机械制造厂工程师、副处长、处长；1993 年 9 月至 1999 年 6 月，任内蒙古 第一机械制造厂副厂长；1999 年 6 月至 2002 年 11 月，任中国兵器工业集团公 司第一事业部副主任、分党组成员兼河北凌云工业集团有限公司董事长；2002 年 11 月至 2002 年 12 月，任中国兵器工业集团公司企业管理与质量保证部主任 （局长）兼河北凌云工业集团有限公司董事长；2002 年 12 月至 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年 5 月，本人被选举为北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"理工导航"）的独立董事，任职期间，严格按照《公司法》《证 券法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，以促进公司规 范运作为宗旨，忠实、勤勉地履行了独立董事职责。为促进公司规范运作、健 康发展，起到了积极的推动作用，维护了公司、全体股东的利益。 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 尹月，女，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学经济学院 金融学硕士学位、美国宾夕法尼亚大学法学院硕士学位。2005 年 9 月加入北京 市竞天公诚律师事务所，现担任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，2018 年 12 月至 2025 年 1 月任北京辰安科技股份有限公司独立董事；2024 年 5 月至今，任 理工导航独立董事；2025 年 3 月至今任秦皇岛天秦装备制造股份有限公司独立 董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，且未在公司关联企业任职；未在公司担任除 ...