股票代码：688357 股票简称：建龙微纳 债券代码：118032 债券简称：建龙转债 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 广发证券作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"建龙微纳"、 "发行人"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称："建龙转 债"，债券代码：118032，以下简称"本次债券"）的保荐机构、主承销商和债券 受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债 券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券 管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大 事项报告如下： 一、本次债券的核准情况 经中国证监会"证监许可〔2023〕267号"文同意注册，公司于 2023年 3月 8日 向不特定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,000.00 万元。 经上海证券交易所自律监管决定书[2023]57 号文同意，公司 7 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：河南省洛阳市偃师区产业集聚区工业区军民路 7 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 1、 议案名称：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,902,229 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,902,229 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 第四届监事会第 1 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 1 次 会议于 2024 年 5 月 10 日（星期五）在公司会议室以现场方式召开。经全体监事 一致同意，豁免本次会议提前发出会议通知的规定。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，全体监事共同推举宁红波先生主持本次会议。本次会议的召 集、召开方式符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 宁红波先生具备履行相关职责的能力和任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人 员、证券事务代表及内审负责人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年年度股东大会，选举产生了第四届董事会董事、第四届监事会非 职工代表监事，与公司同日召开的职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组 成公司第四届董事会、监事会，任期自本次股东大会通过之日起三年。 同日，公司召开了第四届董事会第 1 次会议、第四届监事会第 1 次会议，分 别审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四 届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁、财务总监、董事会秘书的 ...

北京大成律师事务所 关 于 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年 年 度 股东大会 之 法律意见书 北京大成律师事务所 www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10, Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, Beijing 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、召集人资格、 出席会议人员资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所 审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书 随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称"本所"）接受洛 阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期 已届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司第四届监事会任期三年， 由三名监事组成，其中两名股东代表监事由股东大会选举产生，一名职工代表监 事由公司职工代表大会选举产生。 公司于 2024 年 5 月 10 日召开 2024 年职工代表大会，选举刘巧香女士担任 公司第四届监事会职工代表监事，与公司 2023 年年度股东大会选举产生的非职 工代表监事宁红波先生、李婷婷女士共同组成公司第四届监事会，任期三年。 特此公告。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司监事会 2024 年 5 月 ...

业务发展情况 - 2023年公司实现营业收入97,224.16万元，同比增长13.87% [1] - 其中气体分离领域、医用健康领域、吸附干燥领域、石油及能源化工领域、新产品、原粉及其他业务收入占公司同期营收的比例分别为36.761%、30.663%、13.468%、7.171%、2.469%、9.468% [1] - 公司持续加大对新产品的研发资源投入，2023年研发费用支出4,177.87万元，较上年同期增长约9.94% [2] - 2023年公司相关新产品销售收入约2,400.46万元，较上年同期增长354.94%，其中汽车刹车系统、空气悬架系统等新产品销售收入贡献较大 [2] - 2023年公司境外销售收入为17,555.83万元，较上年同期增长44.87% [3] - 公司成功实现了对海外气体行业巨头新建VPSA项目的制氧分子筛供应，并达成了4万标方以上新建VPSA制氧项目的分子筛供应 [3] 经营数据 - 2023年公司实现净利润15,303.37万元，同比下降22.65% [1] - 2024年第一季度公司实现营业收入约1.92亿元，环比增长11.35%,实现归属于上市公司股东的净利润约3,163.89万元，环比增长86.01% [3] - 2024年第一季度公司实现外销收入约5,003.72万元，同比增长19.63% [3] 泰国子公司 - 2023年泰国子公司实现营业收入7,237.62万元，同比增长约44.92%,实现净利润778.87万元，同比增长11.21% [3] - 2024年一季度泰国子公司实现外销收入约5,003.72万元，同比增长19.63% [3]

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 重要内容提示： 5%以上股东持股的基本情况 截至本公告日，上海深云龙企业发展有限公司（下称"深云龙"）持有洛阳 建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）7,000,000 股，占公司总股本 的 8.40%。上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前取得 5,000,000 股， 及公司 2023 年实施资本公积转增股本时获得的 2,000,000 股，上述股份已分别 于 2022 年 12 月 5 日、2023 年 6 月 8 日起上市流通。 减持计划的主要内容 公司股东深云龙因自身资金需求，本次拟通过大宗交易方式减持，将于本减 持计划披露之日起 3 个交易日之后的 90 日(2024 年 5 月 9 日至 8 月 5 日)内减持 公司股份不超过 1,667,639 股，本次拟通过大宗交易方式减持股份不超过公司总 股本比例 2.00%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项， 减持股份数量进 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 转债代码：118032 转债简称：建龙转债 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二零二四年五月 1 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | | 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 5 | | 议案 | 1：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 8 | | 议案 | 2：《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 12 | | 议案 | 3：《关于<2023 年度独立董事述职报告>的议案》 17 | | 议案 | 4：《关于<2023 年年度报告>及摘要的议案》 18 | | 议案 | 5：《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 19 | | 议案 | 6：《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》 21 | | 议案 | 7：《关于<2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案> ...

!"#$%&'()* +,-./012345%&'()* 2023 6789:;<=>? 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建 龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特 定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期 间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定， 就建龙微纳 2023 年度持续督导跟踪情况报告如下： | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 了持续督导制度，已制定了相应的 | | | 划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与建龙微纳签订承销 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 ...