公司代码：688367 公司简称：工大高科 合肥工大高科信息科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 合肥工大高科信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

合肥工大高科信息科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（包含续聘、改聘，下同）会计师事务所工作，提高审计工作和财务信息质量， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、规范 性文件以及《合肥工大高科信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司进行财务报表审计业务及内部控制审计业务的行为。公 司如聘任会计师事务所从事除上述业务之外的其他专项审计业务的，可以参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： 没有因证券期货违法执业受到监管机构的行政处罚； (六)负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计师近三年 ...

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2024-019 合肥工大高科信息科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，合肥工大高科信息科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会就2023年度募集资金存放与使用情 况作出如下说明： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意合肥工大 高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]1782 号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,169.00 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 11.53 元/股，募集资金总额为人民 币 25,008.57 万元，扣除发行费用人 ...

合肥工大高科信息科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"工大 高科"）的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司独立董事管理办法》以及《合肥工大高科信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《合肥工大高科信息科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等规定，勤勉、尽责地履行了独立董事的 职责和义务，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，发挥独 立董事的监督作用，对相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，积极促进公 司规范运作，切实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 廖朝晖，女，1967 年 7 月出生，中国国籍，汉族，中共党员，无境外永久 居留权，博士，博导、教授。曾任中国人民银行湖南省分行团委书记；湖南证券 股份有限公司办公室主任；湖南省领导 ...

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2024-022 合肥工大高科信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市高新区习友路 1682 号工大高科会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的 ...

合肥工大高科信息科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》及《合肥工大高科信息科技股份有限公司 章程》、《合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规 定，报告期内，公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务。现就 2023 年度 的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由三名董事组成，时任委员分别为独立董事吕 蓉君女士、独立董事喻荣虎先生、非独立董事诸葛战斌先生，其中会计专业人士 吕蓉君女士担任主任委员（召集人）。 2023 年 9 月，公司第四届董事会任期届满并进行了换届选举。2023 年 9 月 22 日，公司召开第五届董事会第一次会议，选举产生了公司第五届董事会审计 委员会委员及主任委员，分别为独立董事吕蓉君女士、独立董事廖朝晖女士、非 独立董事张汉龙先生。上述委员均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事过半数，并由会计专业人士吕蓉君女士担任主任委 ...

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2024-017 合肥工大高科信息科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"工大高科"）第 五届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式送达全体监事。本次会议由监事会主席姜志华女士主持，会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开和审议程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《合肥工大高科信息科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要内容真实、准确、完整，无虚 假记载、误导性陈述或者重 ...

利润分配 - 公司2023年度拟以总股本87,363,120股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），合计拟派发现金红利8,736,312.00元（含税），占归属于上市公司股东净利润的43.59%[5] - 本年度公司不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润全部结转以后年度[5] - 上述利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议[5] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为20,041,157.15元，母公司期末可供分配利润为201,586,768.19元[179] - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），合计拟派发现金红利8,736,312.00元（含税），占归属于上市公司股东净利润比例的43.59%[179] - 本年度公司不进行资本公积转增股本，不送红股[180] 审计与报告保证 - 天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] 公司基本信息 - 公司中文名称为合肥工大高科信息科技股份有限公司，简称工大高科，外文名称为Hefei Gocom Information Technology Co.,Ltd.，外文缩写为GOCOM[15][16] - 公司法定代表人为魏臻，注册地址和办公地址均为合肥市高新区习友路1682号[16] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称为工大高科，代码为688367[16] 中介机构信息 - 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，签字会计师为马章松、吴向东[17] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为国元证券股份有限公司，签字保荐代表人为袁大钧、夏川，持续督导期间为2021年6月28日至2024年12月31日[17] 财务数据 - 2023年营业收入2.30亿元，较上年减少23.69%，主要受宏观经济等因素影响[18][19] - 2023年归属于上市公司股东的净利润2004.12万元，较上年减少60.74%，扣非净利润1550.90万元，较上年减少63.33%[18] - 2023年经营活动产生的现金流量净额4687.98万元，较上年增加5464.73万元[18][19] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产5.74亿元，较上年末增加1.25%，总资产7.77亿元，较上年末减少4.43%[18] - 2023年基本每股收益0.23元，较上年下降61.02%，稀释每股收益0.23元，较上年下降61.02%[18] - 2023年加权平均净资产收益率3.53%，较上年减少5.87个百分点，扣非后加权平均净资产收益率2.73%，较上年减少5.06个百分点[18][19] - 2023年研发投入占营业收入的比例为10.88%，较上年增加3.52个百分点，研发投入较上年增加12.92%[19] - 2023年末硕士及以上学历人员相比期初增加33.33%[19] - 2023年非经常性损益合计453.22万元，较上年减少422.59万元[22] - 2023年第四季度营业收入最高，为1.03亿元，归属于上市公司股东的净利润为954.78万元[20] - 2023年公司营业收入2.30亿元，较上年同期下降23.69%[23] - 2023年公司净利润2004.12万元，较上年同期减少60.74%；扣非净利润1550.90万元，较上年同期减少63.33%[24] - 截至报告期末，硕士及以上学历员工比例同比增长33.33%[24] - 2023年公司实现营业收入23014.49万元，较上年同期减少23.69%；归属于母公司所有者的净利润1550.90万元，较上年同期减少63.33%[89] - 截至报告期末，公司应收账款余额255767030.69元，相比上年同期减少19.98%[85] - 2023年公司矿井井下信号控制与智能调度产品收入降低22.42%，地面工业铁路信号控制与智能调度产品收入降低29.69%，信息系统集成及技术服务收入降低19.26%[97] - 2023年公司营业成本15361.63万元，较上年同期减少20.04%，总体毛利率与上年同期相比有小幅降低[97] - 销售费用较上年同期增加9.27%，主要因加强营销队伍和体系建设及开拓市场[90][91] - 管理费用较上年同期增加7.75%，主要因优化人才结构和举办研讨会[90][92] - 研发费用较上年同期增加32.14%，主要因强化研发投入和增加研发设备等[90][94] - 经营活动现金流量净额较上年同期增加5464.73万元，主要因销售收款增加、采购付款减少等[89][95] - 工业铁路信号控制与智能调度产品营业收入1.61亿元，同比降25.62%，毛利率44.75%，减少3个百分点[98] - 信息系统集成及技术服务营业收入6732.32万元，同比降19.26%，毛利率5.88%，减少0.7个百分点[98] - 公司业务主要集中于华东、华北地区，华东地区占比达63.88%；西南、东北增幅明显，西南地区增幅376.11%；华南、华中、西北降幅较大[99] - 直接销售营业收入2.28亿元，同比降23.85%，毛利率33.29%，减少3.02个百分点[99] - 工业铁路信号控制与智能调度产品直接人工、制造费用同比增加，因引进工程技术人才，人员薪酬和差旅费增加[101] - 信息系统集成及技术服务其他成本同比增加，因技术服务费用增加[101] - 前五名客户销售额8325.49万元，占年度销售总额36.17%，对关联方销售额为0 [103] - 前五名供应商采购额3447.39万元，占年度采购总额23.39%，对关联方采购额为0 [104] - 地面工业铁路信号控制与智能调度产品营业收入6690.57万元，同比降29.69%，毛利率33.24%，减少1.91个百分点[98] - 矿井井下信号控制与智能调度产品营业收入9419.41万元，同比降22.42%，毛利率52.92%，减少4.71个百分点[98] - 销售费用为1717.79万元，同比增加9.27%，管理费用为1784.76万元，同比增加7.75%，研发费用为2329.85万元，同比增加32.14%[107] - 经营活动现金流净额为4687.98万元，同比增加5464.73万元，投资活动现金流净额为711.20万元，同比增加5241.16万元，筹资活动现金流净额为 - 2174.68万元，同比减少1203.30万元[111][112][113][114] - 货币资金为1.15亿元，同比增加13.44%，应收票据为2659.21万元，同比增加38.67%，应收账款为2.28亿元，同比减少22.46%[115] - 存货为7154.95万元，同比增加14.15%，合同资产为902.91万元，同比减少46.83%，无形资产为3161.41万元，同比增加82.39%[115] - 短期借款为0，同比减少100%，应付票据为818.83万元，同比减少82.83%，应付账款为1.69亿元，同比增加8.93%[116] - 合同负债为348.09万元，同比增加435.46%，应交税费为443.07万元，同比减少80.50%，其他应付款为202.17万元，同比增加81.97%[116] - 递延收益为504万元，同比增加65.79%，主要因新增项目补助[116] - 期末受限资产合计2005.26万元，包括货币资金、应收票据和应收款项融资[116] - 以公允价值计量的金融资产中股票期初数为0，期末数为249,050.70元；其他期初数为70,309,919.44元，期末数为65,262,144.44元[118] - 证券投资中*st西钢最初投资成本为218,386.80元，期末账面价值为249,050.70元[119] 公司发展预期 - 公司对2024年度发展前景抱持乐观预期，因在手订单充裕、技术领先及策略稳健[24] 技术研发与成果 - 2023年新增8项发明专利授权，完成9项软件著作权登记，一项发明专利获中国专利优秀奖[25] - 核心产品“GKI - 33e型二版标准站全电子计算机联锁设备”通过检测，拓展产品应用场景[25] - 开展工业铁路智能运维系统研发，构建远程智能运维服务体系[26] - “i - Trans”企业智能运输调度工业互联网平台入选安徽省重点工业互联网平台[27] - 与德国SMT沙尔夫集团合作研发单轨吊无人驾驶系统[27] - 多个项目入选行业相关名单或案例，彰显不同领域技术实力和影响力[26][27] - 公司形成以铁路信号安全完整性和防失爆设计技术为代表的核心技术体系，含2项平台技术和18项产品技术[51] - 工业智能感知与分布式实时控制技术使公司具备多类工业智能感知设备设计开发能力[51] - 工业嵌入式系统与控制软件开发技术为公司多项产品研发提供技术来源[52] - 铁路信号全完整性技术设计的全电子计算机联锁系统获国际最高等级SIL4认证[52] - 防失爆设计技术设计的产品取得31项矿用产品安全标志证书[52] - 控制系统总线的安全冗余通信技术可提高总线通信安全完整性指标，解决远程硬件模块硬复位问题[53] - 工业环境下的精确定位技术可实时追踪机车和车皮精确位置，提高机车速度检测实时性[53] - 面向复杂环境的车地通信技术可保证通信可靠性，降低传输延迟和切换时间[53] - 工业铁路物流自动化软件设计技术可自动产生最优调度计划，降低损耗、提升生产效率[54] - 工业铁路调车作业与铁水运输无人化控制技术可对车辆自动挂接状态判断，进行安全控制[54] - 智能化列车自动监控技术可指挥各子系统协同运行，具有作业安全防护功能[54] - 全电子高安全等级轨道运输系统设备状态的检测技术可实现轨道表示状态检测电子化，提高检测可靠性和安全性[54] - 公司拥有工业铁路GIS地图生成技术、矿井运输监控系统调度技术等多项技术[55] - 2008年公司“CRI2002企业铁路智能运输调度综合信息平台”获国家科学技术进步奖二等奖[57] - 2021年公司被认定为国家级专精特新“小巨人”企业[57] - 截至报告期末，公司累计取得授权专利115项，其中发明专利78项[57] - 截至报告期末，公司累计登记软件著作权46项[57] - 报告期内新增发明专利8项[57] - 报告期内新增登记软件著作权9项[57] - 报告期内发明专利申请数为10个，获得数为8个[58] - 报告期内实用新型专利申请数为1个，获得数为0个[58] - 报告期内软件著作权申请数和获得数均为9个[58] - 本年度费用化研发投入2080.42万元，上年度1557.52万元，变化幅度33.57%；资本化研发投入424.69万元，上年度661.04万元，变化幅度-35.75%；研发投入合计2505.12万元，上年度2218.56万元，变化幅度12.92%[59][60] - 研发投入总额占营业收入比例本年度为10.88%，上年度为7.36%，增加3.52个百分点；研发投入资本化的比重本年度为16.95%，上年度为29.80%，减少12.85个百分点[60] - 移动目标精确定位系统研发等7个项目已结项，基于AI与IIoT的铁路站场智能无人化作业系统研发等项目处于不同阶段，预计总投资规模9537.88万元，本期投入2505.12万元，累计投入5598.58万元[62][63][64][66][67][68][69] - 公司研发人员数量本期86人，上期83人；研发人员数量占公司总人数的比例本期38.91%，上期37.22%；研发人员薪酬合计本期2110.53万元，上期1903.21万元；研发人员平均薪酬本期24.54万元，上期22.93万元[70] - 研发人员中硕士及以上学历人员达31人，占研发人员总数的36.05%，同比增长40.91%[70] - 公司形成具有完整自主知识产权的核心技术体系，包括2项平台技术、18项产品技术[71] - 公司获国家科学技术进步二等奖等多项科技奖项，承担6项国家重大科研项目，主持制订1项国家标准，获授权发明专利78项等[72] - 公司“全电子计算机联锁运行监测及故障诊断解决方案”等入选相关名单，“i - Trans”平台入围安徽省重点工业互联网平台[72] - 公司自研“GKI - 33e型二版标准站全电子计算机联锁设备”通过检测，牵头申报项目入选国家矿山安全监察局名单[72] 公司业务与产品 - 公司是铁路信号控制与安全调度、智能化矿山建设解决方案专业提供商，业绩覆盖国内31个省市自治区并进入国际市场[30] - 核心产品分地面工业铁路信号控制与智能调度、矿井井下窄轨信号控制与智能调度两大系列，还从事信息系统集成及技术服务业务[30][31] - 地面工业铁路信号控制与智能调度系列以GKI - 33e全电子计算机联锁系统为主导产品，核心技术成果获国家科技进步二等奖[32] - 矿井井下窄轨信号控制与智能调度产品以KJ293（A）矿用轨道运输监控系统为核心，多项核心技术成果获奖[33] - 公司主要面向国有大型企业销售，通过招投标获取项目订单，为用户提供定制化产品和解决方案[35] - 工业铁路信号控制与智能调度产品采购主要原材料，部分部件外协采购，部分项目外购劳务[36][37] - 信息系统集成及技术服务采购主要为硬件设备、通用软件，通过比选择优确定采购单位[37] - 工业铁路信号控制与智能调度产品根据销售合同及市场预测制定生产计划，现场总成、安装调试后交付[38] - 信息系统集成及技术服务根据客户信息化需求规划设计方案，采购软硬件，现场集成、安装调试

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为30,921,237.27元，同比增长71.60%[4] - 公司2024年第一季度营业成本为20,475,612.46元[21] - 公司2024年第一季度毛利率为35.1%[22] - 公司2024年3月31日资产总计为773,201,557.70元[20] - 公司2024年3月31日负债总计为195,347,090.33元[20] - 公司2024年3月31日所有者权益合计为577,854,467.37元[21] - 公司2024年3月31日货币资金余额为94,993,761.58元[18] - 公司2024年3月31日交易性金融资产余额为65,556,087.13元[18] - 公司2024年3月31日应收账款余额为206,892,177.29元[19] - 公司2024年3月31日存货余额为77,200,001.37元[19] 盈利能力 - 公司归属于上市公司股东的净利润为1,396,293.54元，同比增长811.99%[4,8] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为590,893.23元[4,9] - 公司基本每股收益为0.0160元，同比增长788.89%[4,10] - 公司加权平均净资产收益率为0.24%，同比增加0.21个百分点[4,11] 研发投入 - 公司研发投入合计为5,061,869.41元，同比减少13.25%[4,11] - 公司研发投入占营业收入的比例为16.37%，同比减少16.01个百分点[4,12] - 公司2024年第一季度研发费用为5,904,030.04元，同比增加29.4%[22] 现金流 - 公司经营活动产生的现金流量净额为-30,550,529.88元[4,9] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-3.06亿元[24] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-8,008,947.93元[25] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1亿元[25] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为7.98亿元[26] 股东情况 - 公司前十大股东中，魏臻和合肥华臻投资管理有限公司分别持有15.22%和9.49%的股份[13] - 合肥工业大学资产经营有限公司持有公司5,720,000股无限售条件流通股[13] - 公司股东张利女士持有公司股份3,816,530股，占公司总股本的4.37%[15]

证券代码：688367 证券简称：工大高科 公告编号：2024-015 合肥工大高科信息科技股份有限公司 关于自愿披露项目中标的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 对公司业绩的影响：本次项目中标属于公司日常经营行为，如本项目签订正 式合同并顺利实施，将会对公司未来业务发展及经营业绩产生积极影响。 风险提示：公司尚未与交易对方签订正式合同，合同签订及合同条款尚存在 不确定性。公司将依据有关法律法规及规范性文件等要求及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 一、中标项目基本情况 1、项目名称：IT 硬件采购项目 03 包 经营范围：集成电路设计、制造、加工；电子产品销售并提供相关售后服务 及技术服务；研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片；计算机软硬件 及网络软硬件产品的设计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元器件、通讯 设备的销售；集成电路的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训 中标项目：IT 硬件采购项目 03 包。 中标金额：人民币 1,23 ...