公司上市与股份 - 公司于2022年8月2日在上海证券交易所科创板上市，首次发行8386.8089万股[7] - 公司注册资本33547.2356万元，股份总数33547.2356万股[7][16] - 菲沃泰有限公司持股89.47%，润科等多家机构有不同持股比例[15] 股份交易与限制 - 公司收购股份在不同情形有注销或转让时间及比例限制[22] - 董事等人员转让股份有比例、时间等限制[25] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[25] 股东权利 - 股东对决议有撤销请求权、诉讼权等[30][32][34] 公司决策程序 - 公司收购股份、重大资产交易等有董事会或股东会决议要求[27][40][72] 会议相关 - 股东会、董事会召开有时间、通知、提案等规定[48][57][104] - 股东会决议有普通、特别决议通过比例要求[69] 董事相关 - 董事候选人提名、选举有规定，部分情况用累积投票制[78] - 董事任职资格、任期等有规定[84][85] 财务与利润分配 - 公司应按时披露年报、中报，提取法定公积金[137] - 公司利润分配有条件、比例要求及特殊情形规定[142][144][147] 其他 - 公司聘用、解聘会计师事务所有规定[159][170] - 公司合并、分立、减资等有通知债权人等程序[166][167][169]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 （二）长期投资主要指:公司超过一年不能随时变现或不准备变 现的各种投资,包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限 于下列类型: （1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （2）公司与其他境内外独立法人实体及自然人成立合资、合作 公司； 1 （3）参股、并购其他境内外独立法人实体； 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提高投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部 控制基本规范》《企业会计准则》及其他法律、法规和规范性文件， 以及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资， 进行的各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长 期投资。 （一）短期投资主要指:公司购入的能随时变现且持有时间不超 过一年（含一年）的投资,包括股票、债券、基金、委托理财 ...

会议出席情况 - 2024年董事亲自出席董事会9次、股东大会2次[4] - 2024年审计委员会、薪酬与考核委员会分别亲自出席6次、4次[5] - 2024年参加独立董事专门会议1次[6] 业绩说明会 - 2024年5月及12月参加2023年度暨2024年第一季度、2024年第三季度业绩说明会[9] 议案审议 - 2024年4月相关会议通过年度日常关联交易预计议案[13] - 2024年4 - 5月相关会议通过续聘立信为2024年度审计机构议案[18] 激励计划 - 2024年8 - 9月董事会会议通过注销、考核管理、授予股票期权议案[22][23] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职维护公司及中小股东权益[24]

会议出席情况 - 2024年董事会应参加9次，亲自出席9次[5] - 2024年股东大会出席2次[5] - 2024年审计委员会应参加6次，亲自出席6次[6] - 2024年薪酬与考核委员会应参加4次，亲自出席4次[6] - 2024年参加独立董事专门会议1次[7] 公司决策事项 - 2024年4月相关会议审议通过《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》[14] - 2024年4 - 5月相关会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘立信为2024年度审计机构[19] - 2024年8月22日审议通过注销2023年部分股票期权议案，无实质影响[23] - 2024年9月9日审议通过2024年股票期权激励计划相关议案，程序合规[24] - 2024年9月25日审议通过向2024年激励对象授予股票期权议案，无实质影响[24] 其他情况 - 2024年4月就知识产权事项与相关部门探讨并提建议[10] - 2024年5月走访上海子公司[10] - 2024年9月就股票期权激励计划向全体股东征集委托投票权[10] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[15] - 报告期内公司无被收购情形[16] - 公司按时编制并披露财务报告，财务信息真实完整准确[17] - 报告期内公司未发生聘任或解聘财务负责人事项[20] - 报告期内公司未因非会计准则变更原因进行会计政策变更或差错更正[20] - 报告期内公司未发生提名或任免董事事项[21] - 公司董事、高管薪酬参考同行业水平结合实际制定[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职，加强沟通提高履职能力[25]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事 会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会 决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第二章 董事会办公室 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会秘书分管董事会办公室，保管董事会和董事会办 公室印章。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理 日常事务。 第三章 董事会会议的召开 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会会议应当 1 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟 审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关 人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立 董事反馈议 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第三条 信息披露管理办法由公司董事会负责实施，公司董事长为实施本办 法的第一责任人，董事会秘书是具体负责人，董事会办公室为公司信息披露的责 任部门，公司各部门和下属子公司予以配合。 第四条 本办法所称"信息披露义务人"，指公司及其董事、高级管理人员、 核心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其相关人员，重 大资产重组、再融资、重大交易有关各方及其相关人员，破产管理人及其成员， 以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的原则和一般规定 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二 ...

内幕信息管理机构与责任人 - 董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] 内幕信息知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[7] 内幕信息管理流程 - 内幕信息依法公开披露前，公司应填写内幕信息知情人档案并记录相关环节信息[10] - 内幕信息发生时，知情人应告知董事会办公室，办公室控制传递和知情范围[11] - 信息提供单位组织填写《内幕信息知情人档案表》并报送董事会办公室[13] - 公司股东、实际控制人等相关主体应填写并送达内幕信息知情人档案[13] - 保荐人等证券服务机构协助公司核实并完成报送[14] - 行政管理部门人员接触内幕信息需按要求登记[14] - 公司发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[15] - 公司发生特定事项报送的知情人至少包括公司及其董监高等人员[15] 档案保存与提交 - 内幕知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[17][20] - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[19] 违规处理与自查 - 公司发现内幕交易等违规情况应在2个工作日内报送相关情况及处理结果[27] - 公司会对内幕信息知情人买卖证券情况自查[27] 其他规定 - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[17] - 公司各部门等应指定信息披露联络人[19] - 控股股东等策划重大事项应提供内幕信息知情人名单等[20] - 公司应向外部内幕信息知情人告知制度[22] - 公司全体董事等应控制内幕信息知情范围[24] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效[33]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第二条 本制度所称的关联方是指《股票上市规则》所认定的关 联人。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营 性资金往来中，不得占用上市公司资金。 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有 偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担 保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联 方使用的资金。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人 员应当勤勉尽责，维护公司资金和财产安全，预防、发现并制止公司 关联方占用公司资金。 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联 方"）的资金往来，避免公司 ...

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万（非担保）提交董事会审议[13] - 与关联法人成交超300万且占比0.1%以上（非担保）提交董事会审议[14] - 与关联人交易超3000万且占比1%以上（非担保）提交股东会审议并提供报告[14] - 为关联人担保不论数额提交股东会审议[14] - 低于30万（自然人）或300万且占比0.1%以下（法人）由总经理审议[15][16] 关联交易其他规定 - 审慎向关联方提供财务资助或委托理财按累计额适用规定[16] - 关联交易按12个月累计计算金额[17] - 可预计日常关联交易年度金额，超预计重新审议披露[19] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[19] - 日常关联交易协议超3年每3年重新审议披露[19] - 部分交易免予审议披露[20] 关联交易审批流程 - 披露的关联交易需独立董事过半数同意后提交董事会[25] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数通过[26] - 股东会审议关联交易关联股东回避[27] 关联交易协议与定价 - 关联交易签书面协议明确政策，条款变更重新审批[22] - 关联交易定价应公允，有多种原则和方法[23][24] 办法生效 - 本办法经股东会审议通过之日起生效[28]

会议与决策 - 2024年董事会应参加9次，亲自出席9次[5] - 2024年参与独立董事专门会议1次[6] - 2024年多次会议审议通过日常关联交易、续聘会计师事务所等议案[12][17] 激励计划 - 2024年多次董事会会议审议通过股票期权激励相关议案[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职并加强与经营管理层沟通[24]