江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事 会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会 决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第二章 董事会办公室 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会秘书分管董事会办公室，保管董事会和董事会办 公室印章。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理 日常事务。 第三章 董事会会议的召开 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会会议应当 1 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟 审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关 人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立 董事反馈议 ...

第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照有关要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正的原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》（以下简称"《登记管理制度》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等有关法 律法规、以及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司信息披露管理办 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第三条 信息披露管理办法由公司董事会负责实施，公司董事长为实施本办 法的第一责任人，董事会秘书是具体负责人，董事会办公室为公司信息披露的责 任部门，公司各部门和下属子公司予以配合。 第四条 本办法所称"信息披露义务人"，指公司及其董事、高级管理人员、 核心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其相关人员，重 大资产重组、再融资、重大交易有关各方及其相关人员，破产管理人及其成员， 以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的原则和一般规定 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第二条 本制度所称的关联方是指《股票上市规则》所认定的关 联人。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营 性资金往来中，不得占用上市公司资金。 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有 偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担 保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联 方使用的资金。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人 员应当勤勉尽责，维护公司资金和财产安全，预防、发现并制止公司 关联方占用公司资金。 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联 方"）的资金往来，避免公司 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"上市公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《企业会计准则 第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏 菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规 定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或 其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； 1 （四）本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然 人关系密切 ...

会议与决策 - 2024年董事会应参加9次，亲自出席9次[5] - 2024年参与独立董事专门会议1次[6] - 2024年多次会议审议通过日常关联交易、续聘会计师事务所等议案[12][17] 激励计划 - 2024年多次董事会会议审议通过股票期权激励相关议案[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职并加强与经营管理层沟通[24]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户 （以下简称"募集资金专户"）集中管理。 第七条 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及《江苏菲沃 泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发 行分离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间 建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形时， 临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明 原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 见并公告： 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《江苏菲沃泰纳米科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家的相关法律、法 规及规范性文件的规定，制定本规则。 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件的规 定及《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制订本独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立、公正地履行职责，不受本公 司及本公司主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律、行政法规、中国证券监督 ...