广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 11,12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel.)：(0755) 88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址(Website)：http://www.shujin.cn 广东信达律师事务所 关于江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 信达科会字[2023]第045号 致：江苏泛亚微透科技股份有限公司（下称"贵公司"、"公司"） 广东信达律师事务所接受贵公司的委托，指派李瑮蛟律师及陈梦馨律师 （下称"本所律师"）参加了贵公司2023年第二次临时股东大会（下称"本次 股东大会"），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上海证券交易所上市公司股 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2023-055 江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 26 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省常州市武进区礼嘉镇前漕路 8 号公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 32,369,690 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 32,369,690 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 46.2424 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 46.2424 | 二、 议案审议 ...

权益变动 - 赛富创投权益变动前持股7,161,433股，占比10.23%[2] - 权益变动后持股6,411,433股，占比降至9.16%[2] 减持情况 - 2023年12月13 - 15日累计减持750,000股，占比1.07%[2] - 12月13、14、15日各减持250,000股，比例均为0.36%[2] 其他说明 - 本次不触及要约收购，实控人不变[2] - 减持系首发前股份，减持计划未实施完毕[4][5]

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2023-053 江苏泛亚微透科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持比例达到 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次权益变动为持股 5%以上股东减持，不触及要约收购，不会使公司 控股股东及实际控制人发生变化。 2、表格中减持比例取 4 位小数，为四舍五入后的结果。 注：本次减持的股份均系股东在公司首次公开发行股票之前持有的股份。 三、其他情况说明 1、本次权益变动为减持，不触及要约收购、不涉及资金来源； 2、本次权益变动为公司持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司控股 股东及实际控制人发生变化； 本次权益变动前，常州赛富高新创业投资中心（有限合伙）（以下简称 "赛富创投"）持有江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 份 8,094,724 股，占公司总股本的 11.56%；本次权益变动后，赛富创投持有公 司 7,161,433 股，持股比例减少至 10.23%。 江苏泛亚微透科技股份有限公司于 2 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2023-047 江苏泛亚微透科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"或"泛亚微透"）第 三届董事会第十五次会议（以下简称"会议"）于2023年11月30日以直接送 达、微信等方式发出通知，并通过电话进行确认，会议于2023年12月8日以现场 加视频会议方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由公司董 事长张云先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 定， 并结合公司自身实际情况和《公司章程》修订情况，公司拟对部分治理制 度进行修订。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 经与会董事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了如下议案： 一、审议通过了《关于修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》 为了进一步完善公司治理结构，更好地促进公司 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 总经理工作细则 第四条 公司经理层应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实 义务和勤勉义务。公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的 最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社 会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 在经理层自身利益与公司或股东利益发生冲突时，公司或股东利益优先。 江苏泛亚微透科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司总经理及其领导下的管理层的经营管理行为，明确职 责分工，提高工作效率，确保管理层有效运行、执行股东大会、董事会决议，现 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏泛亚微透科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。总经理 主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施股东大会、董事会决议，对董事会 负责。 公司视工作需要设 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）非独 立董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《江苏泛亚微透科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事长、 董事以及董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会认定 的其他高级管理人员。 第二章 产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 章程 江苏泛亚微透科技股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 1 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度、利润分配 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 江苏泛亚微透科技股份有限公司 章程 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定以发起方式设立的股份有 限公司，即由常州市泛亚微透科技有限公司整体变更为股份有限公司，在常州市 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度所称担保是指公司或控股子公司以第三人身份为债务人对其所负 债务提供的担保，当债务人不履行债务时，由公司或控股子公司按照约定履行债务、承 担责任的行为。公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股 子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控 股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称子公司是指控股子公司。 公司控股子公司对于向上市公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同上市 公司提供担保，其对外担保应执行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任何人无 权以公司、下属子公司、分公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并 对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 江苏泛亚微透科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护股东的利益，规范江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2023-052 江苏泛亚微透科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 26 日 14 点 30 分 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年12月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：江苏省常州市武进区礼嘉镇前漕路 8 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 26 日 至 2023 年 12 ...