江苏硕世生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨顺海） 2023年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作制度》的相关规定，在2023年度工作中恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策事项 发表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和 规范化运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是 中小股东的合法利益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年9月公司完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独 立董事，董事会审计委员会委员。基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会及各专门委员会情况 （1）参加董事会、股东大会情况 2023年度公司共召开7次董事会，2次股东大会。本人任职期间出 席会议情况如下： | 独立董事 | | | 参加董 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计 政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和 股东大会审议，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大 影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更情况的概述 （一）本次会计政策变更的原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则 解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"《准则 解释第 17 号》"），其中"关于售后租回交易的会计处理"的规定 自 2024 年 1 月 1 日起施行。 根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并 按该规定的生效日期执行。本次会计政策变更是公司按照国家统一 的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审 议。 证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公 ...

募集资金情况 - 2019年公开发行1466万股，发行价46.78元/股，募集资金总额6.857948亿元，净额6.1293357亿元[11] - 2023年度使用募集资金101.75万元，以前年度已使用4.4907926144亿元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额1.97639853亿元，现金管理金额1.9亿元[16] 资金管理与收益 - 累计理财产品收益3094.060512万元[12] - 2023年用闲置资金买浦发银行结构性存款，投资73000万元，收益250.375万元[22] - 2023年用闲置资金买招商银行结构性存款，投资30000万元，收益112.273973万元[23] 项目结项与变更 - 2023年4月首次公开发行募集资金项目及超募投资项目结项[25] - 2022年4月“硕世生物泰州总部产业园项目中的医学检验场所”结项并注销专户[26] - 变更部分募投项目涉及资金由2132万元变为1500万元[31] 项目投入与效益 - 硕世生物泰州总部产业园项目承诺资金87650000元，投入比例100.00%[37] - 超募资金投资项目“硕世生物快速检测产品项目”投入比例8.54%，暂未盈利[37][38] - 硕世生物泰州总部产业园项目本年度效益为 - 21172017.38元[40]

关联方定义 - 关联方包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[8] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避，会议由过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过[10] - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易，应经董事会审议并及时披露[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易，应经董事会审议并及时披露[13] - 公司为关联人提供担保，应经董事会审议并及时披露，提交股东大会审议[16] - 与关联方交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的交易，应提供评估或审计报告并提交股东大会审议[16] 交易累计计算与预计 - 连续12个月内与同一关联方或不同关联方进行交易标的类别相关的交易，按累计计算原则适用相关规定[16] - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际超出预计金额需重新履行审议程序并披露[17] 信息披露要求 - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[17] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[17] 审议注意事项 - 关联交易审议时董事应关注必要性、公平性等并遵守回避制度[18] - 应披露的关联交易需独立董事专门会议过半数同意后提交董事会审议[18] - 一方以现金认购另一方公开发行证券等九种交易可免予关联交易审议和披露[18] - 审议关联交易要了解交易标的真实状况和交易对方情况[19] - 公司不应审议状况不清、价格未确定、对方不明朗的关联交易[19] 交易价格确定 - 关联交易应根据充分定价依据确定交易价格[21] - 必要时聘请中介机构对交易标的进行审计或评估[21] 制度相关 - 本制度“以上”包含本数[22] - 本制度自股东大会审议通过生效执行，修改亦同[22] - 本制度由董事会负责解释，未尽事宜按相关规定执行[22]

公司基本信息 - 公司于2019年12月5日在证券交易所上市，首次发行人民币普通股1466万股[6] - 公司注册资本为人民币5862万元，股份总数为5862万股，每股面值一元[6][15][17] - 公司发起人共26名[13] 股权结构 - 绍兴闰康生物医药股权投资合伙企业持股比例35.4868%，2017年3月以净资产出资[12] - 王国强持股比例11.2493%，2017年3月以净资产出资[12] - 张旭持股比例8.2493%，2017年3月以净资产出资[12] 股份交易与限制 - 核心技术人员减持公司首发前股份，自限售期满之日起4年内每年不超25%[23] - 公司董事、监事和高级管理人员任职期间每年转让股份不超25%[25] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[48] - 董事人数不足6人等情形下，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[48][49][52] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[72] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事[97] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事[109] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[111] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于三分之一[133] - 监事会每六个月至少召开一次会议，应提前十日书面通知[137] - 监事会决议需经半数以上监事通过[138] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年度报告，半年结束后两个月内披露中期报告[143] - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[146] - 未来12个月若无重大投资计划或支出，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[150] 其他重要事项 - 公司合并、分立、减资时，均需自决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内公告[172][174][175] - 公司修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[180] - 控股股东指持有股份占公司股本总额50%以上或虽不足50%但表决权足以对股东大会决议产生重大影响的股东[190]

江苏硕世生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品 1 第一条 为加强江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做 好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定, 结 合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施。董事会办公室是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构, 并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员 ...

股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 特定情形下公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[3] 股东大会通知 - 董事会收到召开请求后十日内反馈，同意则五日内发通知[4] - 年度股东大会召开二十日前通知股东，临时股东大会召开十五日前通知[9] - 召集人收到临时提案后两日内发出补充通知[9] 提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开十日前提出临时提案[9] 会议时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[9] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会前一日下午3:00，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[12] 会议变更 - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，若有应提前至少两个工作日公告并说明原因[10] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] - 公司一年内特定重大事项需特别决议通过[30] 候选人提名 - 董事会等可提出独立董事候选人[33] - 董事等候选人可由董事会等提名[33] 表决权规定 - 股东买入超规定比例部分三十六个月内不得行使表决权[30] - 审议影响中小投资者利益重大事项时单独计票并披露[30] - 公司持有的本公司股份无表决权且不计入总数[30] 会议主持 - 股东大会由董事长主持，不能履职时由董事推举主持[23] - 监事会自行召集时，主席不能履职由监事推举主持[21] - 主持人违规时经股东同意可推举一人主持[22] 表决计票 - 表决由律师等计票、监票并当场公布结果[36] - 同一表决权只能选一种方式，重复表决以第一次为准[37] 信息披露 - 公司在股东大会不得披露未公开重大信息[38] 决议公告 - 决议应及时公告，列明相关信息[40] - 提案未通过或变更前次决议应特别提示[40] 决议实施 - 股东大会通过派现等提案公司应在两个月内实施[40] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销违规决议[40] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[42] 规则生效与解释 - 本规则自审议批准之日生效，修改亦同[42] - 本规则解释权属于董事会[43]

制度制定 - 公司制定独立董事年报工作制度提高规范运作水平[2] 汇报安排 - 会计年度结束60日内，管理层向独立董事汇报重大事项，财务总监汇报财务状况[4] 审计沟通 - 财务总监在审计前向独立董事提交审计安排等材料[4] - 独立董事在审计前后与注册会计师沟通并见面[5] 审查职责 - 独立董事审查董事会程序，有异议可提意见或拒绝出席[5] 交易限制 - 定期报告窗口期内，独立董事及其配偶不得买卖公司股票[6] 制度生效 - 制度由董事会负责解释、修订，审议通过后生效[8]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 审计委员会管理 - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，选举后报董事会批准[5] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次例会，可开临时会议[13] - 提前七天通知全体委员，三分之二以上委员出席方可举行[13][14] - 会议记录保存不少于十年[15] 工作细则 - 自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[19]

审计相关 - 立信会计师事务所审计硕世生物2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 硕世生物于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[8] - 审计报告日期为2024年4月25日[10]