董监高交易规则 - 买卖股票前需书面通知董事会秘书[2] - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人信息[2] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[3] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转出[4] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[7] - 离任后6个月内所持及新增股份全部锁定，到期后无限售自动解锁[8] 交易限制时间 - 定期报告公告前30日内不得买卖[9] - 业绩预告、快报公告前10日内不得买卖[9] - 重大事项发生至披露后2个交易日内不得买卖[10] - 公司股票上市交易之日起1年内股份不得转让[10] 违规处理 - 违规买卖股票收益归公司所有[11] - 视情节给予行政处罚并报告证券监管部门[11] - 造成不良影响公司保留追究法律责任权利[11] 其他规定 - 自然人等买卖股份参照制度第七条执行[11] - 制度未尽事宜依国家法律和章程规定执行[11] - “以上”含本数，“超过”不含本数[11] - 制度由董事会拟订并负责解释[11] - 经董事会审议批准后生效实施[11]

业绩总结 - 2023年度营业收入40,317.9万元，上年度53,479.2万元[11] - 2023年度营业收入扣除后金额38,004.74万元，上年度33,554.9万元[11][12] 审计情况 - 立信会计师事务所对2023年度财报出具无保留意见审计报告[3] - 认为2023年度营业收入扣除情况表如实反映扣除情况[8]

募集资金协议管理 - 募集资金专户协议有效期届满前提前终止，公司应1个月内签新协议[5] - 公司应在募集资金到账后1个月内签订专户存储三方监管协议[7] - 商业银行连续三次未履职，公司可终止协议并注销专户[5] 募集资金使用规则 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划[8] - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，置换时间距到账不得超6个月[11] - 公司使用闲置募集资金投资产品，需审议并2个交易日内公告[12] - 公司用闲置募集资金补充流动资金，到期前归还并2个交易内公告[14] - 单个或全部项目完成后，节余募集资金低于1000万元可免特定程序[14] - 超募资金每12个月内累计使用金额不得超总额30%[14] - 超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款，单次补充时间不得超12个月[15] - 公司计划单次使用超募资金金额达5000万元且达超募资金总额10%以上需股东大会审议通过[16] 募集资金项目变更 - 公司仅改变募集资金投资项目实施地点，经董事会审议通过，2个交易日内公告[18] - 公司募投项目变更需经董事会、股东大会审议通过，且相关方发表明确同意意见[19] 募集资金监督核查 - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并2个交易日内公告[25] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告并披露[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行现场调查[25] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露[25] - 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[29] 制度生效 - 本制度由公司董事会审议通过并经股东大会批准后生效实施[30]

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4] - 截至2023年12月31日，公司发现0个非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 纳入评价范围单位资产总额、营收占比均为100%[9] 未来展望 - 下一年结合实际经营健全完善内部控制体系[19] - 下一年优化管理制度及流程[19] - 下一年提高风险管理水平[19] 其他 - 董事长为王国强，已获董事会授权[20]

担保审批权限 - 公司对外担保统一管理，非经董事会或股东大会批准，无人权以公司名义签署文件[4] - 股东大会审议特定担保事项，需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 董事会审议对外担保事项，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[10] 需股东大会审批的担保情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%[10] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保[10] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[10] - 按担保金额连续12个月累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的担保[10] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[10] 关联人担保规定 - 公司为关联人提供担保，应具合理商业逻辑，经董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[11] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保，相关股东不参与表决，表决须经出席股东大会其他股东所持表决权过半数通过[11] 担保操作流程 - 法定代表人或授权人员依董事会或股东大会决议签署担保合同，未经授权不得擅自签订[13] - 公司可与符合条件企业法人签订互保协议，责任人要求对方提供财务资料[13] - 接受反担保抵押、质押时，相关部门完善法律手续并办理登记[13] - 担保债务展期需重新履行担保审批程序[13] 信息披露与部门职责 - 董事会或股东大会批准的对外担保需在指定媒体披露信息[13] - 财务部门负责被担保单位资信调查、办理担保手续等工作[13] 异常处理与追偿 - 发现未经审议的异常合同应向董事会和监事会报告[14] - 被担保人违约或出现重大事项，经办部门启动反担保追偿程序并报董事会[14] - 公司为债务人履行担保义务后向债务人追偿并报董事会[14] 责任处分 - 董事会视情况对有过错的责任人给予相应处分[18]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事杨顺海、高光侠、刘霄仑独立性进行评估[1] - 核查显示上述独立董事不存在不得任职情形[1] - 董事会认为公司独立董事符合独立性要求[1]

江苏硕世生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公 司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》") 以及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有 关规定, 并结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、 证券交易所业务规则和公司章程的要求, 认真履行职责, 在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15 ...

2023年，公司董事会进行了换届选举，董事会审计委员会工作由 第二届董事会审计委员会和第三届董事会审计委员会完成。第二届董 事会审计委员会由独立董事邵少敏先生、何斌辉和董事刘中华先生3 名成员组成。2023年9月19日，公司2023年第一次临时股东大会累计 投票表决通过《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》，公司 第三届董事会审计委员会由独立董事刘霄仑先生、杨顺海先生和董事 郭海涛3名成员组成，其中独立董事2名，占比2/3，召集人由具有专 业会计资格的独立董事刘霄仑先生担任。公司第二届和第三届董事会 审计委员会均符合监管要求及《公司章程》等的相关规定。 二、会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开3次会议，具体情况如 下： 2023年4月24日，第二届董事会审计委员会2023年第一次会议审 议通过《关于<2022年年度报告及摘要>的议案》、《关于续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的议案》《关于 2022年度内部控制自我评价报告的议案》《关于2022年度计提资产减 值准备的议案》《关于<2023年第一季度报告>的议案》等议案; 江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会审 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部各部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规 范内部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 江苏硕世生物科技股份有限公司 内部审计制度 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会 负责（以下简称"审计委员会"），向审计委员会报告工作。 第二章 内 ...

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为91,119,399.55元，同比下降3.12%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为40,067,958.01元，同比增长306.28%[4] - 公司营业总收入为91,119,399.55元，营业总成本为88,153,703.32元[15] - 公司营业利润为40,142,643.98元，净利润为40,067,958.01元[15] - 公司净利润较上期有所增长，表现稳健[15] 资产状况 - 2024年3月31日，江苏硕世生物科技股份有限公司的流动资产总额为2,854,816,048.30元，较上期有所增长[11] - 公司存货金额为104,248,482.78元，其中包括数据资源等[12] - 公司非流动资产合计为1,178,434,439.04元，主要包括长期股权投资、固定资产等[12] - 公司流动负债合计为454,827,682.42元，较上期有所增加[13] - 公司资本公积为806,598,045.45元，未分配利润为2,550,643,817.67元[14] 现金流量 - 2024年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为52,790,211.13元，较去年同期的-226,392,877.94元有显著改善[17] - 2024年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为320,843,883.16元，较去年同期的-209,951,069.10元有明显增长[18] - 2024年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为149,750,449.83元，较去年同期的188,116,333.97元有所下降[19] 股东情况 - 公司前10名股东中熊倩持有的820,000股系通过信用证券账户持有[9] 研发投入 - 研发投入合计为19,762,499.26元，占营业收入的比例减少14.77个百分点至21.69%[5] 股权投资 - 公司非流动资产合计为1,178,434,439.04元，主要包括长期股权投资、固定资产等[12]