证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-051 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 股东询价转让计划书 宁波梅山保税港区天鹰合胜创业投资合伙企业（有限合伙）、深圳前海蓝点 电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙）、北京昆仑互联网智能产业投资基 金合伙企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证向恒烁半导体（合肥）股 份有限公司（以下简称"恒烁股份"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）组织实施本次 询价转让。截至 2023 年 9 月 30 日出让方所持首发前股份的数量、占总股本比例 情况如下： 1 拟参与恒烁股份首发前股东询价转让（以下简称"本次询价转让"）股 东为宁波梅山保税港区天鹰合胜创业投资合伙企业（有限合伙）（以下 简称"天鹰合胜"）、深圳前海蓝点电子信息产业股权投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称"前海蓝点" ...

中信证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）受恒烁半导体（合肥）股 份有限公司（以下简称"恒烁股份"）股东宁波梅山保税港区天鹰合胜创业投资 合伙企业（有限合伙）、深圳前海蓝点电子信息产业股权投资合伙企业（有限合 伙）、北京昆仑互联网智能产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下合称"出 让方"）委托，组织实施本次恒烁股份首发前股东向特定机构投资者询价转让（以 下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中信证券对参与 本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。 2023 年 12 月 19 日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托 中信证券组织实施本次询价转让。 二、关于 ...

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号-持续督导》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下 简称"国元证券"、"保荐机构"）作为正在履行恒烁半导体（合肥）股份有限公司 （以下简称"恒烁股份"、"上市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了 现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国元证券股份有限公司 1、察看公司主要生产经营场所，对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员 进行访谈； 2、查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料、建立或更新的有关内控 制度文件等； （二）保荐代表人 姬福松、赵青 （三）现场检查时间 2023年11月22日-11月24日、2023年12月7日-12月12日 （四）现场检查人员 姬福松、赵青、金芷丹 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际 控制人及其他 ...

会议基本信息 - 会议编号为 2023 - 009，时间为 2023 年 11 月 30 日，地点在公司会议室 [2] - 参与单位有财通证券、德邦证券、东海证券、广发证券、平安资管等 [2] - 上市公司接待人员为副总经理、董事会秘书周晓芳和证券事务代表肖倩倩 [3] 公司策略与成本情况 - 公司实时跟踪市场变化制定价格策略，现阶段以产品出货量为重要考虑因素 [3] - 今年以来公司与晶圆厂及时有效沟通，截至目前晶圆代工成本整体呈下降趋势，若未来产品销售价格企稳回升，成本下降对毛利率改善将逐步显现 [3] 业务进展情况 - 基于 nor flash 的存算一体芯片恒芯 2 号正在流片，具体进展关注后续公告；基于 MCU 研发的 TinyML 实现方案已与部分客户达成合作并产生销售 [3] - 公司大容量 256Mb 产品三季度已顺利出货，应用于智能穿戴、车载显示屏、智能电表等消费电子和工控类市场 [3] 市场需求情况 - 从终端应用市场看，4G 功能机、电子烟、IPC 等市场有一定需求增长，公司积极跟进拓展 [3] 人员招聘情况 - 公司根据实际业务发展需求招聘人员，提供有竞争力的市场化薪资，现阶段以招聘研发人员为主以推进研发计划 [3]

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-049 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十八次会议审议通过 了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规及《恒烁半导体（合肥）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司对 2022 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象的名单在公司 内部进行了公示，监事会结合公示情况对预留授予激励对象名单进行了核查，相 关公示情况及核查情况 ...

项目签字注册会计师（项目合伙人）：郭凯先生，2013 年成为中国注册会 计师，2010 年开始从事上市公司审计业务，2010 年开始在容诚会计师事务所执 业，2023 年开始为公司提供审计服务。近三年签署过中环环保（300692）、芯 瑞达（002983）、劲旅环境（001230）等多家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师：徐礼文先生，2022 年成为中国注册会计师，2016 年 开始从事上市公司审计业务，2012 年开始在容诚会计师事务所执业，2020 年 11 月离职，2022 年 9 月重新在容诚会计师事务所执业，2023 年开始为公司提供审 计服务。近三年签署过江淮汽车（600418）上市公司审计报告。 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-050 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开第一届董事会第二十次会议，2023 年 11 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司独立董事关于公司 第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等 法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《恒烁半导体（合肥）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，恒烁半导体（合肥）股 份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开了 第一届董事会第二十二次会议，作为公司独立董事，根据《公司章程》《公司独 立董事制度》等相关规定，我们对会议下列事项进行了认真审议并发表如下独立 意见： 一、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》的独立意见 1、根据公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予日为 2023 年 11 月 10 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规以及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）中关于授予日的相关规定。 2、未发 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-046 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票预留授予日：2023 年 11 月 10 日 限制性股票预留授予数量：40 万股，约占目前公司股本总额 8,263.7279 万股的 0.48%。 股权激励方式：第二类限制性股票 同日，公司召开的第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2022 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相 关事项进行核实并出具了相关核查意见。 公司于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了相关公告。 2、2022 年 11 月 15 日，公司在上海证 ...

北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 法律意见书 国枫律证字[2022]AN240-3 号 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2022] AN240-3号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 电话(Tel): 010—66090088 / 88004488 传真(Fax): 010—66090016 北京国枫律师事务所 关于恒炼半导体（合肥）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项的 致: 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司","恒炼股份") 根据本所与公司签署的《律师服务协议》,本所接受公司的委托,担任公司 本次限制性股票激励计划的专项法律顾问,根据《公司法》《证券法》《管理办法》 等法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的有关规定,就本激励计划的 相关事宜出具本法律意见书。本所已为恒炼股份本次股权激励事宜出具了"国枫 律证字[2022]AN240-1 号"《北京国枫律师事务所关于恒炼半导体(合肥)股份 有 ...

第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 十八次会议于 2023 年 11 月 10 日（星期五）在公司会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 7 日以通讯方式送达各位监事。本次会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-048 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 1、监事会对本次激励计划预留授予条件是否成就进行核查，认为： 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 2、公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为： 会议由监事会主席陈梅主持。会议召开符 ...