赛恩斯环保股份有限公司 章 程 二○二四年四月 第一章 总则 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | 第一节 股东 8 | | 第二节 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 股东大会的召集 15 | | 第四节 股东大会提案与通知 17 | | 第五节 股东大会的召开 18 | | 第六节 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 董事会 26 | | 第一节 董事 26 | | 第二节 董事会 29 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 监事会 36 | | 第一节 监事 36 | | 第二节 监事会 37 | | 第八章 绩效与履职评价 40 | | 第九章 薪酬与激励 40 | | 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 财务会计制度 41 | | 第二节 内部审计 47 | | 第三节 会计师事务所的聘任 47 | | 第十一章 通知和公告 48 | | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2024 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度并为子公 司提供担保的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对赛恩斯 2024 年度公司及子公司向银行申 请综合授信额度并为子公司担保事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、担保情况概述 根据公司及长沙赛恩斯环保工程技术有限公司、宁乡东城污水处理有限公司， 福建紫金选矿药剂有限公司、赛恩斯环保科技有限公司博尔市（以下简称"子公 司"）发展及资金需求，公司及子公司计划 2024 年度拟向各大银行申请授信， 授信额度用于办理经营所需的中长期项目贷款、短期流动资金贷款、银行承兑、 银行保函、银行保理、信用证、出口业务项下的各种贸易融资等业务（具体业务 品种由管理层根据经营需要与各银行协定）。本次计划申请的授信额 ...

2023 作为赛恩斯环保股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及 《赛恩斯环保股份有限公司章程》("以下简称"《公司章程》")《赛恩斯环 保股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等相关规定， 积极参加公司董事会，认真审议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职， 尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人2023年年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 刘放来先生，生于1952年4月，中国籍，无境外永久居留权，东北大学采矿工程 专业毕业，本科学历，教授级高级工程师。1996年获国务院政府特殊津贴，2006年 评选为全国工程勘察设计大师。历任：长沙有色冶金设计研究院矿山分院院长、副 总工程师、首席专家，2012年4月退休；中国铝业集团有限公司第一届、第二届首席 工程师，科学技术委员会副主任；国家科技专家库专家,国家科学技术奖励专家库专 家；全国勘察设计注册采矿工程师专家组 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-019 赛恩斯环保股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日分别 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于公司 2022 年年度权益 分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下 简称《科创板自律监管指南第 4 号》）《赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）等有关规定，决定对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次及预留授予的限 制性股票的授予价格进行相应调整，有关情况如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （六）2024 年 4 月 2 日， ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简 称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下 简称"赛恩斯"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段 的保荐机构，负责赛恩斯上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟 踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 工作制度，并制定了相应工作计划 | | | 工作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 保荐机构已与赛恩斯签订了保荐协议（明 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 确双方在持续督导期间的权利义务） | | ...

赛恩斯环保股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程 》《审计委员会议事规则》的有关规定，现将赛恩斯环保股份有限公司(以下简 称"公司" )董事会审计委员会(以下简称"审计委员会" )2023年度履职 情况报告如下： 二、审计委员会召开情况 2023年，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开5次会议，会议的组 织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司审计委员会全体委员参加了各次会议，会议议案全部审议通过。具体 情况如下： | 会议时间 | 会议届次 | 审议事项 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023/4/21 | 第三届董事会 审计委员会第 | 1.审议《关于2022年年度报告及摘要的议案》； | 一致同意 | | | | 2.审议《关于2023年第一季度报告的议案》； | | | | | 3.审议《 ...

| 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) 本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | (二) 本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | (三) 签字注册会计师执业证书复印件………………………第 | 5—6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-188 号 赛恩斯环保股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了赛恩斯环保股份有限公司（以下简称赛恩斯公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是赛恩 斯公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的 ...

赛恩斯环保股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）的利润 分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切实 保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的相关规定和《公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行《公司 章程》规定的决策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究讨论，制定 明确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司应当在 《公司章程》中载明以下内容： （一）公司董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序 和机制，对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策 程序和机制，以及为充分听取中小股东意见所采取的措施。 （二）公司的利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-020 赛恩斯环保股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划主要内容 公司分别于 2023 年 3 月 20 日、2023 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十九 次会议、2023 年第三次临时股东大会，审议通过 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"），主要内容如下： 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划授予限制性股票合计 1,853,540 股，占本激励计 划公告时公司股本总额的 1.95%。其中，首次授予 1,685,040 股，占本激励计划 公告时公司股本总额的 1.78%，占本激励计划限制性股票授予总额的 90.91%； 预留授予 168,500 股，占本激励计划公告时公司股本总额的 0.18%，占本激励计 划限制性股票授予总额的 9.09%。 3、授予价格：本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格为 13.93 元/股。 4、股票来源：公司定向增发 A 股普通股。 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-021 赛恩斯环保股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票 作废失效的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日分别 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效的议案》，鉴于 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的 2 名激励对象因个 人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称《科 创板自律监管指南第 4 号》）《赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）等有关规定，决定相应作废 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已授予但尚未归属的部分 限制性股票共计 10,000 股，有关情况如 ...