上海澄明则正律师事务所 法律意见书 上海澄明则正律师事务所 关于江苏艾迪药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票及 首次授予部分第一个归属期符合归属条件的 法律意见书 上海澄明则正律师事务所 上海市南京西路 1366 号恒隆广场二期 2805 室 电话：021-52526819 传真：021-52526089 www.cm-law.com.cn 致：江苏艾迪药业股份有限公司 上海澄明则正律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏艾迪药业股份有限 公司（以下简称"艾迪药业"或"公司"）的委托，担任公司2022年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的特聘专项法律顾问，已出具《上海澄明则正律 师事务所关于江苏艾迪药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划的法律意 见书》《上海澄明则正律师事务所关于江苏艾迪药业股份有限公司2022年限制性 股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书》。本所律师现根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板 ...

江苏艾迪药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司员工 的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合，共同促进公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，按照收益与贡献对等的原则， 公司制订了《江苏艾迪药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《江苏艾迪药业股份有限公司章程》、公司限制 性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和 ...

证券代码：688488 证券简称：艾迪药业 公告编号：2023-046 江苏艾迪药业股份有限公司 关于董事长不兼任总裁及聘任总裁的公告 本次辞任后，傅和亮先生将继续担任公司董事长、董事会战略委员会主任委 员、董事会薪酬与考核委员会委员和董事会提名委员会委员，将投入更多精力于 公司的整体战略规划、产业布局及前沿技术探索等工作。傅和亮先生在担任公司 总裁期间勤勉尽责、锐意进取，公司董事会对傅和亮先生作为总裁为公司发展所 做出的贡献表示衷心的感谢。 公司于 2023 年 8 月 21 日召开第二届董事会第十五次会议审议并通过了《关 于聘任张杰为总裁的议案》，经董事长提名，董事会提名委员会进行资格审查， 董事会同意聘任张杰先生（简历见附件）为公司总裁，同时担任公司首席执行官， 任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。张杰先生具备丰 富的经营和管理经验，担任公司总裁将有利于提高公司管理水平和运营效率，进 一步提升公司综合竞争力。 公司独立董事对聘任总裁事项发表了明确同意的独立意见，详见同日披露于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《艾迪药业独立董事关于第二届董事 会第十五次会议相关事项 ...

江苏艾迪药业股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规 范性文件及《江苏艾迪药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，我们作为江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 基于独立、审慎、客观的立场，对公司第二届董事会第十五次会议审议的相关事 项发表如下独立意见： 一、对《关于聘任张杰为总裁的议案》的独立意见 根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司聘任张杰先生为总裁及 首席执行官的提名方式及聘任程序合法、合规；张杰先生具有良好的个人品质和 职业道德，具备履行职责所需要的专业知识，能够胜任公司高级管理人员的职责 需求，符合《公司法》《上市规则》及《公司章程》有关任职资格的规定，未发 现其存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，未有被中国证监会确认为市场禁 入者且禁入 ...

证券代码：688488 证券简称：艾迪药业 公告编号：2023-038 江苏艾迪药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：南京市浦口区药谷大道 9 号龙山湖会展中心 19 楼 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定执行。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 15 日 至 2023 年 9 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:0 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾迪药业股份有限公司 核心技术人员退休离任的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"艾迪药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等 相关规定履行持续督导职责，对艾迪药业核心技术人员退休离任事项进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、核心技术人员退休离任的情况 公司高级管理人员暨核心技术人员吴蓉蓉女士因已到法定退休年龄，提请退 休并辞任公司副总裁、核心技术人员等职务，退休后，吴蓉蓉女士将担任公司药 物研发顾问（非高管岗位），在药物研发过程中提供顾问服务。 （一）核心技术人员的具体情况 吴蓉蓉，女，中国国籍，1960 年 6 月出生，博士，高级工程师，2013 年 9 月加入艾迪药业，2014 年至今任艾迪药业副总裁。 （二）参与的研发项目和专利技术情况 截至本核查意见披露日，吴蓉蓉女士在任职期间参与研究发明专利有 8 项， 其中已授权的发明专利 2 项，其在公司任职期 ...

公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的 分配情况如下表： 江苏艾迪药业股份有限公司董事会 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告时股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 1 | 张杰 | 中国 | 董事、首席运营 官、常务副总裁 | 70.00 | 45.90% | 0.17% | | 2 | 秦宏 | 中国 | 副总裁、首席医 学官 | 21.00 | 13.77% | 0.05% | | | | 核心技术（业务）骨干人员（12 | 人） | 31.50 | 20.66% | 0.08% | | | | 预留部分 | | 30.00 | 19.67% | 0.07% | | | | 合计 | | 152.50 | 100.00% | 0.36% | 江苏艾迪药业股份有限公司 2、限制性股票授予前，激励对象放弃获授限制性股票的，授权董事会进行相应调整， 将激励对象放弃获授的限 ...

截至 2023 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用及结存情况如下： | 项目 | | | | | 金额（人民币元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | | | 839,400,000.00 | | 减：主承销商承销及保荐费（含税） | | | | | 61,758,000.00 | | 实际收到的募集资金总额 | | | | | 777,642,000.00 | | 减：以募集资金置换预先支付含税发行费用的金额 | | | | | 5,233,415.00 | | 减：支付含税发行费用金额 | | | | | 12,651,300.00 | | 减：以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 | | | | | 130,000,770.02 | | 资金的金额 | | | | | | | 减：直接投入募集资金项目的金额 | | | | | 293,115,748.38 | | 减：使用超募资金永久补充流动资金的金额 | | | | | 13,657,285.00 | | 减：项目结余资金永久补充流动资金的金额 | | | | ...

证券代码：688488 证券简称：艾迪药业 公告编号：2023-042 江苏艾迪药业股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票 预留部分限制性股票的归属期限和归属安排同首次授予部分限制性股票一 致。 （6）任职期限和业绩考核要求 ①激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期 限。 ①满足公司层面业绩考核要求 （2）授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为 742.50 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额 42,000.00 万股的 1.77%。其中，首次授予 594.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,000.00 万股的 1.42%， 约占本次授予权益总额的 8 ...

证券代码：688488 证券简称：艾迪药业 公告编号：2023-043 江苏艾迪药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《江苏艾迪药业股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计 划"）拟授予的限制性股票数量为 152.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司 股本总额 42,000.00 万股的 0.36%。其中，首次授予 122.50 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额 42,000.00 万股的 0.29%，约占本次授予权益总额的 80.33%；预留 30.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 42,000.00 万股的 0.07%，预留部分约占本次授予权益总额的 19.67%。 一、 ...