证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-049 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市 浦东新区五星路 676 弄 27 号） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 27,579,094 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 27,579,094 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.0835 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（% ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求， ...

公司基本信息 - 证券代码为 688507，证券简称为索辰科技 [1] - 公司全称为上海索辰信息科技股份有限公司 [2] 投资者关系活动情况 活动类别 - 包括特定对象调研、业绩说明会、路演活动、现场参观、电话会议 [2] 参与单位及时间 - 2023 年 12 月 12 日接待信达证券、中银基金 [2] - 2023 年 12 月 13 日接待德邦证券、中欧基金 [2] - 2023 年 12 月 14 日参加海通证券策略会 [2] - 2023 年 12 月 15 日接待德邦证券、华商基金、华安基金、信达澳亚，参加朱雀基金策略会 [2] 会议地点 - 公司会议室 [2] 接待人员 - 副总经理兼董秘谢蓉女士、董事毛为喆先生、证券事务代表吴味子女士 [2] 活动主要内容 - 董事会秘书谢蓉介绍 CAE 整体市场和行业，及公司发展历程和现有产品线，涵盖流体、结构等多方面及软件底层算法等情况 [2] 相关问答要点 收购阳普智能意义 - 阳普智能与公司在多方面具相关性和互补性，其销售网络等有提升公司市场规模等潜力，目前覆盖客户上千家，还可助公司扩大民用业务、完善华南业务布局等 [3] 投并购规划 - 公司将综合考虑投并购业务，积极找合适标的，有进展会依规披露信息 [3] 产品实用性 - CAE 软件开发针对实际工程问题，公司紧抓国产化机遇，强化对航空航天等领域工程应用场景研究提升实用性 [3] 仿真云产品计划 - 公司计划近期发布仿真云，建立生态打造国产仿真云，降低工业企业使用成本，与高校合作推广教育版，发展渠道伙伴向企业销售部署私有仿真云 [3][4] 其他说明 - 本次活动不涉及应披露的重大信息，日期为 2023 年 12 月 15 日 [4]

公司基本信息 - 证券代码 688507，证券简称索辰科技，全名为上海索辰信息科技股份有限公司 [1][2] 投资者关系活动情况 - 活动类型包括特定对象调研、业绩说明会、路演活动、现场参观、电话会议等 - 参与单位有中信建投、安信证券、中泰证券 - 会议时间为 2023 年 12 月 5 日、7 日、8 日 - 会议地点为公司会议室、香格里拉大酒店 - 上市公司接待人员为副总经理兼董秘谢蓉女士和证券事务代表吴味子女士 [2] 公司情况介绍 - 董事会秘书谢蓉介绍 CAE 整体市场和行业，以及公司发展历程和现有产品线，涵盖流体、结构、声学、光学、电磁、测控、多学科仿真云等，还有软件底层算法、功能模块和应用物理场景情况 [2] 问答内容 收购阳普智能意义 - 阳普智能与公司在项目经验、销售团队、技术能力、客户资源等方面高度相关互补 - 阳普智能销售网络、数字化解决方案能力和销售团队可提升公司市场规模、产品客户覆盖度和销售量 - 阳普智能覆盖客户上千家，公司可依托其项目经验丰富产品功能、增加客户粘性、扩大民用业务市场领域 - 阳普智能团队和客户资源完善公司华南地区业务布局，提升当地市场拓展和服务支持能力，增强核心竞争力与可持续发展能力 [3] 产品实用性 - CAE 软件开发目标是解决实际工程问题，开发时需针对特定工程问题深入研究以实现仿真模拟 - 公司紧抓软件国产化机遇，强化对航空航天、船舶海洋、核工业等领域具体工程应用场景研究，提升产品实用性 [3] 客户资源 - 公司为高端制造业用户提供专业化产品与服务，研发、产品质量和服务能力获客户广泛认可 - 产品广泛应用于中国航发、中国船舶等集团及中科院下属科研院所，提供多学科覆盖工程仿真软件及开发服务，与客户合作良好，行业品牌知名度高 [3] 仿真难度 - 开发仿真软件工程师需熟练具备物理学、工程学、计算数学等多专业知识，人才及团队培养时间长 - 研发 CAE 软件从需求定义、研发到测试周期漫长，涉及专业技术多，是公认开发难度最高的软件之一，需多年研发初见成效，还需多年客户验证迭代，一般企业难以维系 [4] 其他说明 - 本次活动不涉及应披露的重大信息 [4]

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-048 中汇所作为公司 2023 年度财务报告审计机构，原指派许菊萍作为质量控制复 核人。由于中汇所内部工作调整，现指派注册会计师周磊接替许菊萍作为质量控 制复核人，继续完成公司 2023 年度财务报告审计相关工作。 上海索辰信息科技股份有限公司 二、本次变更质量控制复核人的基本情况及独立性和诚信情况 1、质量控制复核人周磊，2007 年成为注册会计师，2003 年开始从事上市公 司审计工作，2015 年 8 月开始在中汇所执业，2023 年开始为公司提供审计服务， 近三年签署及复核过上市公司审计报告 2家。 2、周磊近三年未受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、 行业主管部门等的行政处罚或监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行 业协会等自律组织的监管措施、纪律处分。 关于年度审计机构变更 项目质量控制复核人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 9 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议资料 （证券代码：688507 证券简称：索辰科技） 2023 年 12 月 1 2 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海索辰信息科技股份有限公司章 程》和《上海索辰信息科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定， 特制定上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次 临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议 工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配 合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场 办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证 明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 上海索辰信息科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为进一步建立健全上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称高级管理人员）的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《上 海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 参考《上市公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高 级管理人员和核心员工的考核标准、薪酬政策和实施方案，进行考核并提 出建议，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的所有董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，应当有半数以上的独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名 ...

董事会战略与投资委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： 1 第一条 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应公司战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高投资决策的效益和质量，根据《中华人民共和国公司法》及《上海索辰 信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参考《上 市公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员会， 并制定本实施细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 上海索辰信息科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 1 第一条 为规范上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《上市公司治理准则》等其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管 理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，应当有半数以上的独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-046 为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，对《公司章程》进行修订。具体修 订情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | | 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提 | 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提 | | 议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的 | 议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规 | | 规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开 | 定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临 | | 临时股东大会的书面反馈意见。 | 时股东大会的书面反馈意见。 | | …… | …… | | 第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应 | 第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应 | | 当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名 ...