关联人定义 - 公司关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[5] - 交易发生之日前12个月内或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，符合关联人情形的视同公司关联方[6] 关联交易事项 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[10] 资金使用规定 - 公司不得将资金以有偿或无偿拆借等方式直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用[11] 关联交易审议与披露 - 公司与关联方达成特定关联交易时可免予按关联交易方式审议和披露[11] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[25] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[25] - 交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上重大关联交易，除提交董事会审议披露外，还需提交股东会审议[25] - 公司为关联人提供担保，需提交董事会审议披露并提交股东会审议[26] 责任人与职责 - 各部门、各控股子公司负责人为关联交易事项第一责任人[13] - 董事会秘书负责调查、汇总关联方信息，确定并更新公司关联方名单[15] 交易处理情况 - 如事先无法认定关联方而交易，发现对方为关联方时应暂停交易并补报审批手续[12] - 交易对方成为关联方且交易条款未变，交易可持续进行，相关情况报董事会秘书备案[13] 资金往来检查 - 公司董事至少每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况[16] 表决规定 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议经非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[29] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[30] 回避争议处理 - 关联董事回避争议由二分之一以上独立董事表决决定，不服可向股东会申诉[33] - 关联股东回避争议由股东会其他股东所持表决权过半数通过决议决定[34] 担保规定 - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[34] 文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会保存，期限为十年[37]

担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须经股东会审批[7] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后担保须经股东会审批[8] - 为资产负债率超70%的对象担保须经股东会审批[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审批且三分之二以上通过[8] - 对股东、实际控制人及其关联人担保须经股东会审批[8] 担保限制 - 曾担保发生逾期未偿还或未落实处理措施不得担保[6] - 上年度或预计本年度亏损不得担保[6] - 未落实反担保有效资产不得担保[6] 担保后续处理 - 被担保人债务到期未履行还款义务应启动反担保追偿程序[15] - 担保事项纠纷经授权后补救[16] - 公司履行担保义务后向债务人追偿[17] 责任追究 - 董事、高管越权签订担保合同损害公司利益追究法律责任[18] - 审批决策或归口管理部门失误失职致公司受损追究法律责任[18] - 担保造成公司损失应避免扩大并追究责任[19] 办法相关 - 办法由董事会负责解释并修订[21] - 未尽事宜依国家法律及公司章程执行[21] - 办法经董事会通过和股东会批准生效[21] - 办法与国家法规抵触以国家法规为准[21] 担保管理 - 财务部负责担保事项统一登记备案与注销[14]

减持限制 - 任期内和届满后6个月内，每年减持不超所持总数25%[6] - 所持股份不超1000股，可一次全部转让[6] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖股票[5] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖股票[5] 信息申报 - 新上市申请初始登记、新任、信息变化、离任后2个交易日内申报个人信息[10] 股份锁定与解除 - 证券账户新增无限售股份按75％自动锁定[12] - 限售股份满足条件可申请解除限售[12] 变动报告与公告 - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[14] - 减持计划首次卖出前15日向上交所报告备案[15] - 减持计划实施情况2个交易日内向交易所报告并公告[15] - 股份被法院强制执行2个交易日内披露[16] 违规处理 - 6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回并披露[14] - 公司保留追究违规责任权利，违规担相应责任[18] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过后生效，董事会负责解释修订[21]

财务报告差错认定 - 涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元认定为重大会计差错[5][6] - 差错影响盈亏性质或需更正以前年度报告认定为重大会计差错[6] - 业绩变动方向不一致或幅度超20%以上认定为业绩预告重大差异[9] - 财务数据和指标差异幅度达20%以上认定为业绩快报重大差异[9] 信息披露差错认定 - 会计报表附注财务信息存在重大错误或遗漏属其他年报信息披露重大差错[8] - 涉及金额占净资产10%以上的重大诉讼等属其他年报信息披露重大差错[9] 更正与责任 - 更正已公布年度财务报告需聘请会计师事务所审计[8] - 年报信息披露有重大遗漏或不符需及时补充和更正公告[10] - 董事长等对年报及财务报告真实性等承担主要责任[12] 责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究形式包括警告等[13] - 公司处罚形式包括解除劳动合同等，金额由董事会确定[14] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[14] 处理流程 - 董事会处理责任人前应听取其意见[14] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14] 其他 - 季度、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[16] - 本制度自董事会审议通过，修改亦同[16] - 制度未尽事项按国家法律规定执行[16] - 本制度由公司董事会负责解释[16]

资金管理决策 - 2025年6月24日审议通过用闲置资金现金管理议案[2][11] - 拟用不超80,000万元闲置资金进行现金管理[2][4][11] 管理安排 - 期限12个月，额度内资金可循环用[2][4] - 投资安全、流动性好的金融产品[2][5] 风险与保障 - 现金管理或受市场影响收益未达预期[6][7] - 多部门把控风险确保不影响主业[8][9][10]

人员与客户数据 - 截至2024年末，立信中联合伙人48人，注册会计师287人[4] - 2024年立信中联上市公司审计客户28家，挂牌公司审计客户120家[4] 收入数据 - 2024年度立信中联经审计收入总额31,555.40万元[4] - 2024年上市公司年报审计收费含税总额2,438.00万元[4] 其他情况 - 立信中联投保累计赔偿限额合计6,000万元[5] - 近三年受监管措施、处罚多次[6] 费用与决策 - 2024年度审计费用拟定为140万元[13] - 公司拟续聘立信中联为2025年度审计机构[14][16][17]

股权结构 - 奥特维直接持有唯因特31.2681%股权，合计控制62.5362%股权表决权[3] - 截至2025年3月31日，葛志勇、李文合计控制公司51.09%表决权[7][8] 财务资助 - 公司拟向唯因特提供不超8000万元额度财务资助，期限36个月，额度可循环[2][3][15] - 本次财务资助资金来源为公司自有资金，价格公平合理[14] 关联交易 - 过去12个月内，公司关联交易金额未达3000万元以上，未超总资产或市值1%[5] 股东持股 - 截至2025年3月31日，葛志勇直接持股85318840股，占比27.08%[7] - 截至2025年3月31日，李文直接持股55877225股，占比17.74%[8] 子公司情况 - 2025年1 - 3月，唯因特营业收入853.73万元，净利润 -1070.48万元[13] - 2024年，唯因特营业收入1922.11万元，净利润 -5139.14万元[13] 审批情况 - 2025年6月24日独立董事同意提供财务资助并提交董事会审议[18] - 2025年6月24日董事会认为资助符合战略，尚需股东会审议[19] - 保荐机构对资助暨关联交易事项无异议[20]

财务资助 - 公司2025年拟向控股子公司提供不超15亿元财务资助[2] - 借款期限自董事会审议通过后36月内有效，额度可循环滚动使用[3] - 各子公司借款按银行同期贷款利率支付利息，起始日为实际借款日[4] 子公司持股与注册资本 - 旭睿科技注册资本3000万元，上市公司持股72.00%[5][6] - 松瓷机电上市公司持股比例为73.8375%[9] - 科芯技术注册资本3250.74万元，上市公司持股73.5866%[13] - 无锡奥特维智能装备有限公司注册资本3641.95万元，上市公司持股比例为82.3735%[17] - 普乐新能源注册资本15442.9516万元，上市公司持有其100%的股权[21] - 无锡普乐新能源有限公司注册资本5000万元，上市公司直接持有其股权比例为61.00%，并通过全资子公司普乐新能源间接持有其股权比例20.00%[24] - 无锡奥特维智远装备有限公司注册资本2000万元，上市公司持股比例为70.00%[26][27] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司注册资本2500万元，上市公司持股比例为69.00%[30][31] 子公司财务数据 - 松瓷机电2025年3月31日资产总额169,866.52万元，负债总额185,030.09万元，净资产 - 15,163.57万元[8] - 松瓷机电2025年1 - 3月营业收入50,803.87万元，净利润2,442.39万元[8] - 科芯技术2025年3月31日资产总额234,375.92万元，负债总额202,034.32万元，净资产32,341.60万元[12] - 科芯技术2025年1 - 3月营业收入46.61万元，净利润 - 2,532.73万元[12] - 普乐新能源2025年3月31日资产总额63,340.09万元，负债总额70,986.27万元，净资产 - 7,646.18万元；2025年1 - 3月营业收入7,685.90万元，净利润1,148.03万元[20] - 无锡普乐新能源有限公司2025年3月31日资产总额34,192.59万元，负债总额12,410.97万元，净资产21,781.62万元；2025年1 - 3月营业收入264.52万元，净利润 - 854.07万元[23] - 无锡奥特维智远装备有限公司2025年3月31日资产总额23,586.71万元，负债总额22,620.87万元，净资产965.84万元；2025年1 - 3月营业收入1,608.01万元，净利润26.46万元[29] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司2025年3月31日资产总额2147.63万元，2024年12月31日为2504.43万元[33] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司2025年3月31日负债总额626.80万元，2024年12月31日为49.16万元[33] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司2025年3月31日净资产1520.83万元，2024年12月31日为2455.27万元[33] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司2025年1 - 3月营业收入为0，2024年度未提及数据[33] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司2025年1 - 3月净利润 - 934.44万元，2024年度为 - 2391.26万元[33] - 无锡奥特维捷芯科技有限公司2025年1 - 3月扣非后净利润 - 934.58万元，2024年度为 - 2395.48万元[33] 公司业绩 - 公司2025年1 - 3月营业收入124.51万元，2024年度为3,795.28万元；2025年1 - 3月净利润 - 1,097.69万元，2024年度为 - 4,779.86万元[16] 决策相关 - 公司于2025年6月24日召开第四届董事会第十八次会议审议通过向控股子公司提供财务资助议案[35] - 该事项无需提交股东大会审议，亦经公司第四届审计委员会第八次会议审议通过[35] - 公司提供财务资助是为解决控股子公司业务拓展资金需求，属正常经营需要[33]

融资情况 - 2022年向特定对象发行770.46万股，募资53000万元[4] - 2023年发行可转债，总额114000万元[5] 募投项目 - 2022年募投项目拟投高端智能装备等[9] - 2023年募投项目拟投智慧工厂等[10] - 2025年延至2026年3月[11] 资金置换 - 2025年6月通过自有资金置换议案[2] - 原因含薪酬社保等支付困难[12] - 此操作获董事会和保荐机构认可[17]

会议相关 - 2025年第三次独立董事专门会议6月24日通讯召开，3名独立董事全出席[1] 业务决策 - 同意公司及子公司开展应收账款保理业务暨相关担保事项[1][2] - 同意向控股子公司无锡唯因特数据技术有限公司提供财务资助暨关联交易[2][3] 审计安排 - 同意续聘立信中联会计师事务所为公司2025年度审计机构[4][5]