控股股东定义 - 直接持有公司股本总额50%以上，或持股比例不足50%但表决权足以对股东大会决议产生重大影响，或被证监会、上交所认定的股东为控股股东[6] 行为规范 - 应遵守法律法规和公司章程，规范行使权利，维护公司和全体股东共同利益[8] - 保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不得影响公司独立性[10] - 与公司发生关联交易，应遵循公平原则并签署书面协议，不得造成公司利益输送[13] 信息披露 - 按规定履行信息披露义务，保证信息及时、公平、真实、准确、完整[15] - 指定部门和人员负责信息披露，配合公司信息披露和内幕信息知情人登记工作[17] - 发生控制权变动等情形，应在当日书面通知公司并配合信息披露[15] - 规定事件在依法披露前出现难以保密等情形，应立即通知公司公告并配合披露[21] - 要求公司提供未披露信息时，应做好内幕信息知情人登记备案并保密[22] - 向公司提供实际控制人及其一致行动人基本情况，配合披露股权和控制关系[17] 股份变动 - 拥有权益股份达公司已发行股份5%后，每增减5%，应3日内编制权益变动报告书并公告，期间3日内不得买卖股票[21] - 拥有权益股份达公司已发行股份5%后，每增减1%，应次日通知公司并公告[21] - 拥有权益股份达或超公司已发行股份5%但未超30%，应编制详式权益变动报告书[22] - 通过证券交易持有公司股份达30%继续增持，应要约方式进行[22] - 拥有公司权益股份达或超30%，一年后每十二个月内增股不超2%，可申请豁免要约收购义务[22]

科威尔技术股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 科威尔技术股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二〇二五年四月 1 | | | 科威尔技术股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提升公司环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）（以下 简称"ESG"）绩效，增强公司核心竞争力，推动公司可持续、高质量发展，加 强决策科学性和可靠性，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司监管自律指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第14号——可持续发展报告（试行）》《科威尔技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续 发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司发展战略与投资计划、重大投融资 ...

公司治理调整 - 2025年4月25日召开会议，通过调整董事会战略委员会为战略与可持续发展委员会议案[1] - 调整目的是完善治理、适应发展、提升ESG水平[1] - 修订议事规则，新增可持续发展职权[2] - 调整后成员数量、名单和任期不变[2] 公告信息 - 公告发布于2025年4月26日[4]

科威尔技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，作为科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》 《科威尔技术股份有限公司独立董事工作制度》等的有关规定，诚实、勤勉、独 立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司 重大事项发表了独立、客观、公正的意见，切实维护了公司和全体股东的利益， 促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。现就 2024 年度作为公司独立 董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 文冬梅，1977 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国科学技术 大学工商管理硕士，注册会计师、注册税务师，从事会计相关行业多年。1995 年 10 月至 2005 年 10 月，就职华安证券 ...

股份买卖备案与申报 - 董监高任职期间拟买卖公司股份需提前向上海证券交易所备案并公告[8] - 新任董监高需在2个交易日内申报或更新个人信息[9] 股份转让限制 - 董监高任职期间和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数的25% [11] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [12] - 核心技术人员上市12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份[12] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内，每年转让不得超上市时所持总数的25% [13] - 公司上市交易一年内，董监高所持股份不得转让[14] - 董监高离职后半年内，所持股份不得转让[14] - 公司涉嫌违法犯罪未满6个月，董监高所持股份不得转让[14] 买卖时间限制 - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[16] - 董监高在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖本公司股票[16] 违规处理 - 持股5%以上股东违规买卖股票所得收益归公司所有[16] - 董监高违规买卖股票公司董事会应及时披露[22] - 董监高未按规定披露信息或减持股份将依法查处[24] 信息披露 - 董监高计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[17] - 减持计划实施完毕或未实施完毕应在2个交易日内报告并公告[19] - 董监高股份被强制执行应在收到通知后2个交易日内披露[19] - 董监高股份变动应自事实发生之日2个交易日内报告并公告[20] 制度相关 - 本制度由董事会制定，审议批准后生效并负责解释[28][29]

科威尔技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 科威尔技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（雷光寅） 2024 年度，作为科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《科威尔技术股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称"《独立董事工作制度》"）等的规定和要求，本着客观、公正、独立的原 则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营与发展情况，积极出席相关 会议，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的合法权益。现就 2024 年度我履行独立董事职责情况报告 如下： 科威尔技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 所科创板股票上市规则》等法律法规对独立董事独立性的相关要求，我本人及直 系亲属、主要社 ...

报告发布 - 公司将于2025年4月26日发布2024年度及2025年第一季度报告[3] 业绩说明会 - 2024年度暨2025年第一季度业绩说明会2025年4月30日14:00 - 15:00召开[3][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，方式为网络互动[3][6] - 2025年4月23日至4月29日16:00前可预征集提问[3][6] - 参加人员有董事长等，投资者可在线参与[6] - 联系人及电话、邮箱公布，会后可查情况及内容[6][7]

回购方案 - 首次披露日为2024年8月26日[3] - 实施期限为董事会审议通过后12个月[3] - 预计回购金额2000万元~3000万元[3] - 用途为员工持股计划或股权激励[3] 回购进展 - 截至2025年3月31日累计回购75.1042万股，占比0.8933%[3][6] - 累计已回购金额2060.73万元[3][6] - 实际回购价格24.75元/股~34.10元/股[3][6] 3月回购情况 - 2025年3月回购20000股，占比0.0238%[6] - 成交最高价28.17元/股，最低价28.06元/股[6] - 支付总金额562488.80元[6]

股东持股 - 股东蒋佳平合计持有公司股份11,951,864股，占总股本14.22%[2] 股份质押 - 本次质押后蒋佳平累计质押1,200,000股，占其持股10.04%，占总股本1.43%[2] - 本次质押起始日为2025年3月24日，质权人为中原信托，用于个人资金需求[2] - 质押前累计质押0股，质押后累计质押1,200,000股[6] - 已质押和未质押股份中限售、冻结股数量均为0股[6]