北京阳光诺和药物研究股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 政旦志远核字第 2500011 号 政旦志远(深圳)会计师事务所(特殊普通合伙) Zandar Certified Public Accountants LLP 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 您可使用手机"扫一扫"或进入 "注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2024 年 12 月 31 日） | | 录 目 | 次 页 | | --- | --- | --- | | | 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 | 1-2 | | | 说明 | | | í Í | 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年 | 1-2 | | | 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 | | | | 况汇总表 | | 3 关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，每股发行价26.89元，募集资金总额5.378亿元，净额4.6718149245亿元[1] - 2021年6月16日扣除承销保荐费后4.90398亿元汇入募集资金专户[1] - 2024年度收到募集资金利息及现金管理产品利息187.362076万元[2] - 2024年度已使用募集资金3413.295203万元[2] - 累计收到募集资金利息及现金管理产品利息1210.764226万元[3] - 累计已使用募集资金3.5144590865亿元（含部分发行费用支出）[3] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额为1.2105973361亿元[3] - 截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金金额1.3895209135亿元[3] - 截至2024年12月31日，公司使用募集资金购买现金管理产品金额3000万元[3] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为0元[3] 项目进展 - 2022年8月9日公司审议通过增加临床试验服务平台建设项目实施主体的议案，9月开立募集资金专户并签订三方监管协议[6] - 2023年8月31日公司注销4个特殊制剂研发平台项目募集资金专户[6] - 2024年10月8日公司注销2个特殊制剂研发平台项目募集资金专户[7] - 特殊制剂研发平台项目截至期末投入进度为90.75%，药物创新研发平台项目为59.51%，临床试验服务平台建设项目为47.93%，创新药物PK/PD研究平台项目为55.32%，合计为68.99%[27] - 2024年6月12日公司审议通过部分募集资金投资项目延期议案，将药物创新研发平台、临床试验服务平台建设、创新药物PK/PD研究平台项目达到预定可使用状态日期延期至2025年6月[27][28] 资金管理与合规 - 2024年公司不存在募投项目先期投入及置换情况[11] - 2024年公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[12] - 2024年8月29日公司审议通过使用闲置资金理财议案，拟用不超1.5亿元闲置募集资金和不超2亿元闲置自有资金理财[13][14] - 2024年公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为30,000,000.00元[14] - 2024年公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况[15] - 2024年公司不存在募集资金结余的情况[17] - 政旦志远会计师事务所认为阳光诺和募集资金专项报告在重大方面公允反映2024年度募集资金存放与使用情况[23] - 保荐机构认为阳光诺和2024年度募集资金存放与使用符合相关规定，无违规情形[24] - 报告期内公司不存在变更、对外转让或置换募集资金投资项目情况[19][20] - 公司严格按规定管理和使用募集资金，无管理违规情况[22] 市场规模 - 中国多肽类药物行业市场规模从2016年的63亿美元上升至2020年的85亿美元，年复合增速8%，预计2025年达到182亿美元，2021 - 2025年年复合增速17.04%[28] 其他 - 2023年6月12日公司同意将“特殊制剂研发平台项目”结项，节余募集资金1549.51万元用于其他募投项目[29] - 节余募集资金已扣除待支付合同尾款及保证金金额706.25万元[29]

人员变动 - 独立董事时现女士因个人原因申请辞职，离任后不在公司任职[2] - 提名沈红女士为第二届董事会独立董事候选人[4] 会议与公告 - 公司于2025年4月8日召开第二届董事会第十七次会议[4] - 公告发布时间为2025年4月9日[7] 任职信息 - 沈红女士已取得独立董事资格证书，任职资格经审核无异议[5] - 沈红女士通过注册会计师和税务师执业资格考试[8]

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会审计与风险委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等国家有关法律 法规和监管规则的要求以及《公司章程》《董事会专门委员会议事规则》的规定， 公司董事会审计与风险委员会恪守职责，切实履行了审计监督和专业服务的义务。 现本委员会对 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险委员会基本情况 报告期内，董事张颖先生因个人原因辞去北京阳光诺和药物研究股份有限公 司（以下简称"公司"）第二届董事会非独立董事职务，同时辞去公司第二届审 计与风险委员会委员职务。2024 年 12 月 13 日，经第二届董事会第十五次会议 审议通过《关于调整第二届董事会审计与风险委员会委员的议案》，选举陈巧女 士为第二届董事会审计与风险委员会成员，与时现女士（召集人）、朱慧婷女士 共同组成公司第二届董事会审计与风险委员会。 二、2024 年度董事会审计与风险委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计与风险委员会通过现场投票和通讯表决相结合的方式 共召开六次会议，具体如下： ...

一、募集资金基本情况 1、募集资金金额、资金到账时间 证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-022 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，北京阳光诺和药 物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）董事会编制了 2024 年度（以下简称"报告期内"）募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629 号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股。 每股面值为 1 元，每股发行价格为 26.89 元，本次发行募集资金总额 537 ...

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-020 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于公司 2024 年度关联交易确认以及 2025 年度日常 关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次 2025 年度日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。 本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的 正常生产经营需要，对于本公司巩固市场，提高经营能力以及促进效益增长有着 积极的作用。关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场公允价 格进行协商定价，制定合同条款，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公 司的独立性，公司不会因该等关联交易对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称"公司"或"阳光诺和"）于 2025 年 4 月 8 日召开第二届第四次董事会独立董事专门会议表决通过了《关于 公司 2024 年度关联交易确认以及 2025 年度日常关联交易预计的议案 ...

政旦志远核字第 2500010 号 政旦志远(深圳)会计师事务所(特殊普通合伙) Zandar Certified Public Accountants LLP 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 - ZANDAR KUZA 深圳市福田区鹏程一路广申金融中心 11F 由 话 · +86-755-88605026 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 政旦志远核字第 2500010 号 北京阳光诺和药物研究股份有限公司全体股东: _ 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 报告编码:粤258NND 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 (2024 年度） | | 录 目 | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | ﺁ | 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 2024年 | 1-6 | | | 度募集资金存放与实际使用情况的专项 ...

业绩总结 - 2024年公司内部控制执行有效，无财务及非财务报告重大、重要缺陷[19] 未来展望 - 2025年公司将按要求评估完善内部控制，提升内控管理水平[20] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 财务与非财务报告内控缺陷评价有定量标准[13][14]

人员与资质 - 截至2024年12月31日，政旦志远合伙人29人，注册会计师91人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师68人[1] 业绩数据 - 2024年度业务总收入7268.94万元，审计业务收入6340.74万元，管理咨询业务收入797.30万元，证券业务收入3434.75万元[1] - 2024年度上市公司审计客户16家，收费总额2459.60万元[1] 风险保障 - 职业责任保险累计赔偿限额5000万元，2024年年末职业风险基金217.58万元[2] 执业情况 - 政旦志远近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次等[2] - 15名从业人员近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚2次等[3] 公司合作 - 2024年12月审议通过变更2024年年度会计师事务所议案，拟聘任政旦志远为审计机构[4] 审计情况 - 2024年年度审计就重大会计审计事项达成一致意见，无分歧[7] 制度建设 - 政旦志远制定了系统性的信息安全控制制度[9] 审计工作 - 政旦志远对公司2024年度财务报告及内控有效性审计并出具报告[10]

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公告编号：2025-018 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为保持审计工作的连续性和稳定性，北京阳光诺和药物研究股份有限公司 （以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 8 日召开第二届董事会第十七次会议，审 议通过了《关于续聘公司 2025 年度审计机构、内部控制审计机构的议案》，公 司拟聘请政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"政旦志 远"）为公司 2025 年度审计机构、内部控制审计机构。现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 2、投资者保护能力 截至本公告日，政旦志远已购买职业责任保险，职业责任保险累计赔偿限额 5,000 万元，并计提职业风险基金。职业风险基金 2024 年年末数（经审计）：217.58 万元。职业保险购买符合相关规定。 政旦志远近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）无在执业行为相关 民事诉讼中承担民事责任的情况。 （一 ...