证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州浩辰软件股份有限公司 二〇二四年八月 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 50.10 万股，约占本激励计划草案公告时 公司股本总额 6,551.4288 万股的 0.76%。其中首次授予 40.08 万股，约占本激励计划草 案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.61%，占本次授予权益总额的 80.00%；预留 10.02 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 6,551.4288 万股的 0.15%，预留部 分占本次授予权益总额的 20.00%。 截至本次激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本次激励计划 中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超 过公司股本总额的 1.00%。 四、本计划限制性股票的授予价格为 20.24 元/股。在本激励计划草案公告当日至激 励对象完 ...

候选人提名 - 董事会、监事会、3%以上股份股东可提董事、监事候选人[5] - 董事会、监事会、1%以上股份股东可提独立董事候选人[5] 投票规则 - 股东投票权等于股份数与应选总数乘积[2] 当选规则 - 候选人得票超出席股东表决权半数当选[10] - 当选不足时票数过半候选人自动当选[11] 特殊情况处理 - 三轮未达法定人数原任董事不离任[11] - 董事会五天内开会重推缺额候选人[11] 投票说明 - 采用累积投票制应在通知中说明[13] - 选举前应发放或公布投票制度[13] - 可通过网络投票系统进行[14]

修订及制定的相关制度全文与本公告同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 根据《中华人民共和国公司法（2023 年）》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关的规定，结合公司实际情况，为规范公司治理， 公司拟修订以下部分制度，同时根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关的规定，公司制定了《会计师事务所选聘制度》。具体制度情况 如下表所示： | 序号 | | 修订的制度名称 | 是否提交股 东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议事规则》 | | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | | 是 | | 3 | 《监事会议事规则》 | | 是 | | 4 | 《独立董事工作制度》 | | 是 | | 5 | 《累积投票制度》 | | 是 | | 6 | 《对外担保管理制度》 | | 是 | | 7 | 《对外投资管理制度》 | | 是 | | 8 | 《关联交易管理制度》 | | 是 | | 9 | 《募集资 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-025 苏州浩辰软件股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价交易方式回购 部分公司股份，主要内容如下： ● 回购股份金额：本次回购股份的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超 过人民币 2,000 万元（含）。 ● 回购股份资金来源：本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票取得的 超募资金。 ● 回购股份用途：本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或者股权激励，并在 公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在 规定期限内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份 将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 ● 回购股份价格：不超过人民币 49.63 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过 回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 ...

（一）机构信息 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-024 苏州浩辰软件股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下全称或含义： | 简称 | | 全称或含义 | | --- | --- | --- | | 公司/浩辰软件/上市 | 指 | 苏州浩辰软件股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划/本次激 | 指 | 苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规定，获得限制性股票的公司（含子公司） | | | | 高级管理人员、核心技术人员和骨干人员。 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | ...

苏州浩辰软件股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和规 范性文件的要求，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合 法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会 可以独立聘请中介机构提供专业意见。 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应 的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。董事、高级管理人员不得兼任监 事。 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为 监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所必 需的费用由公司承担。 监事会发现董事、高级管理人员违反有关法律法规或者公司章程的，应当向 董事会通报或者向股东会报 ...

限制性股票激励计划 - 2024年授予股票总数501,000股，占股本总额0.76%[1] - 首次授予400,800股，占授予总数80%，占股本0.61%[1] - 预留100,200股，占授予总数20%，占股本0.15%[1] 人员获授情况 - 董事会秘书肖乃茹获授160,970股，占授予总数32.13%，占股本0.25%[1] - 29名骨干员工获授216,169股，占授予总数43.15%，占股本0.33%[1] 其他规定 - 全部有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本20%[2] - 预留权益授予对象应在12个月内确定，超期失效[3]

投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则 [4] - 平等性原则 [5] - 主动性原则 [5] - 诚实守信原则 [6] 投资者关系管理的主要内容 - 公司的发展战略 [9] - 法定信息披露内容 [9] - 公司的经营管理信息 [9] - 公司的环境、社会和治理信息 [9] - 公司的文化建设 [9] - 股东权利行使的方式、途径和程序等 [9] - 投资者诉求处理信息 [9] - 公司正在或者可能面临的风险和挑战 [9] - 公司的其他相关信息 [9] 投资者关系管理的主要方式 - 公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠道 [10] - 股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式 [10] - 中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等网络基础设施平台 [10] 投资者关系管理的工作职责 - 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制 [26] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [26] - 组织及时妥善处理投资者诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层 [27] - 管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 [27] - 保障投资者依法行使股东权利 [27] - 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作 [27] - 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况 [27] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [27] 投资者关系管理的工作要求 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 [29] - 公司需要设立或者指定专职部门，配备专门工作人员 [30] - 从事投资者关系管理工作的人员需要具备良好的品行、专业知识、沟通能力等 [33][34] - 公司建立健全投资者关系管理档案 [35][36]

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会,现提名方新军为苏州浩辰软件股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏 州浩辰软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险 ...