上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议 会议资料 2023 年 11 月 06 日 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 目 录 | | | 1 公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案 ...........................3 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议议程 会议召开日期和开始时间：2023 年 11 月 06 日下午 15:30 会议召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 会议主持人：董事长乔银平先生 会议议程： 1、审议《公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案》 2、股东发言 3、股东现场表决 4、宣布现场投票结果 2 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案 根据公司"十四五"战略规划，风资源开发投资 ...

重要内容提示： 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-049 上海电气风电集团股份有限公司 关于控股股东首次增持公司股份的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 1 3、在本公告披露日之前12个月内，上海电气及其一致行动人未披露过其他 对本公司的增持计划。 二、增持计划的主要内容 本次增持计划具体内容详见本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交 易所网站披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。 增持计划基本情况：本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交易所 网站披露了《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。本公司控 股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称"上海电气"）自2023年09月18 日起12个月内，将通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中 竞价、大宗交易或符合相关法律法规的其他方式等）增持本公司股份，计划累计 增持的股份数量不低于本公司股份总数的1.00%，最高不超过本公司股份总数的 ...

营业收入与净利润 - 公司2023年第三季度营业收入为16.83亿元人民币，同比增长10.33%[4] - 年初至报告期末营业收入为59.24亿元人民币，同比下降11.61%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入为59.24亿元，同比下降11.6%[19] - 公司2023年前三季度营业收入为6,587,371,632.67元，较2022年同期的6,696,988,838.17元下降1.6%[26] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.81亿元人民币，去年同期为正值[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-6.52亿元人民币，同比下降6,110.27%[4] - 公司2023年前三季度净利润为-6.53亿元，同比下降7100.5%[20] - 公司2023年前三季度净利润为-679,713,012.60元，较2022年同期的26,299,318.73元大幅下降[26] - 公司2023年前三季度基本每股收益为-0.51元，较2022年同期的0.02元大幅下降[27] - 基本每股收益为-0.21元/股，去年同期为正值[4] 研发投入 - 研发投入合计为1.17亿元人民币，同比下降28.02%[5] - 研发投入占营业收入的比例为6.93%，同比减少3.69个百分点[5] - 公司2023年前三季度研发费用为3.98亿元，同比下降9.4%[19] 资产与负债 - 总资产为309.46亿元人民币，同比增长2.44%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为64.82亿元人民币，同比下降9.23%[5] - 公司2023年9月30日的货币资金为3,311,443,102.41元，较2022年12月31日的5,680,146,400.66元有所下降[16] - 公司2023年9月30日的应收账款为3,858,310,190.32元，较2022年12月31日的3,075,057,577.42元有所增加[16] - 公司2023年9月30日的存货为3,191,141,992.19元，较2022年12月31日的1,795,372,778.43元大幅增加[16] - 公司2023年9月30日的合同资产为5,299,972,702.40元，较2022年12月31日的5,917,640,028.23元有所下降[16] - 公司2023年9月30日的长期股权投资为819,743,311.20元，较2022年12月31日的335,185,270.24元大幅增加[16] - 公司2023年9月30日的短期借款为427,150,000.00元，较2022年12月31日的75,950,000.00元大幅增加[17] - 公司2023年9月30日的应付账款为7,416,381,828.60元，较2022年12月31日的7,358,112,654.22元有所增加[17] - 公司2023年9月30日的未分配利润为-125,842,313.15元，较2022年12月31日的526,633,977.33元大幅下降[18] - 公司2023年第三季度流动资产合计为16,565,744,194.51元，较2022年底的16,730,191,312.55元略有下降[23] - 公司2023年第三季度应收账款为4,754,822,483.11元，较2022年底的3,947,766,686.91元增长20.4%[23] - 公司2023年第三季度存货为1,843,681,829.91元，较2022年底的763,000,982.66元增长141.6%[23] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为12,104,882,060.90元，较2022年底的11,699,017,892.83元增长3.5%[24] - 公司2023年第三季度流动负债合计为17,870,952,773.10元，较2022年底的16,530,158,103.09元增长8.1%[24] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-38.27亿元人民币[4] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-38.27亿元，同比下降16.8%[21] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-33.05亿元，较去年同期的-43.74亿元有所改善[28] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-14.04亿元，同比下降0.7%[22] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-5.14亿元，较去年同期的-21.12亿元大幅减少[28] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为28.46亿元，同比增长50.1%[22] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为18.85亿元，同比增长21.9%[29] - 公司2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为-19.16亿元，较去年同期的-49.40亿元有所改善[29] - 公司2023年9月末现金及现金等价物余额为24.63亿元，较去年同期的8.39亿元大幅增加[29] - 公司2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为33.11亿元，同比增长72.3%[22] 订单情况 - 公司2023年第三季度新增订单为1,820.90MW，其中已中标尚未签订合同的订单为453.20MW[15] - 截至2023年第三季度末，公司累计在手订单为9,066.65MW，其中已中标尚未签订合同的订单为1,007.15MW[15] 成本与费用 - 公司2023年前三季度营业总成本为66.55亿元，同比下降2.6%[19] - 公司2023年前三季度营业成本为6,105,727,912.68元，较2022年同期的5,582,321,820.60元增长9.4%[26] - 公司2023年前三季度销售费用为4.58亿元，同比下降10.9%[19] - 公司2023年前三季度管理费用为3.72亿元，同比下降0.1%[19] 其他财务指标 - 公司2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为68.14亿元，同比增长29.5%[28]

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-048 上海电气风电集团股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 本次会议还听取了《2023 年第三季度内部审计和内控检查监督情况报告》。 特此公告。 会议经审议作出如下决议： （一）审议并一致通过《计提资产减值准备的议案》。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-046）。 （二）审议并一致通过《2023 年第三季度报告》，监事会认为：公司 2023 年 第三季度报告的编制和审议过程符合有关法律法规的规定，内容真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 1 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《202 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、概述 为真实反映公司截至 2023 年 09 月 30 日公司财务状况和 2023 年第三季度的 经营情况，公司董事会于 2023 年 10 月 27 日召开二届九次会议，审议通过了《计 提资产减值准备的议案》。按照企业会计准则及公司会计政策的相关规定，公司 对各类资产进行了全面的清理及逐一分析，对其中存在减值迹象的资产相应计提 减值准备。具体如下： | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 | | | | 2023 年 | | 项 目 | 06 月 30 日 | 本期增加 | 本期转回 | 本期转销 | 09 月 30 日 | | | 余额 | | | | 余额 | | 1.存货跌价准备 | 9,784.35 | 348.50 | 98.46 | - | 10,034.39 | | 2.合同资产减值准备 | 17,367.66 | 72.70 | 325.35 | - | 1 ...

（经第二届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司与投资者之间的有效沟通，提高公司治理水平，切 实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《科创 板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下 简称"法律法规"）以及公司章程的有关规定，并结合公司具体情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 上海电气风电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-043 上海电气风电集团股份有限公司 关于公司转让其持有的风电项目公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会、 财政部令第 32 号）的有关规定，公司将在上海联交所公开挂牌转让立陇新能源 100% 股权。经上海东洲资产评估有限公司初步评估，立陇新能源在评估基准日的股东全 部权益价值为人民币 94,420.16 万元，其最终评估价值以上海市国有资产管理委员 会授权单位评估备案（核准）的立陇新能源股东全部权益价值的评估值（以下简称 "经核准的评估值"）为准。本次交易的挂牌价格拟不低于前述经核准的评估值。 本次交易不属于中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大 资产重组事项。本次交易实施亦不存在重大法律障碍。 本公司第二届董事会 2023 年第七次临时会议审议通过了《公司拟转让其持有 的风电项目公司股权的议案》（表决结果为同意 9 票、弃权 0 票、 ...

一、 召开会议的基本情况 召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-045 上海电气风电集团股份有限公司 关于召开股东大会 2023 年第三次临时会议的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 6 日 至 2023 年 11 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年11月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 股东大会 2023 年第三次临时会议 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

降本措施 - 公司通过销售、技术、供应链等多方面联合降本，包括供应链与技术协同、核心零部件自研自制 [2] - 优化费用管理、资产管理，建立费用成本化模型，降费增效 [2] - 优化人员配置，提高人均效能，精细化科研管理，提升投入产出 [2] - 合理运用融资产品，降低财务费用 [2] 零部件自制与技术路线 - 公司积极布局核心部件技术穿透领域，推进驱动链（齿轮箱、发电机）、叶片、混塔等核心部件的自研自制 [2] - 2023年6月，公司自主研发并自制的叶片已在洮南基地正式下线 [2] - 公司技术路线包括双馈、直驱、半直驱三种，海上风电以半直驱为主流技术路线，陆上风电全面切换为双馈技术路线 [2][3] 订单与风资源开发 - 2023年上半年，公司新增订单为1,496.00MW，累计在手订单为9,438.50MW，其中已中标尚未签订合同的订单为1,104.75MW [3] - 截至2023年6月30日，公司自持风场中已完成建设的装机容量为139.40MW，在建的装机容量为500.00MW（其中400MW于2023年7月完成建设） [3] - 公司以参股形式投资了多个风电项目，折算后资源持有量为370.65MW，其中已完成建设的装机容量为220.65MW，在建的装机容量为150.00MW [3] 股价稳定措施 - 公司制定了《股价稳定预案》，并已公告采取由符合条件的董事、高级管理人员增持公司股票的措施以稳定股价 [3] - 基于对公司未来发展的信心，其他董事、监事和高级管理人员亦自愿增持公司股票 [3]

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-042 上海电气风电集团股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员增持公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 增持计划基本情况：符合公司《上海电气风电集团股份有限公司上市后 三年内稳定公司股价的预案》规定条件的董事、高级管理人员，以及自愿增持的 董事、监事以及高级管理人员共计8人（以下简称"增持主体"），拟自2023年09 月18日起90日内，通过集中竞价等或上海证券交易所交易系统允许的其他方式增 持公司股份，合计增持金额不低于人民币34.55万元，最高不超过人民币69.11 万元。具体内容详见公司于2023年09月19日在上海证券交易所网站披露的《关于 稳定股价措施及其实施方案暨董事、监事及高级管理人员增持计划的公告》 （2023-040）。 增持计划实施进展：截至2023年09月27日，增持主体通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份共计69,421股，占公司股份总数的 0.0052%，增持金额 ...